募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2019]第ZA90444号
广州海格通信集团股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的广州海格通信集团股份有限公司（以下简称
“海格通信”）董事会编制的2018年度《关于公司募集资金存放与使用
情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供海格通信年度报告披露时使用，不得用作任何其
他目的。我们同意将本鉴证报告作为海格通信年度报告的必备文件，
随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
海格通信董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按
照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式
指引编制《广州海格通信集团股份有限公司关于公司募集资金存放与
使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对海格通信董事会编制
的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错
报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我
们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合
理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，海格通信董事会编制的2018年度《关于公司募集资金
存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了海格通信募
集资金2018年度实际存放与使用情况。
广州海格通信集团股份有限公司 鉴证报告 信会师报字[2019]第ZA90444号
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(此盖章页仅限广州海格通信集团股份有限公司信会师报字[2019]第 ZA90444 号报告专用，不得用于其他
目的。)
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王建民
中国注册会计师：滕海军
中国上海 二〇一九年四月十七日
广州海格通信集团股份有限公司 鉴证报告 信会师报字[2019]第ZA90444号
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广州海格通信集团股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
广州海格通信集团股份有限公司
2018年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，结合《广
州海格通信集团股份有限公司审计委员会工作细则》以及《广州海格通信集团股份有限公司募
集资金使用管理办法》的具体规定，广州海格通信集团股份有限公司（以下简称“公司”或“海
格通信”）纪检监察审计部对公司 2018 年度募集资金的存放与使用情况进行了审计。现将审
计结果报告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额及资金到位时间
1、首次公开发行募集资金
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2010]990 号文《关于核准广州海格通信集团股份有限
公司首次公开发行股票的批复》核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）8500
万股。根据 2010 年 8 月 23 日募股结束日实际认缴募股情况，公司本次实际募股为 8500 万股，
每股面值人民币 1 元，每股发行价人民币 38.00 元，募集资金总额人民币 3,230,000,000.00 元。
根据公司与主承销商、上市保荐人中国银河证券股份有限公司签订的承销暨保荐协议，公司支
付中国银河证券股份有限公司承销费用 77,925,000.00 元、保荐费用 3,000,000.00 元，合计
80,925,000.00 元。公司募集资金扣除承销费用、保荐费用后的金额为 3,149,075,000.00 元。其
中：1,161,800,000.00 元，已于 2010 年 8 月 23 日存入公司在中国建设银行广东省分行开立的
银行账户 44001863201059999988 账号内；1,100,000,000.00 元，已于 2010 年 8 月 23 日存入公
司在中信银行广州分行天河支行开立的银行账户 7443200182600080578 账号内；334,000,000.00
元 ， 已 于 2010 年 8 月 23 日 存 入 公 司 在 工 商 银 行 广 州 天 河 支 行 开 立 的 银 行 账 户
3602013429200889993 账号内；553,275,000.00 元，已于 2010 年 8 月 23 日存入公司在中国银
行广州天河支行开立的银行账户 825006337008093001 账号内。此外公司本次募集资金累计发
生 5,931,321.51 元的其他发行费用。上述募集资金扣除承销费用、保荐费用及其他发行费用后，
募集资金净额为人民币 3,143,143,678.49 元。上述资金于 2010 年 8 月 23 日到位，业经立信羊
城会计师事务所有限公司 2010 年 8 月 23 日出具的(2010) 羊验字第 20054 号验资报告予以验
证。上述募集资金到位前，公司利用自筹资金已累计投入募集资金项目 510,039,400.00 元，已
经立信羊城会计师事务所有限公司审计，并出具（2010）羊专审字第 20157 号专项审核报告。
2、非公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准广州海格通信集团股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可【2015】1481 号）核准，同意公司向特定对象非公开发行不超过 75,356,297 股新
股，每股发行价为人民币 15.56 元，本次发行募集资金总额为人民币 1,172,543,981.32 元。为
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，公司和保荐机构广发证券股份有限公
司分别与中国工商银行广州员村支行、中信银行天河支行签订了《募集资金专项账户存储三方
监管协议》。上述非公开发行募集资金扣除承销保荐费用等各项发行费用人民币 11,697,169.78
元，募集资金净额为人民币 1,160,846,811.54 元。上述募集资金已经于 2015 年 8 月 11 日到位，
业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字【2015】第 410470 号验资报告予
以验证。
3、资产重组募集配套资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准广州海格通信集团股份有限公司向古苑钦等发行股份购
买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2017】574 号）核准，同意公司向古苑钦等发行
股份购买资产事宜并募集配套资金事宜，公司向广州无线电集团、中航期货 1 号资管计划、保
利科技、广州证券等 4 名配套融资认购方非公开发行人民币普通股（A 股）67,446,546 股，发
行价为每股人民币 10.36 元，本次募集配套资金总额为人民币 698,746,216.56 元，扣除股份发
行 发 行 费 用 16,000,000.00 元 ， 承 销 费 用 4,000,000.00 后 ， 广 发 证 券 将 募 集 资 金 余 额
678,746,216.56（其中剩余发行费用 4,578,644.18 元，中介机构相关费用 1,956,662.73 元暂未扣
除）汇入公司在中国工商银行股份有限公司广州员村支行开立的账号为 3602005329200296129、
3602005329200295901、3602005329200296377、3602005329200296253、3602005329200296253
及 3602005329200296253 等 6 个存款账户。上述募集资金已经于 2017 年 6 月 20 日到位，业经
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字【2017】第 ZC10574 号验资报告予以
验证。
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，公司与保荐机构广发证券股份有限
公司、中国工商银行广州天河支行签订了《募集资金三方监管协议》。
(二) 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、首次公开发行募集资金
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：置换先期自筹资金投入 510,039,400.00
元，直接投入募集资金项目 725,012,190.55 元，直接投入超募资金项目 1,137,061,045.07 元，
超募资金永久性补充流动资金 550,000,000.00 元，募投项目节余募集资金（含利息收入）永久
性补充流动资金 414,884,571.68 元，合计已使用 3,336,997,207.30 元。公司 2018 年 12 月 31 日
募集资金专户余额为 53,587.17 元（包含银行理财产品余额和利息收入）。
2、非公开发行募集资金
截至 2018 年 3 月 31 日，首次非公开发行募集资金用于偿还银行贷款 620,000,000.00 元，用于
补充流动资金 541,144,995.77 元，募投项目节余募集资金（含利息收入）永久性补充流动资金
108,701.59 元，合计已使用 1,161,253,697.36 元。公司已将非公开发行募集资金专户余额全部
转出并在 2018 年 3 月完成销户。
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3、资产重组募集配套资金
截至 2018 年 12 月 31 日，置换先期自筹资金投入 70,810,306.91 元（其中股权收购款
64,275,000.00 元，剩余的发行费用 4,578,644.18 元，中介机构相关费用 1,956,662.73 元），资产
重组募集配套资金用于股权收购 64,275,000.00 元，直接投入募集资金项目 130,455,925.20 元，
合计已使用 265,541,232.11 元（包含剩余的发行费用 4,578,644.18 元，中介机构相关费用
1,956,662.73 元）。公司 2018 年 12 月 31 日资产重组募集配套资金专户余额为 431,127,340.15
元（包含银行理财产品余额和利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
公司于 2007 年 8 月召开的 2007 年第一次临时股东大会审议通过《广州海格通信集团股份有限
公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的议案，随后根据深交所出台的有
关制度，公司于 2010 年 10 月召开的第二届董事会第三次会议对《管理办法》进行了重新修订。
根据公司《管理办法》的要求，公司对募集资金采用专户存储制度，以便对募集资金使用情况
进行监督；对募集资金项目投资的支出严格履行资金使用审批手续，公司审计监察部对募集资
金使用情况进行日常监督，按季度定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告审计
委员会。
根据相关规定，2010 年 9 月，公司及保荐人中国银河证券股份有限公司分别与中国建设银行
股份有限公司广东省分行、中国工商银行股份有限公司广州天河支行、中信银行股份有限公司
广州天河支行、中国银行股份有限公司广州天河支行分别签订了《募集资金专项存储账户三方
监管协议》，协议约定公司在上述四家银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），规范对
募集资金的使用。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在
使用募集资金时严格遵照履行。公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用
和管理的监督权。中国银河证券股份有限公司作为公司的保荐机构，采取现场调查、书面问询
等方式行使其监督权；公司授权其指定的保荐代表人可以随时到银行查询、复印公司专户的资
料。2010 年 12 月和 2011 年 4 月，公司及保荐人中国银河证券股份有限公司上述四家银行就
部分募集资金以定期存款方式存放银行事项签订《募集资金专项存储账户三方监管协议补充协
议》。公司和银行积极配合，三方监管协议的履行情况正常。
根据相关规定，2012 年 1 月 6 日，公司与公司全资子公司海华电子企业（中国）有限公司、
保荐人中国银河证券股份有限公司、中信银行股份有限公司广州天河支行签订了《募集资金专
项存储账户四方监管协议》，2012 年 1 月和 5 月四方签订了《募集资金专项存储账户四方监管
补充协议》；2012 年 3 月 1 日，公司及保荐人中国银河证券股份有限公司与中信银行股份有限
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公司广州天河支行签订了《募集资金专项存储账户三方监管协议》，2012 年 3 月和 6 月三方签
订了《募集资金专项存储账户三方监管协议之补充协议》；2012 年 3 月 19 日，公司与公司全
资子公司北京海格神舟通信科技有限公司、保荐人中国银河证券股份有限公司、中信银行股份
有限公司总行营业部签订了《募集资金专项存储账户四方监管协议》，2012 年 6 月四方签订了
《募集资金专项存储账户四方监管协议之补充协议》。上述协议约定公司、公司全资子公司海
华电子企业（中国）有限公司、公司全资子北京海格神舟通信科技有限公司在上述银行开设募
集资金专项账户，规范对超额募集资金的使用。三方和四方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时严格遵照履行。补充协议就部分募集资金
以定期存款方式存放银行事项进行了约定，公司和银行积极配合，超额募集资金三方和四方监
管协议的履行情况正常。
2014 年 12 月 16 日，公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行 A
股股票方案的议案》等非公开发行相关议案。2015 年 1 月 22 日，公司与广发证券股份有限公
司（以下简称“广发证券”）签订了《广州海格通信集团股份有限公司与广发证券股份有限公
司关于广州海格通信集团股份有限公司向特定对象非公开发行股票的承销暨保荐协议》，聘请
广发证券担任公司本次非公开发行股票的保荐机构，广发证券具体负责本次非公开发行上市的
保荐工作及本次非公开发行股票上市后的持续督导工作，持续督导的期间为公司本次非公开发
行股票上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度，持续督导期间自公司本次非公开发行股票
上市之日起计算。鉴于公司首次公开发行股票的募集资金未使用完毕，而本次非公开发行股票
保荐机构更换为广发证券，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》
相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，
另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，公司终止与银河证券
首次公开发行股票的保荐协议，银河证券未完成的对公司首次公开发行股票尚未使用完毕的募
集资金的持续督导工作将由广发证券承继。
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，公司、海华电子企业（中国）有限
公司、北京海格神舟通信科技有限公司及广发证券分别与募集资金存放机构签订了募集资金专
项存储账户监管协议。对于首次公开发行募集资金，公司及广发证券与中信银行股份有限公司
广州天河支行、中国银行股份有限公司广州天河支行、中国建设银行股份有限公司广东省分行
分别签订了《募集资金专项存储账户三方监管协议》，公司、海华电子企业（中国）有限公司
及广发证券与中信银行广州天河支行签订了《募集资金专项存储账户四方监管协议》，公司、
北京海格神舟通信科技有限公司及广发证券与中信银行股份有限公司总行营业部签订了《募集
资金专项存储账户四方监管协议》。对于非公开发行募集资金，公司及广发证券分别与中国工
商银行广州员村支行、中信银行天河支行签订了《募集资金专项账户存储三方监管协议》。
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2016 年 11 月 21 日，公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司发行股份及支付
现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等非公开发行相关议案。2016 年 9 月
18 日，公司与广发证券签订了《广州海格通信集团股份有限公司与广发证券股份有限公司资
产重组独立财务顾问（保荐）协议》，聘请广发证券担任公司本次资产重组募集配套资金发行
股票的保荐机构，广发证券具体负责本次发行上市的保荐工作。
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，公司与保荐机构广发证券股份有限
公司、中国工商银行广州天河支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2017 年 7 月 12 日，公司、西安驰达飞机零部件制造股份有限公司、西安优盛航空科技有限公
司与中国银行股份有限公司西安阎良航空高技术产业基地支行以及保荐机构广发证券股份有
限公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017 年 8 月 17 日，公司、海格怡创与中国工商银行股份有限公司广州天河支行以及保荐机构
广发证券股份有限公司共同签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权
利和义务，规范了公司募集资金管理和使用。
(二) 募集资金专户存储情况
1、截至 2018 年 12 月 31 日，海格通信的首次公开发行募集资金在各银行募集资金专用账户
的存款余额列示如下
金额单位：人民币元
其中：
存放银行名称 账号 期末余额
定期存单金额
中国建设银行股份有限公
44001863201059999988 53,584.27
司广东省分行
中信银行股份有限公司广
7443200182600083146 2.83
州天河支行
合计 53,587.10
备注：中国银行股份有限公司广州天河支行 665257754038、中信银行股份有限公司广州天河
支行 7443200182600080578、中信银行股份有限公司广州天河支行 7443200182600083697 已于
2018 年 3 月销户。
2、截至 2018 年 3 月 31 日，海格通信的非公开发行募集资金在各银行募集资金专用账户全部
节余转出补充公司流动资金，中信银行股份有限公司广州天河支行 8110901013500052519 及
中国工商银行股份有限公司广州员村支行 3602005329200266384 已于 2018 年 3 月销户。
3、截至 2018 年 12 月 31 日，海格通信的资产重组募集配套资金在银行募集资金专用账户的
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存款余额列示如下
金额单位：人民币元
存放银行名称 账号 期末余额 其中：定期存单金额
中国工商银行股份有限公司广州员村支行 3602005329200296129 106,510.65
中国工商银行股份有限公司广州员村支行 3602005329200295901 720,497.36
中国工商银行股份有限公司广州员村支行 3602005329200296377 37,384.93
中国工商银行股份有限公司广州员村支行 3602005329200296253 37,817.20
中国工商银行股份有限公司广州员村支行 3602005329200296005 13,961.31
中国工商银行股份有限公司广州员村支行 3602005329200295874 32,496.94
中国工商银行股份有限公司天河支行 3602117129100036849 20,916,653.24
中国工商银行股份有限公司天河支行 3602117129100036725 6,626,102.11
中国工商银行股份有限公司天河支行 3602117129100036601 9,864,161.19
中国银行西安阎良航空高技术产业基地支行 102868888802 1,644,247.55
中国银行西安阎良航空高技术产业基地支行 102868888926 40,002.50
合计 40,039,834.98
备注：
（1）公司资产重组募集配套资金 245,500,000.00 元，已经存入中国工商银行股份有限公司广
州员村支行 3602005329200296129 账号内。
（2）公司资产重组募集配套资金 7,249,964.80 元，已经存入中国工商银行股份有限公司广州
员村支行 3602005329200295901 账号内。
（3）公司资产重组募集配套资金 86,586,251.76 元，已经存入中国工商银行股份有限公司广
州员村支行 3602005329200296377 账号内。
（4）公司资产重组募集配套资金 87,580,000.00 元，已经存入中国工商银行股份有限公司广
州员村支行 3602005329200296253 账号内。
（5）公司资产重组募集配套资金 123,280,000.00 元，已经存入中国工商银行股份有限公司广
州员村支行 3602005329200296005 账号内。
（6）公司资产重组募集配套资金 128,550,000.00 元，已经存入中国工商银行股份有限公司广
州员村支行 3602005329200295874 账号内。
4、截至 2018 年 12 月 31 日，海格通信使用首次公开发行闲置募集资金和超募资金购买的银
行理财产品账户金额列示如下
金额单位：人民币元
存放银行名称 账号 期末余额 其中：理财产品
中信银行股份有限公司广州天河支行 7443200182600083146
招商银行股份有限公司广州高新支行 020900319010504 0.07
中国工商银行股份有限公司天河支行 3602117129100036849 60,000,000.00 60,000,000.00
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存放银行名称 账号 期末余额 其中：理财产品
中国工商银行股份有限公司天河支行 3602117129100036725
中国工商银行股份有限公司天河支行 3602117129100036601
中国民生银行广州天河北支行 605389881 65,683,855.12 55,000,000.00
中国民生银行广州天河北支行 605391776 190,351,554.85 175,000,000.00
中国银行西安阎良航空高技术产业基地支行 102868888802 25,000,000.00 25,000,000.00
中国民生银行西安分行 611602190 40,051,095.20 40,000,000.00
北京银行西安分行经济技术开发区支行 20000022268700025124027 10,001,000.00
合计 391,087,505.24 355,000,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1、首次公开发行募集资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
根据《招股说明书》的规定，公司募集资金投资项目投资总额为 149,580.00 万元。
经 2011 年 10 月 18 日公司 2011 年第一次临时股东大会表决通过，海格通信年产 11,500 台/套
通信及导航设备技术改造项目中生产大楼（3）的募集资金投入金额由 7,860.00 万元调整为
5,338.00 万元。募集资金承诺投资项目投资总额相应调整为 147,058.00 万元。
公司置换先期自筹资金投入 51,003.94 万元，2010 年度公司实际投入 11,247.88 万元，2011 年
度公司实际投入 25,898.44 万元，2012 年公司实际投入 16,071.07 万元，2013 年度公司实际投
入 13,528.48 万元，2014 年度公司实际投入 4,283.87 万元，2015 年度公司实际投入 1,471.47
万元，截至 2015 年 12 月 31 日止累计投入 123,505.16 万元，上述两个募集资金投资项目均已
完成建设并达到预计可使用状态。
（1）海格通信年产 11,500 台/套通信及导航设备技术改造项目
根据《招股说明书》及《2011 年第一次临时股东大会决议》的规定，该项目投资总额为 113,658.00
万元。2010 年 8 月公司置换先期自筹资金投入 28,232.22 万元，2010 年 8 月到 12 月公司实际
投入 9,101.54 万元，2011 年度公司实际投入 22,000.09 万元，2012 年度公司实际投入 14,243.68
万元，2013 年度公司实际投入 13,337.25 万元，2014 年度公司实际投入 4,283.87 万元，2015
年度公司实际投入 1,471.47 万元，截至 2015 年 12 月 31 日止累计投入 92,670.13 万元。该项目
已完成工程建设并达到预定可使用状态，节余募集资金已经公司第三届董事会第十七次会议和
2014 年股东大会审议通过，用于永久性补充流动资金，后续将陆续办理消防、综合验收等相
关手续并办理竣工结算相关工作。
（2）海格通信技术研发中心技术改造项目
根据《招股说明书》的规定，该项目投资总额为 33,400.00 万元。2010 年 8 月公司置换先期自
筹资金投入 22,771.72 万元，2010 年 8 月到 12 月公司实际投入 2,146.34 万元，2011 年度公司
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实际投入 3,898.35 万元，2012 年度公司实际投入 1,827.39 万元，2013 年度实际投入 191.23 万
元，截至 2013 年 3 月 31 日止累计投入 30,835.03 万元。该项目已完成建设并结算完毕，节余
募集资金已经公司 2012 年度股东大会和第二届董事会第二十七次会议审议通过，用于永久性
补充流动资金。
2、非公开发行募资金使用情况
根据公司第三届董事会第十四次会议决议、2014 年第四次临时股东大会决议以及第三届董事
会第二十一次会议决议，公司非公开发行股票募集资金总额扣除发行费用后的募集资金净额用
于偿还银行贷款和补充流动资金，其中 62,000.00 万元用于偿还银行贷款，其余用于补充流动
资金。本次公司非公开发行实际募集资金净额为 116,084.68 万元，2015 年度实际已经使用本
次非公开发行募集资金偿还银行贷款 62,000.00 万元，补充流动资金 54,114.50 万元，2018 年
补充流动资金 10.87 万元，截至 2018 年 12 月 31 日止累计使用 116,125.37 万元。
3、资产重组募集配套资金使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1
根据公司 2016 年第三次临时股东大会决议，公司本次资产重组募集配套资金总额扣除发行费
用后的募集资金净额用于股权交易现金对价、怡创科技研发中心建设项目、怡创科技一体化通
信服务云平台建设项目、怡创科技区域营销中心建设项目、优盛航空零部件生产及装配基地建
设项目。
经 2018 年 5 月 7 日公司第四届董事会第二十八次会议和 2018 年 5 月 24 日 2018 年第一次临时
股东大会审议、表决通过了《关于募投项目之优盛航空零部件生产及装配基地建设项目调整的
议案》，西安优盛航空科技有限公司航空零部件生产及装配基地的募集资金投入金额由
12,328.00 万元调整为 7,794.32 万元，并增加驰达飞机扩能项目 4,533.68 万元。
本次公司资产重组募集配套资金扣除发行费用及中介机构费用净额为 67,221.09 万元，2017 年
度置换前期自筹资金投入 7,081.04 万元（包含剩余的发行费用 457.87 万元，中介机构相关费
用 195.67 万元），2017 年实际已使用本次重组募集配套资金支付股权交易现金对价款 6,427.50
万元，西安驰达支付顾问费、审计费、律师费等 192.11 万元，投入募集资金项目 2,742.49 万
元，2017 年累计使用 16,443.14 万元（包含剩余的发行费用 457.87 万元，中介机构相关费用
195.67 万元），2018 年度实际使用 10,111.01 万元（含西安驰达退回前期的支付顾问费、审计
费、律师费等 192.11 万元），截至 2018 年 12 月 31 日累计使用 26,554.15 万元。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
公司未发生该事项。
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(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、首次公开发行募集资金变更情况
由于公司产业园建设规划布局的调整，为解决公司现有生产场地的不足，公司将“年产 11500
台/套通信及导航设备技术改造项目”中生产大楼（3）的实施地点变更至公司已购得的
KXCN-C2-2 地块（距离公司生产大楼（2）约 300 米），并相应调整了建筑面积、项目功能等，
原项目投资规模由 7,860.00 万元变更为 5,338.00 万元。
上述变更事项已分别经 2011 年 4 月 14 日公司第二届董事会第六次会议、2011 年 9 月 23 日公
司第二届董事会第十三次会议和 2011 年 10 月 18 日公司 2011 年第一次临时股东大会审议、表
决通过。此次募投项目实施地点和投资规模的变更不属于募投项目的实质性变更，未改变募集
资金的投资方向。
2、非公开发行募集资金变更情况
公司未发生该事项。
3、资产重组募集配套资金变更情况
2018 年 5 月 7 日公司第四届董事会第二十八次会议和 2018 年 5 月 24 日 2018 年第一次临时股
东大会审议、表决通过了《关于募投项目之怡创科技区域营销中心建设项目变更实施地点的议
案》，怡创科技区域营销中心建设项目实施地点变更，项目实施地点增加广州和南宁，本次调
整后，项目实施地点变更为广州、成都、南宁、上海、北京、西安。
(四) 募集资金投资项目延期情况
1、首次公开发行募集资金投资项目延期情况
由于募投项目“年产 11500 台/套通信及导航设备技术改造项目”中生产大楼（3）进行了场地
和预算调整，调整后在该项目的实施过程中，由于前期进行图纸设计与审核、工程预算与投标、
项目报批及办理施工许可证花费了较长时间等因素的影响，造成该项目进度的延迟。
2014 年 3 月 24 日公司第三届董事会第八次会议和 2014 年 4 月 16 日公司 2013 年股东大会审
议、表决通过了《关于部分募投项目延期的议案》，将募投项目之一“年产 11500 台/套通信
及导航设备技术改造项目”中生产大楼（3）的达到预定可使用状态日期由 2013 年 12 月 31
日调整为 2014 年 12 月 31 日。该项调整不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东
利益的情形。本次募投项目延期调整对公司整体发展和经营业绩的影响较小，不会损害全体股
东的利益。截至 2014 年 12 月 31 日该项目已完成工程建设并达到预定可使用状态。
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2、非公开发行募集资金投资项目延期情况
公司未发生该事项。
3、资产重组募集配套资金投资项目延期情况
截至 2018 年 12 月 31 日，海格怡创前期投资的《怡创科技一体化通信服务云平台建设项目》、
《怡创科技研发中心建设项目》、《怡创科技区域营销中心建设项目》三个项目整体进展情况滞
后。主要由于海格怡创根据自身发展需要，拟通过购置相关用地，投资建设《怡创科技总部建
设项目》。项目建成后，将承载研发中心、监控运营中心、科创中心、数据中心等业务功能。
截至 2018 年 12 月 31 日，西安驰达优盛航空零部件生产及装配基地项目由于用地拆迁工作尚
未完成，项目购置的土地未能按期移交，导致此项目未能如期开展。西安驰达飞机扩能项目由
于成都分公司拟租用厂房尚未建成导致项目进展滞后。
本次募投项目延期调整对公司整体发展和经营业绩的影响较小，不会损害全体股东的利益。
(五) 募投项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行募集资金情况
根据公司 2010 年 10 月 15 日召开的第二届董事会第三次会议审议通过的《关于用募集资金置
换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，用募集资金置换预先已投入募集资
金投资项目的自筹资金 51,003.94 万元，置换金额与预先投入的自筹资金数额一致；不违反公
司在《招股说明书》中对募集资金投资项目的承诺；不存在变相改变募集资金投资项目和损害
股东利益的情况。本次募集资金使用行为经过必要的审批程序，符合深圳证券交易所《中小企
业板上市公司募集资金管理细则》的有关规定。
2、非公开发行募集资金情况
公司未发生该事项。
3、资产重组募集配套资金情况
根据公司 2017 年 8 月 15 日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过的《关于使用募集资金
置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投
入募集资金投资项目的自筹资金 6,623.17 万元，置换金额与预先投入的自筹资金数额一致；公
司使用自筹资金预先投入募集资金投资项目是为了保证募集资金投资项目的正常进度，符合公
司的发展利益需要，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情况。本次募集资金
使用行为经过必要的审批程序，符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》
的有关规定。
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(六) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、首次公开发行募集资金暂时补充流动资金情况
根据公司 2013 年 12 月 11 日第三届董事会第五次会议审议通过的《关于使用暂时闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，公司将使用暂时闲置募集资金 5.9 亿元暂时补充流动资金，使
用期限为自董事会、监事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2014 年 12 月 31 日，公司已
将用于暂时补充流动资金的 5.9 亿元全部归还至募集资金专户，并及时通知了保荐机构和保荐
代表人。
根据公司 2015 年 3 月 25 日第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十二次会议通过的《关
于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将使用部分暂时闲置募集资金
2.4 亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会、监事会审议通过之日起不超过 12 个月。截
至 2015 年 6 月 30 日，公司已使用闲置募集资金 1.5 亿元暂时补充流动资金。
2016 年 1 月 15 日，公司已将上述暂时补充流动资金的 1.5 亿元全部归还至募集资金专项账户，
并已将上述募集资金的归还情况及时通知了保荐机构广发证券股份有限公司及保荐代表人。
2、非公开发行募集资金暂时补充流动资金情况
公司未发生该事项。
3、资产重组募集配套资金暂时补充流动资金情况
公司未发生该事项。
(七) 节余募集资金使用情况
1、首次公开发行募集资金节余资金使用情况
（1）根据公司 2012 年度股东大会和第二届董事会第二十七次会议审议通过的《关于使用部分
项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将募投项目之一“技术研发中心技术改造
项目”节余募集资金共计 2,862.58 万元（其中募集资金 2,564.53 万元，利息收入 298.05 万元）
用于永久性补充流动资金。2013 年 5 月 2 日，公司已使用节余募集资金 2,860.00 万元用于永
久性补充流动资金。
（2）根据公司第三届董事会第十七次会议和 2014 年股东大会审议通过《关于使用部分项目节
余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将募投项目之一“年产 11,500 台/套通信及导航设
备技术改造项目”节余募集资金共计 25,333.00 万元（其中利息收入 4,727.00 万元）用于永久
补充流动资金。2015 年 5 月 7 日，公司已使用节余募集资金 25,333.00 万元用于永久性补充流
动资金。
（3）根据公司第四届董事会第十九次会议审议通过的《关于使用部分项目节余募集资金永久
补充流动资金的议案》，公司拟将首次公开发行募集资金全部投资项目完成后节余募集资金共
计 132,305,467.03 元（包含利息收入）用于永久补充流动资金，截至 2018 年 12 月 31 日，实
际节余转出永久补充流动资金 132,954,571.68 元（含利息收入）。
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2、非公开发行募集资金节余资金使用情况
根据公司第四届董事会第十九次会议审议通过的《关于使用部分项目节余募集资金永久补充流
动资金的议案》，公司拟将首次公开发行募集资金全部投资项目完成后节余募集资金共计
132,305,467.03 元（包含利息收入）用于永久补充流动资金，截止到 2018 年 3 月 31 日，实际
节余转出永久补充流动资金 108,701.59 元（含利息收入）。
3、资产重组募集配套资金节余资金使用情况
公司未发生该事项。
(八) 超募资金使用情况
公司首次公开发行实际募集资金净额为 314,314.37 万元，扣除募集资金原承诺投资项目投资总
额 149,580.00 万元后的超募资金为 164,734.37 万元。为有效整合内部资源，提升公司整体竞争
力，公司使用超募资金进行股权收购、向子公司增资和项目研发投入等。截至 2017 年 6 月 30
日止累计使用超募资金（含利息收入）168,706.11 万元，所有投资项目均已完成。
1、根据 2011 年 7 月 28 日公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关于使用超募资金竞拍
收购海华电子 49%股权的议案》，公司使用 4,535.92 万元超募资金竞拍收购海华电子 49%股权，
上述股权转让已完成，公司持有海华电子 100%的股权。
2、根据 2011 年 7 月 28 日公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关于使用超募资金竞拍
收购海格机械 23.50%股权的议案》，公司使用 523.79 万元超募资金竞拍收购海格机械 23.50%
的股权。
3、根据 2011 年 8 月 23 日公司第二届董事会第十一次会议审议通过的《关于使用超募资金收
购海格机械部分自然人股权的议案》，公司使用 155.85 万元超募资金收购海格机械 6.993%的
股权。上述股权转让已完成，公司持有海格机械 80.593%的股权。
4、根据 2011 年 12 月 5 日公司第二届董事会第十五次会议、2011 年 12 月 26 日公司 2011 年
第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金向全资子公司海华电子企业（中国）
有限公司增资的议案》，公司使用 6 亿元超募资金向海华电子增资，其中 5,388.00 万元用于支
付收购广州创泰电子科技有限公司，20,112.00 万元用于海格民用科技产业园建设，16,000.00
万元用于战略性研发，18,500.00 万元用于补充流动资金。
根据 2015 年 3 月 25 日第三届董事会第十七次会议和 2015 年 4 月 17 日公司 2014 年度股东大
会审议通过的《关于全资子公司海华电子减资暨部分超募资金转回永久补充流动资金的议案》，
同意公司对海华电子企业（中国）有限公司（以下简称“海华电子”）减资 1 亿元，相应减少对
其战略性研发项目的投入金额，从而作为对海格通信永久性流动资金的补充。
2012 年度公司实际投入 23,890.46 万元，2013 年度公司实际投入 4,322.08 万元，2014 年度公
司实际投入 10,982.24 万元，2015 年度公司实际投入 7,972.62 万元，2016 年度公司实际投入
2,363.40 万元，截至 2016 年 12 月 31 日累计投入 49,530.80 万元。
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5、根据 2011 年 12 月 5 日公司第二届董事会第十五次会议、2011 年 12 月 26 日公司 2011 年
第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金向全资子公司北京海格神舟通信科技
有限公司增资的议案》，公司使用 1 亿元超募资金向北京海格神舟通信科技有限公司增资。其
中 3,000.00 万元用于偿还北京海格神舟通信科技有限公司现有负债，4,000.00 万元用于发展重
要领域市场，3,000.00 万元用于补充流动资金。2012 年度公司实际投入 6,580.70 万元，2013
年度公司实际投入 1,062.56 万元，2014 年度公司实际投入 1,293.90 万元，2015 年度公司实际
投入 1,314.72 万元，截至 2015 年 12 月 31 日累计投入 10,251.88 万元。
6、根据 2011 年 12 月 5 日公司第二届董事会第十五次会议、2011 年 12 月 26 日公司 2011 年
第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金投入新一代综合无线通信项目的议
案》，公司使用 3.1 亿元超募资金加大对新一代综合无线通信项目的研发。2012 年度公司实际
投入 5,029.82 万元，2013 年度公司实际投入 3,967.96 万元，2014 年度公司实际投入 5,865.43
万元，2015 年度公司实际投入 1,236.66 万元，2016 年度公司实际投入 12,376.65 万元，截至
2016 年 12 月 31 日累计投入 28,476.52 万元。
7、公司 2012 年 1 月 19 日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于使用部分超募
资金收购南京寰坤科技发展有限公司股权并增资扩股的议案》，公司使用 7,100.00 万元超募资
金收购南京寰坤科技发展有限公司（以下简称“南京寰坤”）59.16%的股权，然后海格通信使
用超募资金人民币 2,000.00 万元向南京寰坤增资扩股，增资扩股完成后海格通信持有南京寰坤
65%股权。2012 年度公司实际使用超募资金 8,390.00 万元，2013 年度实际使用超募资金 710.00
万元。上述股权转让已完成，公司持有南京寰坤 65%股权。
8、公司 2012 年 12 月 27 日召开的第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分超募
资金收购广东南方海岸科技服务有限公司 55%股权的议案》，公司使用超募资金 3,905.00 万元
收购南方海岸 55%的股权。上述股权转让已完成，公司持有广东南方海岸科技服务有限公司
55%股权。
9、公司 2013 年 3 月 26 日召开的第二届董事会第二十七次会议和 2013 年 4 月 23 日召开的 2012
年度股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用超募资
金本金人民币 45,000.00 万元用于永久性补充流动资金。
10、公司 2013 年 7 月 1 日召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于使用部分超募
资金成立全资子公司广州通导信息技术服务有限公司的议案》，公司使用超募资金（含利息收
入）人民币 2,000.00 万元用于成立全资子公司广州通导信息技术服务有限公司。2013 年 7 月
31 日，公司已使用超募资金（含利息收入）2,000.00 万元投资成立广州通导信息技术服务有限
公司，并已完成了工商登记手续。
11、根据 2015 年 3 月 25 日第三届董事会第十七次会议和 2015 年 4 月 17 日公司 2014 年度股
东大会审议通过的《关于全资子公司海华电子减资暨部分超募资金转回永久补充流动资金的议
案》同意公司对海华电子减资 1 亿元，减资金额将作为对海格通信永久性流动资金的补充。截
止至 2015 年 8 月 31 日止公司已完成海华电子减资并使用超募资金 10,000.00 万元永久性补充
流动资金。
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(九) 尚未使用的募集资金用途和去向
截至 2018 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金为 431,180,927.32 元，其中存放于募集资金专
项存储账户为 40,093,422.08 元，存放于理财专户为 391,087,505.24 元。
(十) 募集资金使用的其他情况
1、首次公开发行募集资金其他情况
2010 年 12 月和 2011 年 4 月，公司及保荐人中国银河证券股份有限公司与上述四家银行签订
了《募集资金专项存储账户三方监管协议之补充协议》和《募集资金专项存储账户三方监管协
议之补充协议（二）》；2012 年 1 月和 5 月公司与公司全资子公司海华电子企业（中国）有限
公司、保荐人中国银河证券股份有限公司、中信银行股份有限公司广州天河支行签订了《募集
资金专项存储账户四方监管补充协议（一）》和《募集资金专项存储账户四方监管补充协议（二）》；
2012 年 3 月和 6 月，公司及保荐人中国银河证券股份有限公司与中信银行股份有限公司广州
天河支行签订了《募集资金专项存储账户三方监管协议之补充协议》和《募集资金专项存储账
户三方监管协议之补充协议（二）》；2012 年 6 月，公司与公司全资子公司北京海格神舟通信
科技有限公司、保荐人中国银河证券股份有限公司、中信银行股份有限公司总行营业部签订了
《募集资金专项存储账户四方监管协议之补充协议》。补充协议就部分募集资金以定期存款方
式存放银行事项进行了约定，上述定期存款不得直接支取，不得质押或抵押，也不得转入募集
资金三方和四方监管协议中规定的募集资金专户之外的其他账户。公司如需提前支取上述定期
存款，必须转入募集资金专户。
根据公司第三届董事会第三十次会议和 2015 年度股东大会通过的《关于使用部分暂时闲置募
集资金和超募资金购买银行理财产品的议案》，公司将使用不超过 3.10 亿元暂时闲置募集资金
和超募资金择机购买短期保本型银行理财产品，在该额度内，资金可以滚动使用，授权期限自
股东大会通过之日起两年内有效。公司独立董事、监事会和保荐机构均同意公司使用不超过
3.10 亿元闲置募集资金和超募资金购买银行理财产品。
截止至 2018 年 12 月 31 日，公司未使用闲置募集资金和超募资金购买银行理财产品和大额存
单。
2、非公开发行募集资金其他情况
公司未发生该事项。
3、资产重组募集配套资金其他情况
根据公司第四届董事会第二十次会议和 2017 年第二次临时股东大会审议通过的《关于使用闲
置募集资金和超募资金购买银行理财产品的议案》，公司同意全资子公司广东海格怡创科技有
限公司使用不超过 40,000 万元闲置募集资金择机购买短期保本型银行理财产品；同意控股子
公司西安驰达飞机零部件制造股份有限公司使用不超过 8,000 万元的闲置资金择机购买短期保
本型银行理财产品。
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截止至 2018 年 12 月 31 日，公司共使用闲置募集资金 355,000,000.00 元购买银行理财产品和
大额存单。
四、变更募投项目的资金使用情况
1、首次公开发行募集资金情况
根据 2015 年 3 月 25 日第三届董事会第十七次会议和 2015 年 4 月 17 日公司 2014 年度股东大
会审议通过的《关于全资子公司海华电子减资暨部分超募资金转回永久补充流动资金的议案》
同意公司对海华电子减资 1 亿元，根据海格通信战略性业务安排，在对海华电子的战略性研发
投入减资后，拟将海华电子北斗技术和市场团队转回海格通信，统一合并于海格通信拟成立的
民用北斗事业部，便于技术的整合、资源的有效利用，进一步促进海格北斗业务的发展。减资
金额将作为对海格通信永久性流动资金的补充。截至 2015 年 8 月 31 日止公司已完成海华电子
减资并使用超募资金 10,000.00 万元永久性补充流动资金。
2、非公开发行募集资金情况
公司未发生该事项。
3、资产重组募集配套资金情况
2018 年 5 月 7 日公司第四届董事会第二十八次会议和 2018 年 5 月 24 日 2018 年第一次临时股
东大会审议、表决通过的《关于募投项目之优盛航空零部件生产及装配基地建设项目调整的议
案》，西安优盛航空科技有限公司航空零部件生产及装配基地的募集资金投入金额由 12,328.00
万元调整为 7,794.32 万元，并增加驰达飞机扩能项目 4,533.68 万元，资产重组募集资金承诺投
资项目投资总额不变。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的有关募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在重大违
规的情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
广州海格通信集团股份有限公司
（公司盖章）
二〇一九年四月十七日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 497,620.14 本年度投入募集资金总额 10,111.01
报告期内变更用途的募集资金总额 4,533.68
累计变更用途的募集资金总额 14,533.68 已累计投入募集资金总额 475,725.69
累计变更用途的募集资金总额比例 2.92%
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 项目可行性是否发
承诺投资项目和超募资金投向
（含部分变更） 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变化
承诺投资项目
1、年产 11,500 台/套通信及导航设备技术改造
是 116,180.00 113,658.00 92,670.13 81.53% 2014 年 12 月 31 日 是 否
项目
2、技术研发中心技术改造项目 否 33,400.00 33,400.00 30,835.03 92.32% 2013 年 3 月 31 日 —— 否
承诺投资项目小计 —— 149,580.00 147,058.00 123,505.16 83.98% —— —— —— ——
年产 11,500 台/套通信及导航设备技术改造项目
节余募集资金（含利息收入）永久补充流动资 25,333.00
金
技术研发中心技术改造项目节余募集资金永久
2,860.00
补充流动资金
首次及超募资金项目完工节余募集资金（含利
1,999.48 13,295.46
息收入）永久补充流动资金
超募资金投向
1、竞拍收购海华电子企业（中国）有限公司 49%
否 4,535.92 4,535.92 4,535.92 100.00% 2011 年 10 月 31 日 是 否
的股权
2、竞拍收购广州海格机械有限公司 23.50%的
否 523.79 523.79 523.79 100.00% 2011 年 10 月 31 日 是 否
股权
3、收购广州海格机械有限公司部分自然人股权 否 155.85 155.85 155.85 100.00% 2011 年 10 月 31 日 是 否
4 增资海华电子企业（中国）有限公司 是 60,000.00 50,000.00 52,279.54 104.21% 2017 年 6 月 30 日 是 否
附表 1 第 1 页
编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 497,620.14 本年度投入募集资金总额 10,111.01
报告期内变更用途的募集资金总额 4,533.68
累计变更用途的募集资金总额 14,533.68 已累计投入募集资金总额 475,725.69
累计变更用途的募集资金总额比例 2.92%
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 项目可行性是否发
承诺投资项目和超募资金投向
（含部分变更） 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变化
承诺投资项目
4.1 收购创泰 100%股权 否 5,388.00 5,388.00 5,388.00 100.00% 2011 年 12 月 31 日 —— ——
4.2 海格民用产业园 否 20,112.00 20,112.00 22,391.54 111.33% 2017 年 6 月 30 日 —— ——
4.3 战略性研发投入 是 16,000.00 6,000.00 6,000.00 100.00% 2016 年 5 月 31 日 —— ——
4.4 补充流动资金 否 18,500.00 18,500.00 18,500.00 100.00% —— —— ——
5、增资北京海格神舟通信科技有限公司 否 10,000.00 10,000.00 10,251.88 102.52% 2015 年 12 月 31 日 —— 否
5.1 偿还原有负债 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00% —— —— ——
5.2 发展重要领域市场 否 4,000.00 4,000.00 4,251.88 106.30% —— —— ——
5.3 补充流动资金 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00% —— —— ——
6、新一代综合无线通信项目 否 31,000.00 31,000.00 30,954.13 91.86% 2017 年 6 月 21 日 是 否
7、收购南京寰坤科技发展有限公司股权并增资
否 9,100.00 9,100.00 9,100.00 100.00% 2013 年 4 月 30 日 —— 否
扩股
8、收购广东南方海岸科技服务有限公司 55%股
否 3,905.00 3,905.00 3,905.00 100.00% 2013 年 2 月 28 日 是 否
权
9、补充流动资金 否 45,000.00 45,000.00 45,000.00 100.00% 2013 年 8 月 31 日 —— 否
10、成立广州通导信息技术服务有限公司 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00% 2013 年 7 月 31 日 是 否
11、海华电子企业（中国）有限公司减资资金
是 0.00 10,000.00 10,000.00 100.00% 2015 年 8 月 31 日 —— 否
永久性补充海格通信流动资金
超募资金投向小计 —— 166,220.56 166,220.56 168,706.11 101.50% —— —— —— ——
非公开发行募集资金投向
1、偿还银行贷款 否 62,000.00 62,000.00 62,000.00 100.00% 2015 年 10 月 31 日 —— 否
2、补充流动资金 否 54,084.68 54,084.68 54,114.50 100.06% 2015 年 10 月 31 日 —— 否
3、非公开发行募集资金项目完工节余募集资金 10.87 10.87
附表 1 第 2 页
编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 497,620.14 本年度投入募集资金总额 10,111.01
报告期内变更用途的募集资金总额 4,533.68
累计变更用途的募集资金总额 14,533.68 已累计投入募集资金总额 475,725.69
累计变更用途的募集资金总额比例 2.92%
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 项目可行性是否发
承诺投资项目和超募资金投向
（含部分变更） 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变化
承诺投资项目
（含利息收入）永久补充流动资金
非公开发行募集资金投向小计 —— 116,084.68 116,084.68 10.87 116,125.37 100.04% —— —— —— ——
资产重组募集配套资金投向
1、支付本次交易现金对价 否 12,855.00 12,855.00 12,855.00 100%
2、怡创科技研发中心建设项目 否 8,758.00 8,758.00 706.61 980.58 11.20%
3、怡创科技一体化通信服务云平台建设项目 否 24,550.00 24,550.00 4,523.22 5,726.55 23.33%
4、怡创科技区域营销中心建设项目 否 8,658.62 8,658.62 1,385.65 1,385.65 16.00%
5、优盛航空零部件生产及装配基地建设项目 是 12,328.00 7,794.32 305.28 1,570.46 20.15%-
6、驰达飞机扩能项目 是 4,533.68 3,382.36 3,382.36 74.61%
7、支付西安驰达顾问费、审计费及验资费等 -192.11
资产重组募集配套资金投向小计 67,149.62 67,149.62 10,111.01 25,900.60 38.57%
合 计 —— 499,034.86 496,512.86 15,337.36 475,714.83 95.81% —— —— —— ——
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生该情况。
1、根据 2011 年 7 月 28 日公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关于使用超募资金竞拍收购海华电子 49%股权的议案》，公司使用 4,535.92 万元超募资金竞拍收购海华电子 49%股权，上述
股权转让已完成，公司持有海华电子 100%的股权。
2、根据 2011 年 7 月 28 日公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关于使用超募资金竞拍收购海格机械 23.50%股权的议案》，公司使用 523.79 万元超募资金竞拍收购海格机械 23.50%的股权。
3、根据 2011 年 8 月 23 日公司第二届董事会第十一次会议审议通过的《关于使用超募资金收购海格机械部分自然人股权的议案》，公司使用 155.85 万元超募资金收购海格机械 6.993%的股权。
超募资金的金额、用途及使用进展情况
上述股权转让已完成，公司持有海格机械 80.593%的股权。
4、根据 2011 年 12 月 5 日公司第二届董事会第十五次会议、2011 年 12 月 26 日公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金向全资子公司海华电子企业（中国）有限公
司增资的议案》，公司使用 6 亿元超募资金向海华电子增资，其中 5,388.00 万元用于支付收购广州创泰电子科技有限公司，20,112.00 万元用于海格民用科技产业园建设，16,000.00 万元用于战略
性研发，18,500.00 万元用于补充流动资金。
附表 1 第 3 页
编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 497,620.14 本年度投入募集资金总额 10,111.01
报告期内变更用途的募集资金总额 4,533.68
累计变更用途的募集资金总额 14,533.68 已累计投入募集资金总额 475,725.69
累计变更用途的募集资金总额比例 2.92%
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 项目可行性是否发
承诺投资项目和超募资金投向
（含部分变更） 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变化
承诺投资项目
根据 2015 年 3 月 25 日第三届董事会第十七次会议和 2015 年 4 月 17 日公司 2014 年度股东大会审议通过的《关于全资子公司海华电子减资暨部分超募资金转回永久补充流动资金的议案》，同意
公司对海华电子企业（中国）有限公司减资 1 亿元，相应减少对其战略性研发项目的投入金额，从而作为对海格通信永久性流动资金的补充。
2012 年度公司实际投入 23,890.46 万元，2013 年度公司实际投入 4,322.08 万元，2014 年度公司实际投入 10,982.24 万元，2015 年度公司实际投入 7,972.62 万元，2016 年度公司实际投入 2,363.40
万元，2017 年半年度公司实际投入 2,748.74 万元，截至 2017 年 6 月 30 日累计投入 52,279.54 万元，上述项目已经全部完成。
5、根据 2011 年 12 月 5 日公司第二届董事会第十五次会议、2011 年 12 月 26 日公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金向全资子公司北京海格神舟通信科技有限公
司增资的议案》，公司使用 1 亿元超募资金向北京海格神舟增资。其中 3,000.00 万元用于偿还北京海格神舟现有负债，4,000.00 万元用于发展重要领域市场，3,000.00 万元用于补充流动资金。2012
年度公司实际投入 6,580.70 万元，2013 年度公司实际投入 1,062.56 万元，2014 年度公司实际投入 1,293.90 万元，2015 年度公司实际投入 1,314.72 万元，截至 2015 年 12 月 31 日累计投入 10,251.88
万元，上述项目已经全部完成，相对应的超募资金账户已注销。
6、根据 2011 年 12 月 5 日公司第二届董事会第十五次会议、2011 年 12 月 26 日公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金投入新一代综合无线通信项目的议案》，公
司使用 3.1 亿元超募资金加大对新一代综合无线通信项目的研发。2012 年度公司实际投入 5,029.82 万元，2013 年度公司实际投入 3,967.96 元，2014 年度公司实际投入 5,865.43 万元，2015 年度公
司实际投入 1,236.66 万元，2016 年度公司实际投入 12,376.65 万元，2017 年半年度实际投入 2,477.61 万元，截至 2017 年 6 月 30 日累计投入 30,954.13 万元，上述项目已经完成。
7、公司 2012 年 1 月 19 日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于使用部分超募资金收购南京寰坤科技发展有限公司股权并增资扩股的议案》，公司使用 7,100.00 万元超募资金收购
南京寰坤 59.16%的股权，然后海格通信使用超募资金人民币 2,000.00 万元向标的公司增资扩股，增资扩股完成后海格通信持有标的公司 65%股权。2012 年度公司实际使用超募资金 8,390.00 万元，
2013 年度实际使用超募资金 710.00 万元，上述股权转让已完成。
8、公司 2012 年 12 月 27 日召开的第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分超募资金收购广东南方海岸科技服务有限公司 55%股权的议案》，公司使用超募资金 3,905.00 万元收购
南方海岸 55%的股权。上述股权转让已完成，公司持有南方海岸 55%股权。
9、公司 2013 年 3 月 26 日召开的第二届董事会第二十七次会议和 2013 年 4 月 23 日召开的 2012 年度股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用超募资金
本金人民币 45,000.00 万元用于永久性补充流动资金。
10、公司 2013 年 7 月 1 日召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于使用部分超募资金成立全资子公司广州通导信息技术服务有限公司的议案》，公司使用超募资金（含利息收入）人
民币 2,000.00 万元用于成立全资子公司广州通导信息技术服务有限公司。2013 年 7 月 31 日，公司已使用超募资金（含利息收入）2,000.00 万元投资成立广州通导信息技术服务有限公司，并已完
成了工商登记手续。
11、根据 2015 年 3 月 25 日第三届董事会第十七次会议和 2015 年 4 月 17 日公司 2014 年度股东大会审议通过的《关于全资子公司海华电子减资暨部分超募资金转回永久补充流动资金的议案》，
同意公司对海华电子减资 1 亿元，减资金额将作为对海格通信永久性流动资金的补充。截至 2015 年 8 月 31 日止公司已完成海华电子减资并使用超募资金 10,000.00 万元永久性补充流动资金。
附表 1 第 4 页
编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 497,620.14 本年度投入募集资金总额 10,111.01
报告期内变更用途的募集资金总额 4,533.68
累计变更用途的募集资金总额 14,533.68 已累计投入募集资金总额 475,725.69
累计变更用途的募集资金总额比例 2.92%
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 项目可行性是否发
承诺投资项目和超募资金投向
（含部分变更） 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变化
承诺投资项目
1、首次公开发行募集资金变更情况
经 2011 年 4 月 14 日公司第二届董事会第六次会议、2011 年 9 月 23 日公司第二届董事会第十三次会议和 2011 年 10 月 18 日公司 2011 年第一次临时股东大会审议、表决通过，募投项目之一年产
11,500 台/套通信及导航设备技术改造项目中生产大楼（3）的实施地点变更至公司已购得的 KXCN-C2-2 地块（距离公司生产大楼（2）约 300 米），并相应调整了建筑面积、项目功能等，投资规
模由 7,860.00 万元变更为 5,338.00 万元。此次变更未改变募集资金的投资方向。
募集资金投资项目实施地点变更情况 2、非公开发行募集资金变更情况
公司未发生该事项。
3、资产重组募集配套资金变更情况
根据 2018 年 5 月 24 日海格通信子公司西安驰达飞机零部件制造股份有限公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过的《关于变更募集资金用途的议案》，西安优盛航空科技有限公司航空零部件
生产及装配基地的募集资金投入金额由 12,328.00 万元调整为 7,794.32 万元，并增加驰达飞机扩能项目 4,533.68 万元。
募集资金投资项目实施方式调整情况 未发生该情况。
1、首次公开发行募集资金情况
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 51,003.94 万元，置换金额与预先投入的自筹资金数额一致。
2、非公开发行募集资金情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司未发生该事项。
3、资产重组募集配套资金情况
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,623.17 万元，置换金额与预先投入的自筹资金数额一致
1、首次公开发行募集资金暂时补充流动资金情况
根据公司 2015 年 3 月 25 日第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十二次会议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将使用部分暂时闲置募集资金 2.4
亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会、监事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2015 年 6 月 30 日，公司已使用闲置募集资金 1.5 亿元暂时补充流动资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2016 年 1 月 15 日，公司已将上述暂时补充流动资金的 1.5 亿元全部归还至募集资金专项账户，并已将上述募集资金的归还情况及时通知了公司保荐机构广发证券股份有限公司及保荐代表人。
2、非公开发行募集资金暂时补充流动资金情况
公司未发生该事项。
3、资产重组募集配套资金暂时补充流动资金情况
附表 1 第 5 页
编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 497,620.14 本年度投入募集资金总额 10,111.01
报告期内变更用途的募集资金总额 4,533.68
累计变更用途的募集资金总额 14,533.68 已累计投入募集资金总额 475,725.69
累计变更用途的募集资金总额比例 2.92%
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 项目可行性是否发
承诺投资项目和超募资金投向
（含部分变更） 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变化
承诺投资项目
公司未发生该事项。
1、首次公开发行募集资金节余资金使用情况
（1）根据公司《招股说明书》的规定，公司募投项目之一“技术研发中心技术改造项目”的总投资分为建设投资 31,800 万元和流动资金 1,600 万元。公司在项目建设过程中，本着厉行节约的原
则，通过招投标、比价等方式严格控制成本开支，使该项目节余募集资金 2,564.53 万元，其中建设投资节余 1,133.53 万元，铺底流动资金节余 1,431.00 万元。
根据公司 2012 年度股东大会和第二届董事会第二十七次会议审议通过的《关于使用部分项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将募投项目之一“技术研发中心技术改造项目”节余募
集资金共计 2,862.58 万元（其中募集资金 2,564.53 万元，利息收入 298.05 万元）用于永久补充流动资金。
（2）根据公司《招股说明书》的规定，公司募投项目之一“年产 11,500 台/套通信及导航设备技术改造项目”的承诺投资总额为 116,180.00 万元，调整后投资总额为 113,658.00 万元。一方面，
公司在项目建设过程中，本着厉行节约的原则，通过招投标、比价等方式严格控制成本开支；一方面，原募集资金投资的产能提升项目中生产大楼（3）由于规划原因，相应调整了建筑面积、项
目功能等，投资规模由 7,860.00 万元变更为 5,338.00 万元，将结余募集资金 2,522.00 万元；另一方面，在该项目建设过程中，公司积极利用暂时闲置资金通过银行定存或购买银行保本理财产品
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 方式提高募集资金收益。
根据公司第三届董事会第十七次会议和 2014 年股东大会审议通过《关于使用部分项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将募投项目之一“年产 11,500 台/套通信及导航设备技术改造
项目”节余募集资金共计 25,333.00 万元（其中利息收入 4,727.00 万元）用于永久补充流动资金。2015 年 5 月 7 日，公司已使用节余募集资金 25,333.00 万元用于永久性补充流动资金。
（3）根据公司第四届董事会第十九次会议审议通过的《关于使用部分项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》， 公司拟将首次公开发行募集资金全部投资项目完成后节余募集资金共计
132,305,467.03 元（包含利息收入）用于永久补充流动资金，截止到 2018 年 12 月 31 日，实际节余转出永久补充流动资金 132,954, 571.68 元（含利息收入）。
2、非公开发行募集资金节余资金使用情况
公司未发生该事项。
3、资产重组募集配套资金节余资金使用情况
公司未发生该事项。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2018 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金为 431,180,927.32 元，其中存放于募集资金专项存储账户为 40,093,422.08 元，存放于理财专户为 391,087,505.24 元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 未发生该情况。
附表 1 第 6 页
附表 2-1：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 本报告期 截至期末实 变更后的项目可行
截至期末投资进 项目达到预定可使用 本报告期实 是否达到预计
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 实际投入 际累计投入 性是否发生重大变
度(3)=(2)/(1) 状态日期 现的效益 效益
资金总额(1) 金额 金额(2) 化
海华电子企业（中国）有限公
增资海华电子企业（中国）有限公
司减资资金永久性补充海格通 10,000.00 10,000.00 100.00% 2015 年 8 月 31 日 是 否
司用于战略性研发投入
信流动资金
合计 -- 10,000.00 10,000.00 -- -- -- --
根据 2015 年 3 月 25 日第三届董事会第十七次会议和 2015 年 4 月 17 日公司 2014 年度股东大会审议通过的《关于全资子公司海华电子减资暨部
分超募资金转回永久补充流动资金的议案》同意公司对海华电子减资 1 亿元，根据海格通信战略性业务安排，在对海华电子的战略性研发投入减
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具
资后，拟将海华电子北斗技术和市场团队转回海格通信，统一合并于海格通信拟成立的民用北斗事业部，便于技术的整合、资源的有效利用，进
体项目)
一步促进海格北斗业务的发展。减资金额将作为对海格通信永久性流动资金的补充。截至 2015 年 8 月 31 日止公司已完成海华电子减资并使用超
募资金 10,000.00 万元永久性补充流动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分
未发生该情况。
具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生该情况。
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附表 2-2
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：西安驰达飞机零部件制造股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末实 截至期末投 本报告
本报告期实 项目达到预定可使 是否达到预 变更后的项目可行性
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 际累计投入 资进度 期实现
际投入金额 用状态日期 计效益 是否发生重大变化
资金总额(1) 金额(2) (3)=(2)/(1) 的效益
西安优盛航空
科技有限公司 西安优盛航空科技有限公司航空零
7,794.32 305.28 1,570.46 20.15% 否
航空零部件生 部件生产及装配基地
产及装配基地
驰达飞机扩能
- 4,533.68 3,382.36 3,382.36 74.61%
项目
合计 -- 12,328.00 3,687.64 4,952.82 40.18% --
根据 2018 年 5 月 24 日海格通信子公司西安驰达飞机零部件制造股份有限公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过的《关于变更募集资金用
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体
途的议案》，西安优盛航空科技有限公司航空零部件生产及装配基地的募集资金投入金额由 12,328.00 万元调整为 7,794.32 万元，并增加驰达飞
项目)
机扩能项目 4,533.68 万元。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体
未发生该情况。
项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生该情况。
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