雏鹰农牧集团股份有限公司内部控制规则落实自查表




 证券代码：002477                                                                  证券简称：雏鹰农牧



                                  内部控制规则落实自查表

       内部控制规则落实自查事项                      是/否/不适用                          说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董                    是
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计                    是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或                    是
者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项                    ---                              ---
进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用                                    是
（2）对外担保                                              是
（3）关联交易                                              是
（4）证券投资                                              是
（5）风险投资                                              是
（6）对外提供财务资助                                      是
（7）购买和出售资产                                        是
（8）对外投资                                              是
（9）公司大额非经营性资金往来                              是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控                   是
股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度                    是
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作
计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告                    是
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重大
问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前                    是
2 个月内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度
结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会提
交年度内部审计工作报告。
                                           二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重                    是
         大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券                    是
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提
        问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定                    是
           对象签署承诺书。



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4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交                    是
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
                                            三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理                     是
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依
法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管
理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填                     是
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹
划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关
人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项                     是
公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。
发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易
的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工作
日内将有关情况及处理结果报送深交所和当
地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事                     是
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
                                            四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对                     是
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资金
三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金                     是
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集资
金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金                     是
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投
资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用
于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金
用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否                   是
未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未
将超募资金永久性用于补充流动资金或归还
银行贷款。
                                            五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10                      是
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在
2 个交易日内进行更新。公司报备的关联人信
息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交                     是
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以



                                                        2
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 执行。
 3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股                        是
 东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、
 间接和变相占用上市公司资金的情况。
 4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审                        是
 议程序并及时履行信息披露义务。
                                                六、对外担保的内部控制
 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会                        是
 关于对外担保事项的审批权限以及违反审批
 权限和审议程序的责任追究制度。
 2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审                        是
 议程序并及时履行信息披露义务。
                                                七、重大投资的内部控制
 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会                        是
 对重大投资的审批权限和审议程序，有关审批
 权限和审议程序是否符合法律法规和深交所
 业务规则的规定。
 2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审                        是
 议程序并及时履行信息披露义务。
 3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）                   是
 使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；
 （2）将募集资金投向变更为永久性补充流动
 资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用
 于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个
 月内。
 八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交
所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人
                                                                是
发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否
在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实
际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署
并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明                        是
及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
                                                                                     独董姓名          天数
                                                                                      甘培忠            9
                                                                                      冷安钟            8
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保                                              王秀             8
证安排合理时间，对公司生产经营状况、管理
                                                                是                    徐桂芳            6
和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会
决议执行情况等进行现场检查。                                                          程学斌            6
                                                                                      王爱国            4
                                                                                       陈琪             5
                                                                                      窦龙斌            4


                                                                                   雏鹰农牧集团股份有限公司
                                                                                           董事会
                                                                                     二○一六年四月二十日




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