北京市金杜律师事务所
关于雏鹰农牧集团股份有限公司
2018 年度股东大会
的法律意见书
致：雏鹰农牧集团股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受雏鹰农牧集团股份有限公司
（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券
法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管
理委员会《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》（以下简称《股东大会规
则》）等中华人民共和国（以下简称中国，为本法律意见书之目的，不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和
规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派本所律师出席公司于 2019 年 5
月 30 日举行的 2018 年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大
会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括：
1. 经公司 2017 年度股东大会审议通过的《雏鹰农牧集团股份有限公司公
司章程》（以下简称《公司章程》）；
2. 公司 2019 年 4 月 25 日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券
报》和巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《雏鹰农牧集团股份有限公
司第三届董事会第三十一次会议决议公告》；
3. 公司 2019 年 4 月 25 日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券
报》和巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《雏鹰农牧集团股份有限公
司关于召开 2018 年度股东大会的通知》；
4. 公司 2019 年 5 月 16 日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券
报》和巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《雏鹰农牧集团股份有限公
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司第三届董事会第三十二次（临时）会议决议公告》；
5. 公司 2019 年 5 月 16 日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券
报》和巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《雏鹰农牧集团股份有限公
司关于增加 2018 年度股东大会临时议案的通知》；
6. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
7. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
8. 深圳证券信息有限公司提供给公司的本次股东大会网络投票情况的统计
结果；
9. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
10. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材
料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司
提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复
印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所
审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表
意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分
的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
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本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关
事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
2019 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第三十一次会议审议通过《关于召开
公司 2018 年度股东大会的议案》，决定于 2019 年 5 月 30 日召开 2018 年度股东
大会。
2019 年 4 月 25 日，公司以公告形式在《证券时报》《证券日报》《中国证
券报》和巨潮资讯网及深圳证券交易所网站刊登了《雏鹰农牧集团股份有限公司
关于召开 2018 年度股东大会的通知》。
2019 年 5 月 15 日，公司控股股东、实际控制人侯建芳先生（持有公司股份
1,260,341,191 股，占公司总股本的 40.20%）向公司董事会提交书面文件，提请将
《关于补选公司独立董事的议案》提交公司 2018 年度股东大会进行审议，公司
于 2019 年 5 月 16 日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》和巨潮资讯网
及深圳证券交易所网站刊登了《雏鹰农牧集团股份有限公司关于增加 2018 年度
股东大会临时议案的通知》。
（二） 本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
1. 本次股东大会的现场会议于 2019 年 5 月 30 日 14:30 在公司会议室召
开。
2. 网络投票时间为：2019 年 5 月 30 日交易日上午 9:30－11:30，下午
13:00－15:00，通过互联网投票系统投票的具体时间为 2019 年 5 月 29 日下午
15:00 至 2019 年 5 月 30 日下午 15:00 期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《雏鹰农牧集团股份有限公司关于召开 2018 年度股东大会的通知》《雏
鹰农牧集团股份有限公司关于增加 2018 年度股东大会临时议案的通知》中公告
的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
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政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的股东
的持股证明、授权委托书等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大
会的股东及股东代理人共 12 人，代表有表决权股份 1,537,617,914 股，占公司股
份总数的 49.0443%。
根据深圳证券信息有限公司提供给公司的本次股东大会网络投票结果，参与
本次股东大会网络投票的股东共 17 名，代表有表决权股份 11,338,040 股，占公司
股份总数的 0.3616%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上
股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 21 人，代表有表决权股份
15,162,040 股，占公司股份总数的 0.4836%。
综 上 ， 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 人 数 共 计 29 人 ， 代 表 有 表 决 权 股 份
1,548,955,954 股，占公司股份总数的 49.4060%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包
括公司部分董事、监事和董事会秘书以及本所律师。
前述参与本次股东大会网络投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验
证，因此本所无法对网络投票股东资格进行核查。在该等参与本次股东大会网络
投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提
下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
（二） 召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
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1. 根据公司于 2019 年 5 月 16 日公告的《雏鹰农牧集团股份有限公司关于
增加 2018 年度股东大会临时议案的通知》，本次股东大会新增临时提案《关于
补选公司独立董事的议案》；本次股东大会审议的议案与《雏鹰农牧集团股份有
限公司关于召开 2018 年度股东大会的通知》《雏鹰农牧集团股份有限公司关于
增加 2018 年度股东大会临时议案的通知》相符。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现
场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易
系统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司
向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表
决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二） 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《2018 年度董事会工作报告》之表决结果如下：
同意 1,548,542,554 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9733%；反对 411,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0266%；弃权 1,600 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0001%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 14,748,640 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.2735%；反对 411,800 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.7160%；弃权
1,600 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0106%。
2. 《2018 年度监事会工作报告》之表决结果如下：
同意 1,548,542,554 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9733%；反对 411,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0266%；弃权 1,600 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
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总数的 0.0001%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 14,748,640 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.2735%；反对 411,800 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.7160%；弃权
1,600 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.0106%。
3. 《2018 年度财务决算报告》之表决结果如下：
同意 1,548,542,454 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9733%；反对 413,500 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0267%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 14,748,540 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.2728%；反对 413,500 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.7272%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
4. 《2018 年度利润分配预案》之表决结果如下：
同意 1,548,542,454 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9733%；反对 413,500 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0267%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 14,748,540 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.2728%；反对 413,500 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.7272%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
5. 《2018 年年度报告及其摘要》之表决结果如下：
同意 1,548,544,154 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9734%；反对 411,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0266%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 14,750,240 股，占出席会议中小投资者
6
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.2840%；反对 411,800 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.7160%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
6. 《关于公司 2019 年度薪酬设计方案的议案》之表决结果如下：
同意 1,548,544,154 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9734%；反对 411,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0266%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 14,750,240 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.2840%；反对 411,800 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.7160%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
7. 《关于续聘公司 2019 年度财务审计机构的议案》之表决结果如下：
同意 1,548,544,154 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9734%；反对 411,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0266%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 14,750,240 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.2840%；反对 411,800 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.7160%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
8. 《关于公司 2018 年度关联交易执行情况及 2019 年度关联交易预计的议
案》之表决结果如下：
同意 192,852,793 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.7869%；反对 411,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.2131%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 14,750,240 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.2840%；反对 411,800 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.7160%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
7
就本议案的审议，侯建芳先生、侯建业先生、侯杰先生、杨桂红女士作为关
联股东，进行了回避表决。
9. 《关于增补非独立董事的议案》之表决结果如下：
同意 1,548,575,954 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9755%；反对 380,000 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0245%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 14,782,040 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.4937%；反对 380,000 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.5063%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
10. 《关于 2019 年度对子公司担保额度预计的议案》之表决结果如下：
同意 1,548,544,154 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9734%；反对 411,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0266%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 14,750,240 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.2840%；反对 411,800 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.7160%；弃权
0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代
理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
11. 《关于控股子公司 2019 年度担保金额预计的议案》之表决结果如下：
同意 1,548,544,154 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9734%；反对 411,800 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的 0.0266%；弃权 0 股,占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 14,750,240 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 97.2840%；反对 411,800 股，占出
席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.7160%；弃权
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0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
12. 《关于补选公司独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式进行表决，具体表决情况及结果如下：
12.1 《关于选举 PingYu 先生为公司第三届董事会独立董事的议案》
表决结果：同意 1,548,464,459 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.9683%；其中，中小投资者表决情况为，同意 14,670,545 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.7584%。
根据表决结果，PingYu 先生当选为公司第三届董事会独立董事。
12.2 《关于选举罗毅先生为公司第三届董事会独立董事的议案》
表决结果：同意 1,548,365,359 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.9619%；其中，中小投资者表决情况为，同意 14,571,445 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 96.1048%。
根据表决结果，罗毅先生当选为公司第三届董事会独立董事。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序 符合《公司
法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的
规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决
程序和表决结果合法有效。
（以下无正文，为签字盖章页）
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（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于雏鹰农牧集团股份有限公司 2018
年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 经办律师： 王涵盈
张霞
单位负责人： 王玲
二〇一九年五月三十日
