证券代码:002460 证券简称:赣锋锂业 编号:临2021-002 江西赣锋锂业股份有限公司 2020 年第四季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转 换公司债券业务实施细则》的有关规定,江西赣锋锂业股份有限公司 (以下简称“公司”)现将 2020 年第四季度可转换公司债券转股及 公司股份变动的情况公告如下: 一、可转债发行上市基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2049 号”文核准, 公司于 2017 年 12 月 21 日公开发行了 928 万张可转换公司债券(以 下简称“可转债”),每张面值 100 元,发行总额 92,800 万元。 经深圳证券交易所“深证上[2018]27 号”文同意,公司 92,800 万元可转债已于 2018 年 1 月 19 日起在深圳证券交易所挂牌交易,债 券简称“赣锋转债”,债券代码“128028”。 根据相关法规和《江西赣锋锂业股份有限公司公开发行可转换公 司债券募集说明书》的规定,公司本次发行的可转债自 2018 年 6 月 27 日起可转换为公司股份。赣锋转债的初始转股价格为 71.89 元/股。 因公司于 2018 年 5 月 18 日完成 2017 年限制性股票激励计划预 留部分的授予登记,新增股本 212.308 万股。根据相关规定,赣锋转 债的转股价格于 2018 年 5 月 18 日起由 71.89 元/股调整为 71.82 元/ 股。 因公司于 2018 年 5 月 29 日实施 2017 年年度利润分配方案,以 实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本 743,262,441 股为基 数,向全体股东每 10 股派 4.0 元人民币现金(含税),以资本公积 金向全体股东每 10 股转增 5 股。根据相关规定,赣锋转债的转股价 格于 2018 年 5 月 29 日起由 71.82 元/股调整为 47.61 元/股。 因公司发行的境外上市外资股(H 股)于 2018 年 10 月 11 日在 香港联交所主板挂牌并上市交易。根据相关规定,赣锋转债的转股价 格于 2018 年 10 月 12 日起由 47.61 元/股调整为 42.58 元/股。 因公司于 2019 年 7 月 26 日实施 2018 年年度利润分配方案,以 实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本为基数,向全体股东每 10 股派 3.0 元人民币现金(含税)。根据相关规定,赣锋转债的转股 价格于 2019 年 7 月 26 日起由 42.58 元/股调整为 42.28 元/股。 因公司于 2020 年 7 月 22 日实施 2019 年年度利润分配方案,以 实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本为基数,向全体股东每 10 股派 3.0 元人民币现金(含税)。根据相关规定,赣锋转债的转股 价格于 2020 年 7 月 22 日起由 42.28 元/股调整为 41.98 元/股。 因公司于 2020 年 9 月 23 日新增发行的 40,037,000 股 H 股完成 配售,根据相关规定,赣锋转债的转股价格于 2020 年 10 月 13 日起 由 41.98 元/股调整为 41.68 元/股。 二、赣锋转债转股及公司股份变动情况 2020 年第四季度,赣锋转债因转股减少 294,786,400 元(2,947,864 张),转股数量为 7,072,121 股;截至 2020 年 12 月 31 日,剩余可转 债余额 622,363,500 元(6,223,635 张)。 公司 2020 年第四季度股份变动情况如下: 本次变动前 本次变动 本次变动后 股份性质 (2020 年 9 月 30 日) 增减(+,-) (2020 年 12 月 31 日) 数量 比例(%) 发行新股 其他 小计 数量 比例(%) 一、境内上市内资股 1,092,665,659 81.98 - 7,072,121 7,072,121 1,099,737,780 82.07 (A 股) 1、有限售条件股份 290,757,226 21.82 - 17,000,000 17,000,000 307,757,226 22.97 高管锁定股 290,757,226 21.82 - 17,000,000 17,000,000 307,757,226 22.97 2、无限售条件股份 801,908,433 60.16 - -9,927,879 -9,927,879 791,980,554 59.10 二、境外上市外资股 240,222,800 18.02 - 0 0 240,222,800 17.93 (H 股) 三、股份总数 1,332,888,459 100.00 - 7,072,121 7,072,121 1,339,960,580 100.00 三、其他 投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司董事会办公室电话 0790-6415606 进行咨询。 四、备查文件 1、截至 2020 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司出具的“赣锋锂业”股票持有人名册; 2、截至 2020 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司出具的“赣锋转债”债券持有人名册。 特此公告。 江西赣锋锂业股份有限公司 董事会 2021 年 1 月 5 日