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关于《公司 2020 年度股票期权激励计划》第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告
证券代码：002463 证券简称：沪电股份 公告编号：2022-047
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关于《公司2020年度股票期权激励计划》
第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司本次股票期权代码：037881；期权简称：沪电JLC1。
2、公司本次股票期权符合行权条件的激励对象共575名，可行权的股票期权
数量共计9,803,105份，行权价格为14.99元/份。股票来源为公司向激励对象定向
发行的公司A股普通股。
3、《公司2020年度股票期权激励计划》分三期行权，公司2020年度股票期
权激励计划第一个行权期的等待期将于2022年10月15日届满。
4、本次可以行权期限为2022年10月17日至2023年10月13日止。截至本公告
日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续已办理完成。
5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
沪士电子股份有限公司（下称“公司”）第七届董事会第九次会议、第七届
监事会第七次会议于2022年9月21日审议通过了《关于<公司2020年度股票期权激
励计划>第一个行权期行权条件成就的议案》。公司2020年度股票期权激励计划
第一个行权期行权方式为自主行权，截至本公告发布之日，本次自主行权事项已
获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完
成自主行权相关登记申报工作。自本公告日起，公司激励对象可以在可行权期间
内的可行权日通过承办券商股票交易系统进行自主行权。现将有关事项公告如
下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020年9月1日，公司召开了第六届董事会第二十次会议，审议并通过了
《关于<公司2020年度股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<
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公司2020年度股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东
大会授权董事会办理公司2020年度股票期权激励计划有关事项的议案》，公司独
立董事对此发表了独立意见，公司聘请的律师事务所出具了相应的法律意见。
2、2020年9月1日，公司召开了第六届监事会第十七次会议，审议并通过了
《关于<公司2020年度股票期权激励计划（草案） >及其摘要的议案》、《关于
<公司2020年度股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公
司2020年度股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对此发表了
核查意见，认为本次激励计划的实施有利于上市公司的持续发展,不存在损害上
市公司及全体股东利益的情形，相关激励对象作为公司本次激励计划激励对象的
主体资格合法、有效。
3、2020年9月3日至2020年9月13日，公司对激励对象名单在公司内部进行了
公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并
于2020年9月14日召开了第六届监事会第十八次会议，审议并通过了《关于公司
2020年度股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》，对股票
期权激励计划激励对象名单的公示情况进行了说明并出具了审核意见。
4、2020年9月18日，公司召开了2020年第二次临时股东大会，审议并通过了
《关于<公司2020年度股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<
公司2020年度股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东
大会授权董事会办理公司2020年度股票期权激励计划有关事项的议案》，公司实
施股票期权激励计划获得批准，同时授权董事会确认股票期权激励计划的授权
日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需
的全部事宜。
5、2020年10月16日，公司召开了第六届董事会第二十二次会议与第六届监
事会第十九次会议，审议并通过了《关于调整公司2020年度股票期权激励计划激
励对象名单及股票期权数量的议案》、《关于向公司2020年度股票期权激励计划
激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监
事会对本次激励计划的相关调整及授予事项进行了核查并发表了核查意见，公司
聘请的律师事务所出具了相应的法律意见，公司聘请的独立财务顾问出具了相应
的报告。
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6、2020年10月30日，公司完成股票期权激励计划所涉股票期权的授予登记
工作。
7、2021年8月12日，公司召开了第六届董事会第三十次会议与第六届监事会
第二十五次会议，审议并通过了《关于调整<公司2020年度股票期权激励计划>
期权行权价格、期权数量及注销部分股票期权的议案》，因公司实施完成2020
年度权益分派方案，根据《公司2020年度股票期权激励计划》的规定，公司对尚
未行权的股票期权数量及行权价格进行相应调整，公司2020年度股票期权激励计
划行权价格由16.85元/股调整为15.14元/股，期权数量由29,992,000份调整为
32,991,200份。同时，鉴于公司2020年度股票期权激励计划授予的激励对象中有
12人因个人原因离职，不再具备激励资格，根据《上市公司股权激励管理办法》、
《公司2020年度股票期权激励计划》的相关规定，上述12名离职人员已获授但尚
未行权的359,700份股票期权不得行权，由公司进行注销。本次注销完成后，公
司2020年度股票期权激励计划授予的激励对象由627人调整为615人，股票期权数
量由32,991,200份调整为32,631,500份。公司独立董事对上述事项发表了独立意
见，公司监事会对上述事项进行了核查并发表了核查意见，公司聘请的律师事务
所出具了相应的法律意见。
8、2021年8月20日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
上述359,700份股票期权完成注销。
9、2022年8月22日，公司召开了第七届董事会第八次会议与第七届监事会第
六次会议，审议并通过了《关于调整<公司2020年度股票期权激励计划>股票期
权行权价格及注销部分股票期权的议案》，因公司实施完成2021年度权益分派方
案，根据《公司2020年度股票期权激励计划》的规定，公司对尚未行权的股票期
权行权价格进行相应调整，公司2020年度股票期权激励计划行权价格由15.14元/
股调整为14.99元/股。同时，鉴于公司2020年度股票期权激励计划授予的激励对
象中有36人因个人原因离职，不再具备激励资格，根据《上市公司股权激励管理
办法》、《公司2020年度股票期权激励计划》的相关规定，上述36名离职人员已
获授但尚未行权的1,756,700份股票期权不得行权，由公司进行注销。本次注销完
成后，公司2020年度股票期权激励计划授予的激励对象由615人调整为579人，股
票期权数量由32,631,500份调整为30,874,800份。公司独立董事对上述事项发表了
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独立意见，公司监事会对上述事项进行了核查并发表了核查意见，公司聘请的律
师事务所出具了相应的法律意见。
10、2022年8月29日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
认，上述1,756,700份股票期权完成注销。
11、2022年9月21日，公司召开了第七届董事会第九次会议与第七届监事会
第七次会议，审议并通过了《关于<公司2020年度股票期权激励计划>第一个行
权期行权条件成就的议案》，根据《公司2020年度股票期权激励计划》的相关规
定，公司本次股票期权激励计划授予的股票期权等待期将于2022年10月15日届
满，本次股票期权激励计划第一个行权期公司层面业绩考核目标实现情况为
90.70%，第一个行权期行权比例为80%，本次股票期权激励计划第一个行权期行
权条件已成就。公司本次股票期权激励计划中575名激励对象可在第一个行权期
内以自主行权方式行权，可行权股票期权共计9,803,105份，行权价格为14.99元/
股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对上述事项进行了核
查并发表了核查意见，公司聘请的律师事务所出具了相应的法律意见。
12、2022年9月21日，公司召开了第七届董事会第九次会议与第七届监事会
第七次会议，审议并通过了《关于注销<公司2020年度股票期权激励计划>部分
股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2020年度股票
期权激励计划》等相关规定，鉴于（1）《公司2020年度股票期权激励计划》授
予的激励对象中有1人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，其已获授但尚
未行权的88,000份股票期权由公司予以注销；（2）因本次股票期权激励计划第
一个行权期公司层面业绩考核目标实现情况为90.70%，第一个行权期期权行权比
例为80%，578名激励对象在公司层面不得行权的2,462,944份股票期权（占第一
个行权期行权比例的20%）由公司予以注销；（3）578名激励对象中的5名激励
对象因个人层面绩效考核未完全达标，该部分激励对象除公司层面不得行权部分
股票期权外，第一个行权期个人考核层面不可行权的股票期权16,287份由公司予
以注销；（4）578名激励对象中的3名激励对象因个人层面绩效考核未达标无法
行权，该部分激励对象除公司层面不得行权部分股票期权外，第一个行权期个人
层面绩效考核不可行权的股票期权32,384份由公司予以注销。综上，公司本次共
注销《公司2020年度股票期权激励计划》授予的股票期权2,599,615份。本次注销
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完成后，《公司2020年度股票期权激励计划》授予的激励对象由579人调整为578
人，股票期权数量由30,874,800份调整为28,275,185份。公司独立董事对上述事项
发表了独立意见，公司监事会对上述事项进行了核查并发表了核查意见，公司聘
请的律师事务所出具了相应的法律意见。公司聘请的独立财务顾问出具了相应的
独立财务顾问报告。
13、2022年9月26日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
认，上述2,599,615份股票期权完成注销。
上述事项内容详见2020年9月2日、2020年9月15日、2020年9月19日、2020
年10月17日、2020年10月31日、2021年8月13日、2021年8月21日、2022年8月24
日、2022年8月30日、2022年9月22日、2022年9月27日在公司指定披露信息的网
站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告及相关信息披露文件。
二、公司 2020 年度股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
1、等待期已届满
根据《公司2020年度股票期权激励计划》相关规定，本次激励计划等待期为
24个月。
《公司2020年度股票期权激励计划》授予的股票期权的行权期及各期行权时
间安排如下表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首次授权日起36
第一个行权期 40%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授权日起36个月后的首个交易日起至首次授权日起48
第二个行权期 30%
个月内的最后一个交易日当日止
自首次授权日起48个月后的首个交易日起至首次授权日起60
第三个行权期 30%
个月内的最后一个交易日当日止
2020年10月16日为《公司2020年度股票期权激励计划》股票期权授予日，故
等待期于2022年10月15日届满，届满后可以进行行权安排，第一个行权期可行权
数量占获授股票期权数量的40%。
2、第一个行权期行权条件达成情况说明
公司股票期权激励计划规定的行权条件 行权条件是否成就的说明
1、公司未发生以下任一情形：
公司未发生前述情形，满
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
足行权条件。
见或者无法表示意见的审计报告；
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（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
激励对象未发生前述情
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
形，满足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形；
（7）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的。
3、公司业绩考核条件 经普华永道中天会计师事
以2019年度公司实现的净利润为基础，2020年度和2021年度的 务所（特殊普通合伙）审
平均净利润增长不低于10%。 计，以2019年度公司实现
根据业绩完成情况，按照以下规定分别确定该期行权比例： 的净利润为基础，2020年
（1）考核年度公司层面业绩考核目标达到或超过100%，则当 度和2021年度的平均净利
期待行权部分的实际行权比例为100%； 润 增 长 完 成 情 况 为
（2）考核年度公司层面业绩考核目标实现85%（含85%）-100% 90.70%，当期待行权部分
（不含100%），则当期待行权部分的实际行权比例为80%； 的实际行权比例为80%。
（3）其余情形下，当期的股票期权均不可行权；
不得行权的股票期权份额，由公司统一注销。
4、个人层面绩效考核条件 除1名激励对象因个人原
根据个人绩效考核情况与各部门及业务单元业绩考核情况综合 因离职，其已获授但尚未
评分的结果，考核结果与激励对象对应的个人层面系数如下： 行权的股票期权由公司注
个人层面绩效考核结果（S） 个人层面可行权系数 销外；剩余578名激励对象
S=100 100% 中的570名激励对象个人
60≤S <100 （S-60）/40% 层面绩效考核达标，第一
S <60 0（不可行权） 个行权期可行权的股票期
激励对象个人当年实际可行权数量=个人层面可行权系数×公 权数量为9,761,664份；5名
司层面实际行权比例×个人当年计划可行权额度 激励对象因个人层面绩效
激励对象考核当年不得行权部分的股票期权由公司注销。 考核未完全达标，第一个
行权期可行权的股票期权
数量为41,441份；3名激励
对象因本次个人层面绩效
考核未达标，第一个行权
期不可行权。
综上所述，公司董事会认为《公司2020年度股票期权激励计划》授予的股票
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期权第一个行权期的行权条件已经成就，根据公司2020年第二次临时股东大会对
董事会的授权，同意公司按照《公司2020年度股票期权激励计划》的相关规定为
符合行权条件的575名激励对象办理股票期权第一个行权期相关行权事宜。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2020年度股票期权激励计划》
等相关规定：鉴于（1）《公司2020年度股票期权激励计划》授予的激励对象中
有1人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的88,000
份股票期权由公司予以注销；（2）因本次股票期权激励计划第一个行权期公司
层面业绩考核目标实现情况为90.70%，第一个行权期期权行权比例为80%，578
名激励对象在公司层面不得行权的2,462,944份股票期权（占第一个行权期行权比
例的20%）由公司予以注销；（3）578名激励对象中的5名激励对象因个人层面
绩效考核未完全达标，该部分激励对象除公司层面不得行权部分股票期权外，第
一个行权期个人考核层面不可行权的股票期权16,287份由公司予以注销；（4）
578名激励对象中的3名激励对象因个人层面绩效考核未达标无法行权，该部分激
励对象除公司层面不得行权部分股票期权外，第一个行权期个人层面绩效考核不
可行权的股票期权32,384份由公司予以注销。
综上，公司本次共注销《公司2020年度股票期权激励计划》授予的股票期权
2,599,615份。本次注销完成后，《公司2020年度股票期权激励计划》授予的激励
对象由579人调整为578人，股票期权数量由30,874,800份调整为28,275,185份。
上述事宜经公司2020年第二次临时股东大会授权董事会办理，无需再提交股
东大会审议。除上述事项外，本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存
在差异。
四、期权代码及简称
期权代码：037881；期权简称：沪电JLC1。
五、行权股票的来源
公司向激励对象定向发行公司股票，涉及的标的股票种类为A股普通股。
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六、行权期限
本次可以行权期限为2022年10月17日至2023年10月13日止。
七、行权价格及可行权数量
《公司2020年度股票期权激励计划》第一个行权期可行权的激励对象合计
575人，可行权的股票期权数量为9,803,105份，行权价格为14.99元/股。（若在行
权期间公司发生派息、资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、
增发股票等事宜，行权价格将进行相应的调整。）
八、可行权日
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1、公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期
的，自原预约公告日前三十日起算；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
根据《公司2020年股票期权激励计划》的规定，激励对象必须在规定的行权
期内行权，在第一个行权期可行权股票期权未行权或未全部行权的股票期权，不
得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司予以注销。
九、本次行权对公司的影响
1、对公司股权结构及上市条件的影响
本次可行权股票如果全部行权，公司股本将增加 9,803,105股，股本结构变
动将如下表所示：
本次行权前 本次行权后
股份性质
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通股/非
998,102 0.05% 1,274,774 0.07%
流通股
高管锁定股 998,102 0.05% 1,274,774 0.07%
二、无限售条件流通股 1,895,660,670 99.95% 1,905,187,103 99.93%
三、总股本 1,896,658,772 100.00% 1,906,461,877 100.00%
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本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会
发生变化。本次行权完成后，公司股权结构仍具备上市条件。
2、对公司当年财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金
融工具确认和计量》，在授予日，公司采用布莱克—斯科尔斯期权定价模型确定
股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则
对股票期权的相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权
日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票期权行权不会对公
司财务状况和经营成果产生重大影响。
3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司在授予日采用布莱克—斯科尔斯期权定价模型确定股票期权在授予日
的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进
行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择
自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
十、其他相关说明
1、公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权
重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
2、公司自主行权承办券商为东莞证券股份有限公司，承办券商已在业务承
诺书中承诺其向公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业
务操作及相关合规性要求。
3、参与本次股票期权的董事、高级管理人员承诺，自最后一笔期权行权结
束后的六个月内不卖出所持全部股份（含行权所得股份和其他股份），并严格遵
守股票买卖相关法律法规的规定。
特此公告。
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二〇二二年九月三十日
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