江西赣锋锂业股份有限公司
                独立董事对相关事项的独立意见


     根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上

市公司规范运作指引》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）等法律、法规及《江西赣锋锂业股份有限公司独

立董事制度》、《江西赣锋锂业股份有限公司公司章程》等的有关规
定，作为江西赣锋锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董
事会的独立董事，我们就相关事项发表如下独立意见：
     一、关于公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的独立意
见

     1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和
规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权
激励计划的主体资格。

     2、公司本次股权激励计划所确定的激励对象具备《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、《公司章程》等法律、法规和规

范性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证券交易所认定
为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出

机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违
规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理

人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司激励计
划的情形。该名单人员均符合《管理办法》等相关法律、法规规定的
激励对象条件，符合公司《2021 年股票期权激励计划》规定的激励
对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    3、公司本次股票期权激励计划的内容符合《公司法》、《证券
法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象股票期权

的授予安排、行权安排（包括有效期、授予日、等待期、可行权日、
禁售期、行权条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规
定，未侵犯公司及全体股东的利益。

    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排。

    5、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等
法律、法规、规范性文件的有关规定回避表决，由非关联董事表决。
    6、公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司的法人治理结

构，建立和完善公司高级管理人员激励约束机制，有效调动管理团队
和核心骨干人员的积极性，引进和保留优秀人才，提升公司在行业内
的竞争地位，确保公司发展战略和经营目标的实现，有利于公司的持

续发展，不存在明显损害公司及全体股东的利益的情形。
    综上所述，我们一致同意公司实施本次股票期权激励计划。

    二、关于本次股票期权激励计划设定指标的科学性和合理性的独
立意见
    公司本次股权激励计划考核指标分为三个层次，分别为公司层面

业绩考核、板块/子公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。
    公司层面业绩考核指标为净利润增长率，净利润增长率是反映企

业经营状况、盈利情况及企业成长的最终体现。净利润指标是衡量企
业经营效益的重要指标，能够树立较好的资本市场形象。在综合考虑
了宏观经济环境、历史业绩、行业发展状况、市场竞争情况以及公司
未来的发展规划等相关因素的基础上，公司为本次激励计划设定了以
下业绩考核目标，以 2020 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损

益后的净利润为基数，2021-2024 年净利润增长率分别不低于 380%、
520%、620%、730%。公司为本激励计划设定了具有一定科学合理性

的净利润指标，有利于激发和调动激励对象的工作热情和积极性，促
使公司战略目标的实现。
    除公司层面的业绩考核外，公司对板块/子公司和个人还设置了

严密的绩效考核体系，能够对各板块/子公司和激励对象的工作绩效
做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据各板块/子公司和激励

对象前一年度绩效考评结果，确定各板块/子公司和激励对象个人是
否达到行权的条件。
    综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操

作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具
有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。




    （以下无正文，为签署页）
江西赣锋锂业股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见（签署页）




   刘 骏                 黄斯颖




   徐一新                  徐光华




                                         2021 年 4 月 2 日