证券代码:002460 证券简称:赣锋锂业 编号:临2018-068 江西赣锋锂业股份有限公司 2018 年第二季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转 换公司债券业务实施细则》的有关规定,江西赣锋锂业股份有限公司 (以下简称“公司”)现将 2018 年第二季度可转换公司债券转股及 公司股份变动的情况公告如下: 一、可转债发行上市基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2049 号”文核准, 公司于 2017 年 12 月 21 日公开发行了 928 万张可转换公司债券(以 下简称“可转债”),每张面值 100 元,发行总额 92,800 万元。 经深圳证券交易所“深证上[2018]27 号”文同意,公司 92,800 万元可转债已于 2018 年 1 月 19 日起在深圳证券交易所挂牌交易,债 券简称“赣锋转债”,债券代码“128028”。 根据相关法规和《江西赣锋锂业股份有限公司公开发行可转换公 司债券募集说明书》的规定,公司本次发行的可转债自 2018 年 6 月 27 日起可转换为公司股份。赣锋转债的初始转股价格为 71.89 元/股。 因公司于 2018 年 5 月 18 日完成 2017 年限制性股票激励计划预 留部分的授予登记,新增股本 212.308 万股。根据相关规定,赣锋转 债的转股价格于 2018 年 5 月 18 日起由 71.89 元/股调整为 71.82 元/ 股; 因公司于 2018 年 5 月 29 日实施 2017 年年度利润分配方案,以 实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本 743,262,441 股为基 数,向全体股东每 10 股派 4.0 元人民币现金(含税),以资本公积 金向全体股东每 10 股转增 5 股。根据相关规定,赣锋转债的转股价 格于 2018 年 5 月 29 日起由 71.82 元/股调整为 47.61 元/股。 二、赣锋转债转股及公司股份变动情况 2018 年第二季度,赣锋转债因转股减少 14,100 元(141 张), 转股数量为 294 股;截止 2018 年 6 月 29 日,剩余可转债余额 927,985,900 元(9,279,859 张)。 公司 2018 年第二季度股份变动情况如下: 本次变动前 本次变动 本次变动后 (2018 年 3 月 30 日) 增减(+,-) (2018 年 6 月 29 日) 股份性质 比例 发行 其 比例 数量 送股 公积金转股 小计 数量 (%) 新股 他 (%) 一、有限售条 216,859,113 29.26 2,123,080 - 109,491,096 - 111,614,176 328,473,289 29.46 件股份 1. 高 管 锁 定 198,624,626 26.80 - - 99,312,313 - 99,312,313 297,936,939 26.72 股 2. 首 发 后 限 5,367,987 0.72 - - 2,683,993 - 2,683,993 8,051,980 0.72 售股 3. 股 权 激 励 12,866,500 1.74 2,123,080 - 7,494,790 - 9,617,870 22,484,370 2.02 限售股 二、无限售条 524,280,248 70.74 - - 262,140,124 294 262,140,418 786,420,666 70.54 件股份 三、股份总数 741,139,361 100.00 2,123,080 - 371,631,220 294 373,754,594 1,114,893,955 100.00 三、 其他 投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司董事会办公室电话 0790-6415606 进行咨询。 四、备查文件 1、截至 2018 年 6 月 29 日中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司出具的“赣锋锂业”股本结构表; 2、截至 2018 年 6 月 29 日中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司出具的“赣锋转债”债券持有人名册。 特此公告。 江西赣锋锂业股份有限公司 董事会 2018 年 7 月 3 日