江海股份 法律意见
江苏世纪同仁律师事务所关于
南通江海电容器股份有限公司 2019 年
年度股东大会的法律意见书
南通江海电容器股份有限公司：
根据《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司股东大会规则》等法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派
本律师出席贵公司 2019 年年度股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、
出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果的合法有效性出具法律意
见。
为出具本法律意见书，本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审
查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一并公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会由贵公司董事会召集。
贵公司第四届董事会第二十二次会议决定于 2020 年 4 月 21 日召开本次股东
大会。贵公司已于 2020 年 3 月 27 日在《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯
网站（www.cninfo.com.cn）上刊登了召开《关于南通江海电容器股份有限公司召
开 2019 年年度股东大会的通知》。
贵公司在法定期限内公告了本次股东大会的时间、地点、会议议程、出席对
象及出席会议登记办法、临时通知的发出等相关事项，符合公司章程的规定。
由于贵公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，贵公司在
公告中还对网络投票的投票时间、投票代码、投票议案序号等有关事项做出明确
说明。
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经查，贵公司在本次股东大会召开二十日前刊登了会议通知。
2、贵公司本次股东大会于 2020 年 4 月 21 日 14：30 在公司会议室如期召开，
会议由公司董事长陈卫东先生主持，会议召开的时间、地点符合本次股东大会通
知的要求。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，贵公司通过深圳证券
交易所交易系统向公司股东提供了网络形式投票平台，网络投票的时间和方式与
本次股东大会通知的内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会
规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》
的规定。
二、关于本次股东大会出席人员的资格和召集人资格
经本律师查验，出席本次股东大会现场会议有表决权的股东及股东授权代表
共 7 名，所持有表决权股份数共计 285,373,552 股，占公司股本总额的 34.88%。
根据深圳证券交易所交易系统提供的网络表决结果显示，参加贵公司本次股东大
会网络投票的股东共 10 人，代表股份 449198 股，占上市公司总股份的 0.0549％。
经合并统计，通过现场参与表决及通过网络投票参与表决的股东共 17 人，代表
股份数 285,822,750 股，占公司总股数的 34.93％。
本次股东大会由贵公司董事会召集，召集人资格符合公司《章程》的规定。
贵公司的部分董事、监事和高级管理人员出席了本次股东大会。
经查验出席本次股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证书及
对召集人资格的审查，本律师认为：出席本次股东大会的股东(或代理人)均具有
合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。本次股东大会的召集
人资格合法、有效。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
贵公司本次股东大会就会议公告中列明的提案进行了审议，并以书面方式予
以投票表决，审议通过了如下议案：
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1、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》；
表决结果为：同意 285,413,652 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 99.857%；反对票为 409,098 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 0.143%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的
0%。
其中，中小投资者的表决情况为：2,612,304 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 86.460%；409,098 股反对，占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 13.540%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股
份总数的 0%。
2、《关于 2019 年度董事会工作报告的议案》；
表决结果为：同意 285,411,852 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 99.856%；反对票为 410,898 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 0.14%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的 0%。
其中，中小投资者的表决情况为：2,610,504 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 86.400%；410,898 股反对，占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 13.600%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股
份总数的 0%。
3、《关于公司 2019 年度报告及年度报告摘要的议案》
表决结果为：同意 285,413,652 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 99.857%；反对票为 409,098 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 0.143%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的
0%。
其中，中小投资者的表决情况为：2,612,304 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 86.460%；409,098 股反对，占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 13.540%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股
份总数的 0%。
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4、《公司 2019 年度利润分配预案》
表决结果为：同意 285,411,852 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 99.856%；反对票为 410,898 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 0.14%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的 0%。
其中，中小投资者的表决情况为：2,610,504 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 86.400%；410,898 股反对，占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 13.600%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股
份总数的 0%。
5、《关于续聘天衡会计事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度财务审
计机构的议案》
表决结果为：同意 285,416,790 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 99.858%；反对票为 405,960 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 0.142%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的
0%。
其中，中小投资者的表决情况为：2,615,442 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 86.564%；405,960 股反对，占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 13.436%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股
份总数的 0%。
6、《2019 年度公司内部控制自我评价报告》
表决结果为：同意 285,414,990 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 99.857%；反对票为 407,760 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 0.143%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的
0%。
其中，中小投资者的表决情况为：2,613,642 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 86.504%；407,760 股反对，占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 13.496%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股
份总数的 0%。
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7、《公司 2020 年度日常经营关联交易预计议案》
表决结果为：同意 266,967,642 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 99.847%；反对票为 407,760 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 0.153%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的
0%。（关联股东回避表决）
其中，中小投资者的表决情况为：2,613,642 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 86.504%；407,760 股反对，占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 13.496%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股
份总数的 0%。
8、《公司 2019 年度监事工作报告》
表决结果为：同意 285,411,852 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 99.856%；反对票为 410,898 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 0.14%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的 0%。
其中，中小投资者的表决情况为：2,610,504 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 86.400%；410,898 股反对，占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 13.600%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股
份总数的 0%。
9、《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》
表决结果为：同意 285,414,990 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 99.857%；反对票为 407,760 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 0.143%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的
0%。
其中，中小投资者的表决情况为：2,613,642 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 86.504%；407,760 股反对，占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 13.496%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股
份总数的 0%。
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10、《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果为：同意 285,411,852 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 99.856%；反对票为 410,898 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 0.14%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的 0%。
其中，中小投资者的表决情况为：2,610,504 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 86.400%；410,898 股反对，占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 13.600%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股
份总数的 0%。
11、《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果为：同意 285,411,852 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 99.856%；反对票为 410,898 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 0.14%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的 0%。
其中，中小投资者的表决情况为：2,610,504 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 86.400%；410,898 股反对，占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 13.600%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股
份总数的 0%。
12、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决结果为：同意 285,411,852 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 99.856%；反对票为 410,898 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 0.14%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的 0%。
其中，中小投资者的表决情况为：2,610,504 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 86.400%；410,898 股反对，占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 13.600%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股
份总数的 0%。
13、《关于修订<股东会议事规则>的议案》
表决结果为：同意 285,411,852 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
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决权的 99.856%；反对票为 410,898 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表
决权的 0.14%；弃权票为 0 股，占参加本次股东大会表决的股东所持表决权的 0%。
其中，中小投资者的表决情况为：2,610,504 股同意，占出席会议中小投资
者有效表决权股份总数的 86.400%；410,898 股反对，占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 13.600%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股
份总数的 0%。
以上议案中第 10 项议案为特别决议通过，其他议案为普通决议表决通过。
本所律师和本次股东大会的唱票人、监票人、计票人对本次股东大会现场投票、
网络投票的表决票进行合并后，并当场公布表决结果。
本律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，符合法
律、法规、规范性文件以及公司《章程》的规定；本次股东大会不存在对其他未
经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东大会的表决过程、表决权的行
使及计票、监票的程序均符合公司《章程》的规定。贵公司本次股东大会的表决
程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
贵公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《上市公司股东大
会规则》及贵公司《章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；
会议的表决程序、表决结果合法有效；本次股东大会形成的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式三份。
（以下无正文）
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(此页无正文，为江苏世纪同仁律师事务所关于南通江海电容器股份有限公司
2019 年年度股东大会法律意见书之签字页)
江苏世纪同仁律师事务所 经办律师：
负责人：吴朴成 谢文武
张若愚
2020 年 4 月 21 日
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