海格通信：2019年度监事会工作报告2020-03-28
2019 年度监事会工作报告
广州海格通信集团股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019 年，广州海格通信集团股份有限公司监事会按照《公司法》和《公司章
程》的有关规定，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。监事会成员出
席或列席了 2019 年所有股东大会和董事会会议，对公司经营活动、财务状况、重
大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了
有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公
司的规范化运作。
一、监事会会议情况
2019 年，公司监事会共召开会议 6 次，具体情况如下：
1、公司于 2019 年 4 月 17 日组织召开了第四届监事会第二十一次会议，审议
通过了如下议案：
（1）《2018 年度监事会工作报告》；
（2）《2018 年度财务决算报告》；
（3）《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》；
（4）《关于公司 2018 年度利润分配预案的议案》；
（5）《公司 2018 年度报告及摘要》；
（6）《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机
构的议案》；
（7）《2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
（8）《2018 年度社会责任报告》；
（9）关于公司高管层 2018 年度薪酬考核和 2019 年度业绩考核目标的议案》；
（10）《关于制定未来三年（2018-2020 年）股东回报规划的议案》；
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（11）《关于变更部分募集资金用途的议案》；
（12）《关于计提资产减值准备的议案》。
本次会议决议刊登在 2019 年 4 月 19 日《中国证券报》、《证券时报》、《证券
日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
2、公司于 2019 年 4 月 24 日组织召开了第四届监事会第二十二次会议，审议
通过《2019 年度第一季度报告》，按深圳证券交易所的有关规定，会议决议未单独
公告，备案于公司证券部。
3、公司于 2019 年 8 月 13 日组织召开了第四届监事会第二十三次会议，审议
通过了如下议案：
（1）《关于公司会计政策变更的议案》
（2）《2019 年半年度报告全文及摘要》；
（3）《2019 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》；
（4）《关于使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的议案》；
（5）《关于制定<商誉减值测试内部控制制度>的议案》；
（6）《关于监事会换届及提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》。
本次会议决议刊登在 2019 年 8 月 15 日《中国证券报》、《证券时报》、《证券
日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
4、公司于 2019 年 9 月 3 日组织召开了第五届监事会第一次会议，审议通过
如下议案：
（1）《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。
本次会议决议刊登在 2019 年 9 月 4 日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
5、公司于 2019 年 10 月 30 日组织召开了第五届监事会第二次会议，审议通
过了如下议案：
（1）《关于会计政策变更的议案》；
（2）《2019 年第三季度报告全文及正文》。
本次会议决议刊登在 2019 年 10 月 31 日《中国证券报》、《证券时报》、《证券
日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
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6、公司于 2019 年 12 月 20 日组织召开了第五届监事会第三次会议，审议通
过了如下议案：
（1）《关于会计政策变更的议案》。
本次会议决议刊登在 2019 年 10 月 24 日《中国证券报》、《证券时报》、《证券
日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
二、监事会对有关事项发表的独立意见
2019 年，根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》
的规定，公司监事会全体成员本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、
法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级
管理人员履行职责情况进行监督，检查和审核，认为：
（一）公司依法运作情况
2019 年公司监事会成员共计列席了 8 次董事会会议，参加了 3 次股东大会。
对董事会、股东大会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行
情况、董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。
监事会认为：公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定依法运营，
建立了比较完善的内部控制制度并能得到有效执行；三会运作规范、决策合理、
程序合法；公司董事、高级管理人员尽职履责，忠诚勤勉，较好的完成了年初制
定的各项任务，不存在违反有关法律法规及《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
监事会对 2019 年公司财务状况进行了监督检查并审核了年内公司董事会提交
的季度、半年度、年度财务报告。
监事会认为：公司严格按照《会计法》、《企业会计准则》等有关规定，加强
财务管理和经济核算，各项内部控制制度得到严格的执行，内控体系较为完善，
财务运作规范，财务状况良好。经具有证券业务资格的立信会计师事务所（特殊
普通合伙）对公司的财务报告进行审计，并出具了无保留意见的审计报告，真实
地反映了公司 2019 年度的经营成果和现金流量。
（三）检查公司募集资金使用情况
2019 年，监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查。
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监事会认为：公司募集资金的管理能够严格按照《募集资金使用管理办法》
的规定和要求执行，募集资金的实际使用去向合法合规，未发现违反相关法律、
法规及损害股东利益的行为。本年度募集资金使用不存在变相改变用途的情况且
所涉及的资金额度、使用期限也不存在影响募集资金投资计划正常进行的情况，
符合公司和全体股东的利益。
董事会编制的《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，在所有重大方面如
实反映了公司截止到 2019 年 12 月 31 日的募集资金使用情况。
（四）审核收购、出售资产情况
2019 年，公司无重大收购及出售资产事项，不存在内幕交易，没有损害公司
和中小股东的权益或造成公司资产流失。
（五）检查公司关联交易情况
监事会对公司的关联交易事项进行了审查，监事会认为：公司发生的关联交
易的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》及公司有关制度的规定，根据公
司实际需要，依据双方互利、等价有偿、公允市价的原则定价，价格公允，没有
违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（六）对公司内部控制自我评价报告的情况
监事会对公司董事会出具的《2019 年度内部控制自我评价报告》进行了审核，
监事会认为：公司已经建立了较为合理的内部控制体系，并已得到有效执行，能
够对编制真实、公允的财务报表提供合理保证。公司董事会出具的《2019 年度内
部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的意见
2019 年，监事会定期对内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项信息披露
情况进行监督。监事会认为：公司能够按照《内幕信息知情人登记和报备制度》、
《投资者关系管理制度》的要求做好内幕信息管理和登记工作，切实防范内幕信
息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保护
了广大投资者的合法权益。
2019 年，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
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2019 年度监事会工作报告
2020 年，公司监事会成员将认真履行好监督职责，督促公司规范运作，维护
公司股东和广大中小投资者的利益，促使公司持续、健康的发展！
广州海格通信集团股份有限公司
监 事 会
2020 年 3 月 26 日
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