沪士电子股份有限公司

2018 年度
独立董事述职报告(吴安甫)
成长 长青 共利                        沪士电子股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告



各位股东及股东代表：

     本人作为沪士电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中
华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于
加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公
司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董事制度》及有关法律、法规的规定，
严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉尽责、忠实履行独立董事的职责，
积极出席相关会议，依法行使独立董事权利，对公司的业务发展及经营提出积极
的建议，切实维护公司和股东的利益。现就 2018 年度，本人履职情况述职如下：

     一、出席会议情况

     2018 年度，公司共召开 10 次董事会会议、2 次股东大会会议，本人均有出
席，对提交董事会审议的议案以及需独立董事发表意见的事项均表示同意，没有
反对、弃权的情形。上述会议的召集、召开均符合法定程序，与之相关的重大经
营决策事项和其它重大事项均按照规定履行了相应的程序。
     2018 年度，本人与公司管理层依然保持了充分有效的沟通。对须经董事会
审议决策以及须经独立董事发表意见的事项，本人均事先详细询问、审慎审阅相
关资料和决策依据，并在必要时进行现场调查，在充分了解情况的基础上利用自
身的专业知识，依据监管机构的相关规定，对相关事项做出公正判断，独立、客
观、审慎的行使表决权、发表独立意见，积极、有效的履行了自己的职责。

     二、发表独立意见情况

     2018 年度，本人对公司 2017 年度资产减值准备、2018 年度日常关联交易
预计情况、公司 2017 年度内部控制自我评价报告、2017 年度募集资金存放与
实际使用情况专项报告、2017 年度利润分配预案、控股股东及其他关联方占用
公司资金、公司对外担保情况、变更会计政策、续聘公司 2018 年度审计机构、
择机投资印制电路板产业链相关优势企业、使用暂时闲置自有资金投资于稳健
型、短期理财产品、公司 2018 年限制性股票激励计划、开展外汇衍生品交易、
调整 2018 年限制性股票激励计划授予价格、激励对象及首次授予数量、向激励
对象首次授予限制性股票、向 2018 年限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象
授予限制性股票、提名第六届董事会董事候选人、控股股东及其他关联方占用公
成长 长青 共利                      沪士电子股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告



司资金、公司对外担保情况、公司聘任高级管理人员等事项发表了独立意见，均
无异议。

     三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

     本人担任独立董事期间：
     1、持续关注公司信息披露工作，对公司信息披露工作情况进行了有效的监
督和核查，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理办
法》的有关规定，真实、及时、完整、准确的完成信息披露工作，保障信息披露
的公平性，保障广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
     2、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的建设、完善和执行
情况，以及股东大会、董事会的执行情况。实地考察，审阅相关材料，主动与公
司管理层、相关中介机构保持有效沟通，关注公司治理情况，关注公司所处的行
业动态，审慎行使表决权，积极有效履行独立董事职责，谋求为公司科学决策和
风险防范提供更好的建议，促进公司进一步规范运作。
     3、注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加证券监管部门组
织的独立董事培训，着重提升对公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等
方面的认知和理解深度，不断提高自己的履职能力，强化对公司和社会公众股东
合法权益的保护意识。

     四、专业委员会履职情况

     本人作为董事会提名委员会召集人，审计委员会委员，严格按照公司相关工
作制度的规定，积极组织、出席相关会议，积极发表建议，与其他委员一起积极
寻觅推选董事、高级管理的合适人选，并对候选人员的教育背景、任职经历、专
业能力和职业素养及其他相关情况进行了详细的调查和考察，慎重提名候选人；
积极参与公司内外部审计的沟通、监督、核查、评估工作，审查、监督公司内部
审计制度及其实施。

     五、在公司进行现场调查的情况

     2018年度，本人密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，多次深入公
司开展实地调研，并保持与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员的良性
成长 长青 共利                      沪士电子股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告



互动，积极主动的了解公司生产经营情况和财务情况，及时获悉公司各重大事项
的进展情况，及时掌握公司的运营动态，充分发挥专业优势与行业经验，积极提
出建议。

     六、公司存在的问题和建议

     公司已建立比较科学的法人治理结构，各方面运作规范。2018年度本人在
担任独立董事期间未发现公司存在重大缺陷和问题，但细节方面仍需持续完善和
改进。期望公司能够进一步加强和完善内控制度建设，不断夯实内部基础管理工
作，进一步完善公司治理结构，进一步提高董事会及其专门委员会科学决策水平，
充分利用资本市场平台，加快发展做优做强。本人的电子邮箱地址为：
wuanfu410220@126.com，欢迎广大投资者和社会公众将相关建议发至我的电
子邮箱。

     七、其他事项

     2018年度本人未提议召开董事会、未独立聘请外部审计机构和咨询机构、
未提议解聘会计师事务所、未在股东大会召开前公开向股东征集投票权。

     八、结语

     回望2018年，本人非常感谢全体股东予以的信任，同时也非常感谢公司董
事会、管理层和相关工作人员给予的支持和帮助。
     在2019年的工作中，本人将一如既往，严格按照相关法律法规对独立董事
的规定和要求，勤勉履行职责，促进公司规范运作，维护公司及广大投资者的合
法权益。同时，亦将进一步发挥业务专长，为公司经营发展建言献策，以期不断
提高董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司持续健康发展。
     （以下无正文）
成长 长青 共利                     沪士电子股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告



（本页无正文，为沪士电子股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告签字页）


     独立董事：




     吴安甫


                                                             2019年3月24日