江西赣锋锂业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 证券代码:002460 证券简称:赣锋锂业 公告编号:临 2011-040 江西赣锋锂业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人李良彬、主管会计工作负责人邵瑾及会计机构负责人(会计主管人员)杨满英声明:保 证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度(%) 总资产(元) 853,641,630.45 776,498,121.96 9.93% 归属于上市公司股东的所有者权益 719,142,008.49 714,150,422.73 0.70% (元) 股本(股) 150,000,000.00 100,000,000.00 50.00% 归属于上市公司股东的每股净资产 4.79 7.14 -32.91% (元/股) 比上年同期增减 比上年同期增减 2011 年 7-9 月 2011 年 1-9 月 (%) (%) 营业总收入(元) 130,757,033.06 59.44% 327,739,393.91 34.07% 归属于上市公司股东的净利润(元) 18,637,098.54 89.44% 42,209,162.34 37.52% 经营活动产生的现金流量净额(元) - - 4,390,040.77 -116.43% 每股经营活动产生的现金流量净额 - - 0.03 -111.11% (元/股) 基本每股收益(元/股) 0.12 33.33% 0.28 7.69% 稀释每股收益(元/股) 0.12 33.33% 0.28 7.69% 加权平均净资产收益率(%) 2.63% 0.80% 5.87% -50.28% 扣除非经常性损益后的加权平均净资 2.03% -22.34% 5.16% -54.71% 产收益率(%) 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 6,166,445.52 除外 1 江西赣锋锂业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -286,665.12 所得税影响额 -788,201.51 少数股东权益影响额 4,596.56 合计 5,096,175.45 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 24,689 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国-比利时直接股权投资基金 8,834,515 人民币普通股 五矿投资发展有限责任公司 8,489,925 人民币普通股 王晓申 4,459,219 人民币普通股 南昌创业投资有限公司 3,656,250 人民币普通股 张寿清 989,500 人民币普通股 沈海博 923,000 人民币普通股 金陵药业股份有限公司 598,488 人民币普通股 曹志昂 549,087 人民币普通股 中国工商银行-海富通中小盘股票型证券投 543,320 人民币普通股 资基金 欧阳明 372,825 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 货币资金期末数较年初数减少 116157245.45 元,下降 31.28%,主要原因是募集资金用于投资所致。 应收票据期末数较年初数增加 22276700.08 元,增长 85.04%,主要是销售规模增长增加。 应收账款期末数较年初数增加 27820442.41 元,增长 38.96%,主要是销售规模增长,出口销售增加及合并报表范围增加。 存货期末数较年初数增加 39864369.85 元,增长 48.27%,主要是由于公司销量增长、生产规模扩大相应增加原材料库存; 此外,合并范围增加也是导致存货增加的原因。 在建工程期末数较年初数增加 31084873.32 元,增长 67.55%,主要原因是募集资金项目投资增加。 无形资产期末数较年初数增加 15953171.29 元,增长 110.52%,主要原因是公司新征土地 100 亩用于募投项目研发中心大楼 和电池生产线建设,及增加优派新能源合并报表增加无形资产 750 万元。 商誉期末数较年初数增加 7476224.58 元,增长 765.81%,主要是报告期收购江苏优派新能源有限公司产生商誉 747 万元。 短期借款期末数较年初数增加 20000000 元,主要是公司增加的流动资金借款。 应付票据期末数较年初数增加 7700000 元,增长 385%,主要原因是公司以银行承兑汇票支付货款增加。 应付账款期末数较年初数增加 23584131.57 元,增长 80.97%,主要原因是采购规模加大增加的商业信用。 营业收入比上年同期增加 83290438.02 元,增长 34.07%,主要是主要产品销量增加。 营业成本比上年同期增加 69216617.48 元,增长 36.7%,主要是产品销量增加,成本随之增加。 管理费用比上年同期增加 9939263.43 元,增长 97.27%,主要是随着公司规模扩大管理人员也大幅增加,同时本期提高了职 工薪酬水平,职工薪酬随之增加;公司进一步加大研发投入; 随着公司规模扩大,业务招待费、差旅费、低值易耗品、中介 服务费、排污费等费用增加;合并报表范围增加。 财务费用比上年同期减少 7589293.7 元,下降 247.37%,主要原因是公司同期银行借款减少,相应的利息支出减少 营业外收入比上年同期增加 6113888.90 元,增长 430.94%,主要是收到的政府扶持奖励增加。 2 江西赣锋锂业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 营业外支出比上年同期增加 1441939.75 元,增长 1049.08%,主要是本年固定资产非正常报废增加。 净利润比上年同期增加 11211520.51 元,增长 36.23%,主要是营业利润增加补贴收入增加。 经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 31115704.62 元,增长 116.43%,主要是销售商品提供劳务收到的现金的增长 幅度大于购买商品、接受劳务支付的现金增长幅度而增加的现金流入 投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 75630438.56 元,减少 196.86%,主要是土地、固定资产投资支出增加及对外 投资增加。 筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 487990270.26 元,减少 102.89%,主要是上年同期发行股票募集资金。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 √ 适用 □ 不适用 1、2011 年 8 月 16 日,江西赣锋锂业股份有限公司与江西省万通建设有限公司签订 550 万的研发大楼土建合同。 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作 无 无 无 承诺 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 李良彬家族 公司上市前股东关于 (李良彬、李 公司上市后所持股份 良学、李华彪、 流通限制和自愿锁定 熊建浪、罗顺 承诺:(1) 本公司控股 香及黄闻)、公 股东李良彬家族承 司董事王晓 诺:自发行人股票上 报告期内,公司上市前股东均遵守了所做 发行时所作承诺 申、沈海博、 市之日起三十六个月 的承诺。 胡耐根,监事 内,不转让或者委托 曹志昂,高级 他人管理其持有的发 管理人员黄学 行人股份,也不由发 武、袁中强、 行人回购其持有的股 邵瑾、雷刚、 份;在担任发行人董 3 江西赣锋锂业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 周志承,核心 事、监事或高级管理 技术人员邓招 人员职务期间,每年 男、王大炳、 转让的股份不超过所 巴雅尔、本公 持有的股份公司股份 司其余股东 总数的百分之二十 五;在离职后六个月 内,不转让其持有的 发行人股份,离职六 个月后的十二个月内 通过证券交易所挂牌 交易出售本公司股份 不超过本人所持有本 公司股份总数的百分 之五十。(2) 公司董事 王晓申、沈海博、胡 耐根,监事曹志昂, 高级管理人员黄学 武、袁中强、邵瑾、 雷刚、周志承,核心 技术人员邓招男、王 大炳、巴雅尔承诺: 自发行人股票上市之 日起十二个月内,不 转让或者委托他人管 理其持有的发行人股 份,也不由发行人回 购其持有的股份;在 担任发行人董事、监 事、高级管理人员职 务或核心技术人员期 间,每年转让的股份 不超过所持有的股份 公司股份总数的百分 之二十五;在离职后 六个月内,不转让其 持有的发行人股份, 离职六个月后的十二 个月内通过证券交易 所挂牌交易出售本公 司股份不超过本人所 持有本公司股份总数 的百分之五十。(3) 本公司其余股东承 诺:自发行人股票上 市之日起十二个月 内,不转让或者委托 他人管理其持有的发 行人股份,也不由发 行人回购其持有的股 份。 1、避免同业竞争;2、 1、李良彬家族 股利分配及现金分红 (李良彬、李 计划:在外界环境和 良学、李华彪、 内部经营未发生重大 1、报告期内,李良彬等七名自然人均信 熊建浪、罗顺 其他承诺(含追加承诺) 变化,且公司无重大 守承诺,没有发生与公司同业竞争的行 香及黄闻)与 投资、偿还贷款等特 为;2、公司遵守了所做的承诺。 公司的第二大 定资金使用计划的情 股东王晓申。 况下,公司首次公开 2、公司 发行人民币普通股并 4 江西赣锋锂业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 完成上市后当年开 始,三年内累计分配 股利不低于该三年累 计实现可分配利润的 40%,其中以现金方式 实施的股利分配不少 于累计分配股利的 50%。 3.4 对 2011 年度经营业绩的预计 2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50% 2011 年度净利润同比变动 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅 10.00% ~~ 40.00% 幅度的预计范围 度为: 2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润(元): 42,642,305.09 业绩变动的原因说明 产品销量增加,销售额增长。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 宏源证券研 投资者与董事会秘书就公司的 江西赣锋锂业股份有 2011 年 08 月 究员、申银万国研 募投项目进展、原料采购、产品价 限公司办公楼三楼会 实地调研 25 日 究员、爱建证券研 格趋势、技术团队情况等进行了座 议室 究员 谈。 5