2014 年江苏中超电缆股份有限公司
公司债券重大事项受托管理事务临时报告




  发行人：江苏中超控股股份有限公司




           债券受托管理人




         长春市生态大街 6666 号
                             重要声明

    本报告依照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、本次债券《受托管理协议》以及相关信息披露文件、江苏中超控股
股份有限公司（以下简称“中超控股”或“公司”）提供的文件和相关资料等，
由本次债券受托管理人东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）编制，
本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担相应法律责任。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东北证券所做的承诺
或声明。




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         本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执
 业行为准则》、本次债券《募集说明书》、《受托管理协议》、《持有人会议规
 则》及其他相关信息披露文件等，由本次公司债券受托管理人东北证券编制，现
 就本次债券重大事项报告如下：

     一、债券基本情况

     2014 年 1 月 7 日，江苏中超电缆股份有限公司（现已更名为江苏中超控股
 股份有限公司）取得中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核
 准江苏中超电缆股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2014]16 号）
 的债券核准文件，获准向社会公开发行总额不超过 6 亿元的公司债券。本次公司
 债券发行规模为人民币 4 亿元，期限 5 年，附第 3 年投资者回售选择权。部分投
 资者已于 2017 年 7 月行使回售选择权，目前存续债券金额 3.3 亿元。

     二、重大事项

     2019 年 1 月 29 日，中超控股发布《江苏中超控股股份有限公司关于股东股
 份新增轮候冻结的公告》（公告编号：2019-005），公告主要内容如下：

     “江苏中超控股股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中超控
 股”）近日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统查询，获悉深圳
 市鑫腾华资产管理有限公司（以下简称“深圳鑫腾华”）所持有本公司的股份新
 增轮候冻结。具体事项如下：

     （一）股东股份被轮候冻结的基本情况
          是否为第                                                      本次冻结
股东名    一大股东   轮候冻结数    轮候冻结开始      轮候期    轮候机   股份占其
                                                                                   用途
  称      及一致行   量（股）          日期            限        关     所持股份
            动人                                                          比例
深圳市
                                                               广州市
鑫腾华
                                   2019 年 1 月 22             天河区              财产
资产管       是      253,600,000                     36 个月             100%
                                        日                     人民法              保全
理有限
                                                                 院
  公司

     （二）股东股份被轮候冻结情况说明


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    截止本公告日，深圳鑫腾华尚未回复，公司无法获悉深圳鑫腾华本次股份被
轮候冻结的具体原因和详细内容。

    （三）股东股份累计被质押、司法冻结及轮候冻结的情况

    截至公告披露日，深圳鑫腾华持有公司股份 253,600,000 股，占公司总股本
的 20%；深圳鑫腾华累计质押所持有的公司股份 253,600,000 股，占公司总股本
的 20%，占深圳鑫腾华所持公司股份的 100%；深圳鑫腾华累计被司法冻结的公
司股份 253,600,000 股，占公司总股本的 20%，占深圳鑫腾华所持公司股份的
100%。深圳鑫腾华累计被轮候冻结的公司股份 253,600,000 股，占公司总股本的
20%，占深圳鑫腾华所持公司股份的 100%”

    完整公告内容请详见《江苏中超控股股份有限公司关于股东股份新增轮候冻
结的公告》（公告编号：2019-005）。

    三、提醒投资者关注相关风险

    东北证券根据《公司债券受托管理人执业行为准则》相关要求出具本受托管
理事务临时报告。东北证券将持续关注上述事项的后续进展情况以及其他对债券
持有人利益有重大影响的事项，并将积极与公司、公司股东保持沟通，严格按照
《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等
规定和约定履行债券受托管理人职责，同时就上述重大事项提醒投资者关注本次
债券的相关风险。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《2014 年江苏中超电缆股份有限公司公司债券重大事项受托
管理事务临时报告》之盖章页）




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