证券代码:002460 证券简称:赣锋锂业 编号:临2021-045 江西赣锋锂业股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东会议及 2021 年第一次 H 股类别股东会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不会涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、现场会议召开时间:2021年3月17日14:00 网络投票时间:公司 A 股股东通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为 2021 年 3 月 17 日上午 9:15—9:25,9:30— 11:30,下午 13:00—15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票 的具体时间为 2021 年 3 月 17 日上午 9:15 至 2021 年 3 月 17 日下午 15:00。 2、会议地点:江西省新余市经济开发区龙腾路公司总部研发大 楼四楼会议室 3、会议的召开方式:现场表决与网络投票相结合的方式 4、会议的召集人:公司董事会 5、会议主持人:公司董事长李良彬先生 6、会议召开的合法、合规性:本次临时股东大会的召集、召开 程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等 的规定。 二、会议出席情况 1、2021 年第一次临时股东大会出席总体情况: 出席现场会议和网络投票的股东及股东授权委托代表人共计 81 名,代表股份数量 553,447,146 股,占公司股本总数 1,355,922,244 股 的 40.8192%。 现场出席本次股东大会会议的股东及股东授权委托代表19名,代 表股份数量477,471,931股,占公司有表决票股份总数的35.2138%;其 中现场出席会议的A股股东及授权委托代表人18名,代表股份数量 389,027,559股,占公司有表决票股份总股的28.6910%;现场出席会议 的H股股东及授权委托代表人1名,代表股份数量88,444,372股,占公 司有表决票股份总股的6.5228%。 通过网络投票出席会议的A股股东62人,代表股份数量 70,005,215股,占公司有表决票股份总数的5.6054%。 2、2021 年第一次 A 股类别股东会议出席情况: 出席本次 A 股类别股东会议的股东及授权委托代表人 80 名,代 表股份数量 465,032,774 股,占公司有表决票 A 股股份总数的 41.6808%。其中现场出席会议的 A 股股东及授权委托代表人 18 名, 代表股份数量 389,027,559 股,占公司有表决票 A 股股份总数的 34.8685%;通过网络投票出席会议的 A 股股东 62 人,代表股份数量 70,005,215 股,占公司有表决票 A 股股份总数的 6.8123 %。 3、2021 年第一次 H 股股东类别会议出席情况: 出席本次会议的 H 股类别股东会议的股东及授权委托代表人 1 名,代表股份数量 91,833,864 股,占公司有表决票 H 股股份总数的 38.2286%。 公司的部分董事、监事和高级管理人员出席了本次股东大会。 江西求正沃德律师事务所见证律师列席本次股东大会进行见证, 并出具了法律意见书。 三、提案审议表决情况 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式对列入 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东会议及 2021 年第一次 H 股类别股东会议的议案进行了表决,表决结果分别 如下: (一)2021 年第一次临时股东大会 1、审议通过《关于公司及子公司申请银行授信并提供担保的议 案》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 433,135,688 93.1409% 31,897,086 6.8591% 0 0 H股股东 56,104,228 63.4642% 32,298,284 36.5353% 400 0.0005% 全体股东 489,239,916 88.4005% 64,195,370 11.5994% 400 0.0001% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,540,072股,占出席本次股东大会中小股东所持A股有表决权股份 总数的83.4077%;反对票13,236,850股,占出席本次股东大会中小股 东所持A股有表决权股份总数16.5923%;弃权票0股,占出席本次股 东大会中小股东所持A股有表决权股份总数的0。 2、审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 433,135,688 93.1409% 31,897,086 6.8591% 0 0 H股股东 60,933,761 68.9273% 27,468,811 31.0723% 400 0.0005% 全体股东 494,069,449 89.2731% 59,365,897 10.7268% 400 0.0001% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,539,872 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4074%;反对票 13,237,050 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5926%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 3、逐项审议《关于公司发行 H 股股票方案的议案》: (1)审议通过《发行股票的种类和面值》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,924 97.1536% 13,236,850 2.8464% 0 0 H股股东 81,484,610 92.1309% 6,959,362 7.8686% 400 0.0005% 全体股东 533,280,534 96.3510% 20,196,212 3.6490% 400 0.0001% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,504,072 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4077%;反对票 13,236,850 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5923%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (2)审议通过《发行方式与发行时间》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,724 97.1535% 13,237,050 2.8465% 0 0 H股股东 81,443,210 88.7253% 6,959,362 7.5816% 400 0.0004% 全体股东 533,238,934 95.7641% 20,196,412 3.6271% 400 0.0001% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,539,872 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4074%;反对票 13,237,050 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5926%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (3)审议通过《发行对象》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,924 97.1536% 13,236,850 2.8464% 0 0 H股股东 81,443,210 92.1272% 6,959,362 7.8723% 400 0.0005% 全体股东 533,239,134 96.3507% 20,196,212 3.6492% 400 0.0001% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,540,072 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4077%;反对票 13,236,850 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5923%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (4)审议通过《发行规模》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,724 97.1535% 13,237,050 2.8465% 0 0 H股股东 81,484,610 92.1309% 6,959,362 7.8686% 400 0.0005% 全体股东 533,280,334 96.3509% 20,196,412 3.6490% 400 0.0001% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,539,872 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4074%;反对票 13,237,050 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5926%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (5)审议通过《定价方式》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,724 97.1535% 13,236,850 2.8464% 200 0.0000% H股股东 81,484,610 92.1309% 6,959,362 7.8686% 400 0.0005% 全体股东 533,280,334 96.3509% 20,196,212 3.6490% 600 0.0001% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,539,872 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4074%;反对票 13,236,850 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5923%;弃权票 200 股,占出席 本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0.0003%。 (6)审议通过《本次发行前的滚存利润》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,924 97.1536% 13,236,850 2.8464% 0 0 H股股东 81,443,210 92.1272% 6,959,362 7.8723% 400 0.0005% 全体股东 533,239,134 96.3507% 20,196,212 3.6492% 400 0.0001% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,540,072 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4077%;反对票 13,236,850 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5923%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (7)审议通过《募集资金用途》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,864,402 97.1683% 13,168,372 2.8317% 0 0 H股股东 82,270,516 93.0195% 6,173,456 6.9800% 400 0.0005% 全体股东 534,134,918 96.5053% 19,341,828 3.4946% 400 0.0001% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,608,550 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4935%;反对票 13,168,372 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5065%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (8)审议通过《决议有效期》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,924 97.1536% 13,236,850 2.8464% 0 0 H股股东 81,484,610 92.1309% 6,959,362 7.8686% 400 0.0005% 全体股东 533,280,534 96.3510% 20,196,212 3.6490% 400 0.0001% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,540,072 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4077%;反对票 13,236,850 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5923%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (9)审议通过《上市申请》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,924 97.1536% 13,236,850 2.8464% 0 0 H股股东 81,443,210 92.1272% 6,959,362 7.8723% 400 0.0005% 全体股东 533,239,134 96.3507% 20,196,212 3.6492% 400 0.0001% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,540,072 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4077%;反对票 13,236,850 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5923%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 4、审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权 办理本次H股发行相关事宜的议案》。 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,819,165 97.1586% 13,213,609 2.8414% 0 0 H股股东 81,484,610 92.1309% 6,959,362 7.8686% 400 0.0005% 全体股东 533,303,775 96.3552% 20,172,971 3.6448% 400 0.0001% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,563,313 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4368 %;反对票 13,213,609 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5632%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (二)2021 年第一次 A 股类别股东会议 1、逐项审议《关于公司发行 H 股股票方案的议案》: (1)审议通过《发行股票的种类和面值》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,924 97.1536% 13,236,850 2.8464% 0 0 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,504,072 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4077%;反对票 13,236,850 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5923%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (2)审议通过《发行方式与发行时间》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,724 97.1535% 13,237,050 2.8465% 0 0 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,539,872 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4074%;反对票 13,237,050 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5926%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (3)审议通过《发行对象》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,924 97.1536% 13,236,850 2.8464% 0 0 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,540,072 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4077%;反对票 13,236,850 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5923%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (4)审议通过《发行规模》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,724 97.1535% 13,237,050 2.8465% 0 0 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,539,872 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4074%;反对票 13,237,050 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5926%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (5)审议通过《定价方式》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,724 97.1535% 13,236,850 2.8464% 200 0.0000% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,539,872 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4074%;反对票 13,236,850 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5923%;弃权票 200 股,占出席 本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0.0003%。 (6)审议通过《本次发行前的滚存利润》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,924 97.1536% 13,236,850 2.8464% 0 0 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,540,072 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4077%;反对票 13,236,850 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5923%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (7)审议通过《募集资金用途》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,864,402 97.1683% 13,168,372 2.8317% 0 0 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,608,550 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4935%;反对票 13,168,372 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5065%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (8)审议通过《决议有效期》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,924 97.1536% 13,236,850 2.8464% 0 0 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,540,072 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4077%;反对票 13,236,850 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5923%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (9)审议通过《上市申请》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,795,924 97.1536% 13,236,850 2.8464% 0 0 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,540,072 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4077%;反对票 13,236,850 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5923%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 2、审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权 办理本次H股发行相关事宜的议案》。 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 A股股东 451,819,165 97.1586% 13,213,609 2.8414% 0 0 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。其中,中小股东表决结果为:同意票 66,563,313 股,占出席本次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份 总数的 83.4368 %;反对票 13,213,609 股,占出席本次股东大会中小 股东所持 A 股有表决权股份总数 16.5632%;弃权票 0 股,占出席本 次股东大会中小股东所持 A 股有表决权股份总数的 0。 (二)2021年第一次H股类别股东会议 1、逐项审议《关于公司发行 H 股股票方案的议案》: (1)审议通过《发行股票的种类和面值》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 H股股东 84,832,702 92.4179% 6,959,362 7.5816% 400 0.0004% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。 (2)审议通过《发行方式与发行时间》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 H股股东 84,832,702 92.4179% 6,959,362 7.5816% 475 0.0005% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。 (3)审议通过《发行对象》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 H股股东 84,832,627 92.4179% 6,959,437 7.5817% 400 0.0004% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。 (4)审议通过《发行规模》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 H股股东 84,832,627 92.4179% 6,959,362 7.5816% 475 0.0005% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。 (5)审议通过《定价方式》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 H股股东 84,874,102 92.4214% 6,959,362 7.5782% 400 0.0004% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。 (6)审议通过《本次发行前的滚存利润》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 H股股东 84,874,027 92.4213% 6,959,437 7.5783% 400 0.0004% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。 (7)审议通过《募集资金用途》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 H股股东 85,659,933 93.2771% 6,173,531 6.7225% 400 0.0004% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。 (8)审议通过《决议有效期》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 H股股东 84,832,627 92.4179% 6,959,362 7.5816% 475 0.0005% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。 (9)审议通过《上市申请》; 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 H股股东 84,874,027 92.4213% 6,959,362 7.5782% 475 0.0005% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。 2、审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权 办理本次H股发行相关事宜的议案》。 同意 反对 弃权 股数 占比 股数 占比 股数 占比 H股股东 84,874,102 92.4214% 6,959,362 7.5782% 400 0.0004% 该项议案为特别表决议案,已获得出席本次股东大会有效表决权 股份总数的三分之二以上通过。 三、律师出具的法律意见 本次股东大会由江西求正沃德律师事务所刘克赞律师及邹津律 师见证,并出具了法律意见书。法律意见书认为:公司本次股东大会 的召集和召开程序、召集人和出席会议人员资格及会议表决程序等事 宜,均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》的规定,本次会议的表决结果合法、有效。 四、备查文件目录 1、《江西赣锋锂业股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会、 2021 年第一次 A 股类别股东会议及 2021 年第一次 H 股类别股东会 议决议》; 2、江西求正沃德律师事务所《关于江西赣锋锂业股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东会议及 2021 年第一次 H 股类别股东会议的法律意见书》。 特此公告。 江西赣锋锂业股份有限公司 董事会 2021 年 3 月 18 日