南通江海电容器股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天衡专字（2021）00394 号
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
南通江海电容器股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天衡专字（2021）00394 号
南通江海电容器股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的南通江海电容器股份有限公司（以下简称“江海股份”）2020 年度《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。江海股份管理层的责任是提供真实、合法、
完整的相关材料，按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年
修订）》及相关格式指引编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内
容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施鉴证
工作的基础上对江海股份管理层编制的上述报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以合理确信
江海股份关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了必要的审核程序，并根据所取得的材料作出职
业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理基础。
我们认为，江海股份管理层编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符
合深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关格式指引的规定，如实
反映了江海股份 2020 年度募集资金实际存放与使用情况。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
(项目合伙人)
中国南京
2021 年 3 月 24 日 中国注册会计师：
南通江海电容器股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2010 年首次公开发行股票募集资金情况
经中国证监会证监发行字[2010]1229 号《关于核准南通江海电容器股份有限公司首次
公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所批准，公司由主承销商信达证券股份有限
责任公司采用网下向询价对象定价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发
行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股发行价格 20.50 元，募集资金总额 82,000 万元，
扣除发行费用 4,179.15 万元，实际募集资金净额 77,820.85 万元。公司首次公开发行股票募
集资金已于 2010 年 9 月 20 日全部到位，存入公司募集资金专用账户中。上述募集资金已经
江苏天衡会计师事务所有限公司天衡验字(2010)82 号验资报告验证。
（二）2016 年度非公开发行股票募集资金情况
根据公司 2015 年第一次临时股东大会股东会决议，审议通过了《关于公司 2015 年度
非公开发行股票方案的议案》等议案，并经中国证券监督管理委员会《关于核准南通江海电
容器股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2016］1224 号）核准，获准非公开
发行不超过 108,781,868.00 股新股的人民币普通股，公司最终确定的非公开发行股份数量为
94,562,647.00 股，发行价格为 12.69 元／股，募集资金总额为 1,199,999,990.43 元，扣除保
荐承销费用、审计验资费用、律师费用等发行费用共计 19,239,599.87 元，募集资金净额为
人民币 1,180,760,390.56 元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡验
字(2016)00156 号验资报告验证。
（三）2020 年度募集资金使用金额及余额
本报告年度未使用首次公开发行募集资金，首次公开发行募集资金已全部使用结束。
本报告期内所有首次公开发行的募集资金账户已全部销户。
根据公司 2016 年非公开发行股票募集资金项目投资计划，非公开发行股票募集资金分
别用于“超级电容器产业化项目”8 亿元及“高压大容量薄膜电容器扩产项目”4 亿元。截
至 2020 年 12 月 31 日，“超级电容器产业化项目”已累计投资 53,318.64 万元，本期发生
11,408.57 万元投入，“高压大容量薄膜电容器扩产项目”已累计投资 11,921.70 万元，本期
发生 2,567.04 万元投入。
公司募集资金未使用余额为 44,280.38 万元,其中活期存款余额 4,280.38 万元，定期存款余
额 40,000.00 万元（包含保本型理财）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者的利益，
根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《中小企业板上市公
司募集资金管理细则》等有关规定，经 2009 年 2 月 25 日召开的公司第一届董事会第四次
会议决议批准并经 2015 年 8 月 24 日公司第三届董事会第五次会议修正，公司制订了《募集
资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理
与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。
《募集资金管理制度》报告期内得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金项目
支出，均首先由有关部提门出使用申请，经财务部门审核后，逐级由董事长、总裁、主管财
务工作的高级管理人员、董事会秘书联签方可予以付款。募集资金使用必须严格遵守公司内
部控制制度的规定，明确各控制环节的责任，内部审计部门对使用情况进行监督检查。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户银行存款余额为 44,280.38 万元，具体情
况如下：
单位：元
募集资金存储额
银行账号 账户类别
活期存款 定期存款
021900200710988 非公开募集资金专户 20,018,678.12 80,000,000.00
93010154740022459 高压大容量薄膜电容器扩产项目 11,735,106.31 80,000,000.00
513903317110818 超级电容器产业化项目 11,049,976.94 240,000,000.00
合计： 42,803,761.37 400,000,000.00
（定期存款中部分是保本型理财产品。该类理财产品均已经董事会审议通过）
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
经审核，公司已按照申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。截止 2020 年
12 月 31 日公司募集资金实际使用情况如下：
金额单位：人民币万元
募集资金总额 118,076.04 本年度投入募集资金总额 23,975.61
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 85,240.34
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目
可行
是否已 截至期末 项目达到 是否
承诺投资项 截至期末累 本年度 性是
变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投 投资进度 预定可使 达到
目和超募资 计投入金额 实现的 否发
目(含部 诺投资总额 总额(1) 入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计
金投向 (2) 效益 生重
分变更) (2)/(1) 期 效益
大变
化
超级电容器
否 80,000.00 80,000.00 11,408.57 53,318.64 66.65 2,019.62 是 否
产业化项目
高压大容量
薄膜电容器 否 40,000.00 40,000.00 2,567.04 11,921.70 29.80 312.39 - 是 否
扩产项目
暂时性补充
- 20,000.00 10,000.00 20,000.00 100.00
流动资金
合计 - 120,000.00 140,000.00 23,975.61 85,240.34 - - - - -
适用
超募资金的 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1224 号核准，公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用网下询价配售
金额、用途 的方式发行人民币普通股（A 股）94,562,647 股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 12.69 元，非公开募集资金总
及使用进展
情况 额为人民币 120,000 万元。本年度非公开募集资金投入超级电容器产业化项目及高压大容量薄膜电容器扩产项目已累计
使用金额分别为 53,318.64 万元和 11,921.70 万元。
募集资金投
资项目实施
不适用
地点变更情
况
募集资金投
资项目实施
不适用
方式调整情
况
募集资金投
资项目先期
不适用
投入及置换
情况
适用
经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过,于 2017 年 8 月用闲置非公开募集资金暂时补充流动资金 5,000 万元，使
用期限不超过 6 个月,起止时间为 2017 年 8 月 22 日-2018 年 2 月 22 日。已于 2018 年 2 月 8 日归还。
用闲置募集 经公司第四届董事会第四次会议及第四届监事会第三次会审议通过，于 2018 年 4 月用闲置非公开募集资金暂时补充流
资金暂时补 动资金 10,000 万元，起止时间为 2018 年 4 月 12 日-2019 年 4 月 12 日。已于 2019 年 4 月 9 日归还。
充流动资金
情况 经公司第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第九次会审议通过，于 2019 年 4 月用闲置非公开募集资金暂时补充
流动资金 10,000 万元，起止时间为 2019 年 4 月 23 日-2020 年 4 月 23 日。已于 2020 年 3 月 19 日归还。
经公司第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十六次会审议通过，于 2020 年 3 月用闲置非公开募集资金暂时
补充流动资金 20,000 万元，起止时间为 2020 年 4 月 21 日-2021 年 4 月 21 日。已于 2021 年 3 月 17 日归还。
项目实施出
现募集资金
不适用
结余的金额
及原因
尚未使用的
募集资金用 存放于募集资金专户。
途及去向
募集资金使
无
用及披露中
存在的问题
或其他情况
四、变更募集资金投资项目的情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理
违规情形。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况
无。
南通江海电容器股份有限公司
2021 年 3 月 24 日
