证券代码：002460      证券简称：赣锋锂业        编号：临2021-002

                   江西赣锋锂业股份有限公司
          2020 年第四季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没

有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转
换公司债券业务实施细则》的有关规定，江西赣锋锂业股份有限公司
（以下简称“公司”）现将 2020 年第四季度可转换公司债券转股及
公司股份变动的情况公告如下：
    一、可转债发行上市基本情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2049 号”文核准，
公司于 2017 年 12 月 21 日公开发行了 928 万张可转换公司债券（以
下简称“可转债”），每张面值 100 元，发行总额 92,800 万元。
    经深圳证券交易所“深证上[2018]27 号”文同意，公司 92,800
万元可转债已于 2018 年 1 月 19 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债
券简称“赣锋转债”，债券代码“128028”。
    根据相关法规和《江西赣锋锂业股份有限公司公开发行可转换公
司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自 2018 年 6 月
27 日起可转换为公司股份。赣锋转债的初始转股价格为 71.89 元/股。
    因公司于 2018 年 5 月 18 日完成 2017 年限制性股票激励计划预
留部分的授予登记，新增股本 212.308 万股。根据相关规定，赣锋转
债的转股价格于 2018 年 5 月 18 日起由 71.89 元/股调整为 71.82 元/
股。
    因公司于 2018 年 5 月 29 日实施 2017 年年度利润分配方案，以
      实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本 743,262,441 股为基
      数，向全体股东每 10 股派 4.0 元人民币现金（含税），以资本公积
      金向全体股东每 10 股转增 5 股。根据相关规定，赣锋转债的转股价
      格于 2018 年 5 月 29 日起由 71.82 元/股调整为 47.61 元/股。
           因公司发行的境外上市外资股（H 股）于 2018 年 10 月 11 日在
      香港联交所主板挂牌并上市交易。根据相关规定，赣锋转债的转股价
      格于 2018 年 10 月 12 日起由 47.61 元/股调整为 42.58 元/股。
           因公司于 2019 年 7 月 26 日实施 2018 年年度利润分配方案，以
      实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本为基数，向全体股东每
      10 股派 3.0 元人民币现金（含税）。根据相关规定，赣锋转债的转股
      价格于 2019 年 7 月 26 日起由 42.58 元/股调整为 42.28 元/股。
           因公司于 2020 年 7 月 22 日实施 2019 年年度利润分配方案，以
      实施年度利润分配时股权登记日当天的总股本为基数，向全体股东每
      10 股派 3.0 元人民币现金（含税）。根据相关规定，赣锋转债的转股
      价格于 2020 年 7 月 22 日起由 42.28 元/股调整为 41.98 元/股。
           因公司于 2020 年 9 月 23 日新增发行的 40,037,000 股 H 股完成
      配售，根据相关规定，赣锋转债的转股价格于 2020 年 10 月 13 日起
      由 41.98 元/股调整为 41.68 元/股。
           二、赣锋转债转股及公司股份变动情况
           2020 年第四季度，赣锋转债因转股减少 294,786,400 元（2,947,864
      张），转股数量为 7,072,121 股；截至 2020 年 12 月 31 日，剩余可转
      债余额 622,363,500 元（6,223,635 张）。
           公司 2020 年第四季度股份变动情况如下：
                  本次变动前                      本次变动                  本次变动后
股份性质     （2020 年 9 月 30 日）              增减（+，-）          （2020 年 12 月 31 日）
                数量        比例(%)   发行新股      其他        小计     数量         比例(%)
一、境内上市内资股
                     1,092,665,659   81.98    -    7,072,121    7,072,121   1,099,737,780   82.07
    （A 股）

1、有限售条件股份    290,757,226     21.82    -   17,000,000   17,000,000   307,757,226     22.97

   高管锁定股        290,757,226     21.82    -   17,000,000   17,000,000   307,757,226     22.97

2、无限售条件股份    801,908,433     60.16    -   -9,927,879   -9,927,879   791,980,554     59.10

二、境外上市外资股
                     240,222,800     18.02    -       0            0        240,222,800     17.93
    （H 股）

  三、股份总数       1,332,888,459   100.00   -    7,072,121    7,072,121   1,339,960,580   100.00


                 三、其他
                 投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室电话
           0790-6415606 进行咨询。
                 四、备查文件
                 1、截至 2020 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳
           分公司出具的“赣锋锂业”股票持有人名册；
                 2、截至 2020 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳
           分公司出具的“赣锋转债”债券持有人名册。


                 特此公告。




                                                  江西赣锋锂业股份有限公司
                                                               董事会
                                                          2021 年 1 月 5 日