江海股份：2018年第四次临时股东大会的法律意见书2018-10-20
江海股份 法律意见
江苏世纪同仁律师事务所关于
南通江海电容器股份有限公司 2018 年
第四次临时股东大会的法律意见书
南通江海电容器股份有限公司：
根据《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司股东大会规则》等法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派
本律师出席贵公司 2018 年第四次临时股东大会，并就本次股东大会的召集、召
开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果的合法有效性出
具法律意见。
为出具本法律意见书，本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审
查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一并公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会由贵公司董事会召集。
贵公司第四届董事会第八次会议决定于 2018 年 10 月 19 日召开本次股东大
会。贵公司已于 2018 年 9 月 29 日在《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
站（www.cninfo.com.cn）上刊登了召开《关于南通江海电容器股份有限公司召开
2018 年第四次临时股东大会的通知》。
贵公司在法定期限内公告了本次股东大会的时间、地点、会议议程、出席对
象及出席会议登记办法、临时通知的发出等相关事项，符合公司章程的规定。
由于贵公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，贵公司在
公告中还对网络投票的投票时间、投票代码、投票议案序号等有关事项做出明确
说明。
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经查，贵公司在本次股东大会召开十五日前刊登了会议通知。
2、贵公司本次股东大会于 2018 年 10 月 19 日 14：30 在公司会议室如期召
开，会议由公司总裁陆军先生主持，会议召开的时间、地点符合本次股东大会通
知的要求。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，贵公司通过深圳证券
交易所交易系统向公司股东提供了网络形式投票平台，网络投票的时间和方式与
本次股东大会通知的内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会
规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》
的规定。
二、关于本次股东大会出席人员的资格和召集人资格
经本律师查验，出席本次股东大会现场会议有表决权的股东及股东授权代表
共 10 名，所持有表决权股份数共计 295,231,421 股，占公司股本总额的 36.22%。
根据深圳证券交易所交易系统提供的网络表决结果显示，参加贵公司本次股东大
会网络投票的股东共 2 人，持有公司有表决权股份数 264,390 股，占公司股份总
数的 0.03%。经合并统计，通过现场参与表决及通过网络投票参与表决的股东共
12 名，持有公司有表决权股份数共计 295,495,811 股，占公司有表决权股份总额
的 36.25%。
本次股东大会由贵公司董事会召集，召集人资格符合公司《章程》的规定。
贵公司的部分董事、监事和高级管理人员出席了本次股东大会。
经查验出席本次股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证书及
对召集人资格的审查，本律师认为：出席本次股东大会的股东(或代理人)均具有
合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。本次股东大会的召集
人资格合法、有效。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
贵公司本次股东大会就会议公告中列明的提案进行了审议，并以书面方式予
以投票表决，审议通过了如下议案：
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1、《关于<南通江海电容器股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》
表决结果：同意 295,461,421 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决
权的 99.988%；反对票为 34,390 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权
的 0.012%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的 0%。
其中，中小投资者的表决情况为：3,733,228 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 99.09%；34,390 股反对，占出席会议中小投资者有效
表决权股份总数的 0.91%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股份总
数的 0%。
2、《关于<南通江海电容器股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》
表决结果：同意 295,461,421 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决
权的 99.988%；反对票为 34,390 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权
的 0.012%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的 0%。
其中，中小投资者的表决情况为：3,733,228 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 99.09%；34,390 股反对，占出席会议中小投资者有效
表决权股份总数的 0.91%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股份总
数的 0%。
3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年股票期权激励计划相关
事宜的议案》
表决结果：同意 295,461,421 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决
权的 99.988%；反对票为 34,390 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权
的 0.012%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的 0%。
其中，中小投资者的表决情况为：3,733,228 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 99.09%；34,390 股反对，占出席会议中小投资者有效
表决权股份总数的 0.91%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股份总
数的 0%。
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以上议案均为特别决议表决通过。
本所律师和本次股东大会的唱票人、监票人、计票人对本次股东大会现场投
票、网络投票的表决票进行合并后，并当场公布表决结果。
本律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，符合法
律、法规、规范性文件以及公司《章程》的规定；本次股东大会不存在对其他未
经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东大会的表决过程、表决权的行
使及计票、监票的程序均符合公司《章程》的规定。贵公司本次股东大会的表决
程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
贵公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《上市公司股东大
会规则》及贵公司《章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；
会议的表决程序、表决结果合法有效；本次股东大会形成的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式三份。
（以下无正文）
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(此页无正文，为江苏世纪同仁律师事务所关于南通江海电容器股份有限公
司 2018 年第四次临时股东大会法律意见书之签字页)
江苏世纪同仁律师事务所 经办律师：
负责人：王 凡 阚 赢
谢文武
2018 年 10 月 19 日
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