大金重工：关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的公告2021-01-19
股票代码：002487 公司简称：大金重工 公告号：2021-007
辽宁大金重工股份有限公司
关于 2017 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售
期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次激励计划预留授予部分第二个解除限售期可解除限售激励对象合计
31 人，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为 819,000 股，占公司目
前股份总数的 0.1474%。
2、本次限制性股票办理完解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布相
关提示性公告，敬请投资者注意。
辽宁大金重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 1 月 18 日召开
第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于
2017 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就
的议案》。公司 2017 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）预留授予
部分第二个解除限售期解除限售条件已经满足，现将相关事项公告如下：
一、激励计划概述
1、2017 年 12 月 20 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于公司<2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。详见
公司于 2017 年 12 月 21 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2、公司对本次激励计划授予的激励对象的姓名和职务进行了内部公示，公
示时间为公示时间为 2018 年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 19 日。截止 2018 年 1 月
19 日，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任问题。详见公司
于 2018 年 1 月 20 日 在 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
3、2018 年 1 月 26 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。详见公司于 2018 年 1 月 27 日在
《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
4、2018 年 1 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议及第三届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
确定以 2018 年 1 月 26 日作为激励计划的授予日，向符合条件的 37 名激励对象
授予 1,320 万股限制性股票。详见公司于 2018 年 1 月 29 日在《中国证券报》、《证
券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
5、2018 年 3 月 6 日，2017 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制
性股票上市。在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，有 3 名激励对象因
个人原因自动放弃认购其对应的限制性股票 100 万股，因而公司本次限制性股票
实际授予对象为 34 人，实际授予数量为 1220 万股。详见公司于 2018 年 3 月 5
日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公
告。
6、2018 年 9 月 28 日，公司召开第三届董事会第三十次会议及第三届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销部分 2017 年限制性股票的议案》。
详见公司于 2018 年 9 月 29 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
7、2018 年 12 月 24 日，公司召开第三届董事会第三十二次会议及第三届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。
详见公司于 2018 年 12 月 25 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
8、2019 年 1 月 4 日，公司披露了《关于部分 2017 年限制性股票回购注销
完成的公告》。详见公司于 2019 年 1 月 5 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
9、2019 年 1 月 8 日，公司披露了《关于 2017 年限制性股票激励计划预留
授予完成的公告》。详见公司于 2019 年 1 月 9 日在《中国证券报》、《证券时报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
10、2019 年 4 月 19 日，公司第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议，
审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期
解除限售条件成就的议案》。
11、2019 年 4 月 25 日，公司召开第三届董事会第三十七次会议和第三届监
事会第二十二次会议，审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
12、2019 年 10 月 10 日，公司召开第三届董事会第四十二次会议和第三届
监事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销预留授予部分限制性股票的
议案》。详见公司于 2019 年 10 月 11 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
13、2019 年 11 月 1 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分 2017 年限制性股票的议案》。详见公司于 2019 年 11 月 2
日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公
告。
14、2019 年 12 月 31 日，公司披露了《关于部分 2017 年限制性股票回购注
销完成的公告》。详见公司于 2020 年 1 月 2 日在《中国证券报》、《证券时报》及
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
15、2020 年 4 月 17 日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会召开会议，审
议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解
除限售条件成就的议案》。
16、2020 年 4 月 27 日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会
第三次会议，审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第二
个解除限售期解除限售条件成就的议案》。详见公司于 2020 年 4 月 28 日在《中
国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
17、2020 年 4 月 27 日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会
第三次会议，审议通过了《关于回购注销部分 2017 年限制性股票的议案》。详见
公司于 2020 年 4 月 28 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
18、2020 年 4 月 28 日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会召开会议，审
议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解
除限售条件成就的议案》。
19、2020 年 5 月 6 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会
第四次会议，审议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
20、2020 年 5 月 29 日，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分 2017 年限制性股票的议案》。详见
公司于 2020 年 5 月 30 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
21、2020 年 6 月 15 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分 2017 年限制性股票的议案》。详见公司于 2020 年 6 月 15
日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公
告。
22、2020 年 8 月 14 日，公司披露了《关于部分 2017 年限制性股票回购注
销完成的公告》。详见公司于 2020 年 8 月 15 日在《中国证券报》、《证券时报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
23、2021 年 1 月 15 日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会召开会议，审
议通过了《关于 2017 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解
除限售条件成就的议案》。
二、本次限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件满
足的说明
（一）预留授予部分第二个限售期已届满
根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司 2017 年
限制性股票激励计划的预留授予部分第二个限售期为自授予完成登记之日起的
24 个月，解除限售比例为获授限制性股票总数的 30%。截止目前，公司 2017 年
限制性股票激励计划预留授予部分第二个限售期已届满。
(二）预留授予部分第二个解除限售期满足解除限售条件情况的说明
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除
限售：
解除限售条件 条件成就说明
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
公司未发生前述情形，满
意见或者无法表示意见的审计报告；
足解除限售条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 激励对象未发生前述情
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足解除限售条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核要求 经立信会计师事务所（特
本激励计划的解除限售考核年度为 2018-2020 年三个会计 殊普通合伙）出具的信会
年度，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为解除 师报字[2020]第 ZG10733
限售条件。预留授予部分第二个解除限售期，业绩考核目标以 号《审计报告》，公司 2019
2017 年净利润为基数，2019 年净利润增长率不低于 30%。（上 年归属母公司股东的净利
述“净利润”是指归属母公司股东的净利润。） 润为 17,564.59 万元，比
2017 年增长 323.25%，满
足解锁条件。
（四）个人层面业绩考核要求 本次应解锁的 32 名激励对
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的个人绩效 象在 2019 年度考核中，有
进行综合评定，并依照激励对象的绩效考核结果确定其解除限 1 人业绩考核不合格，不予
售比例，若公司层面考核年度业绩达标，则激励对象个人当年 解锁，由公司将其持有的
实际解除限售额度=个人层面标准系数×个人当年计划解除限 共 54,000 股股票回购注
解除限售条件 条件成就说明
售额度。 销；31 人业绩考核合格，
激励对象的绩效评价结果划分为合格和不合格两个档次， 符合本次解除限售条件，
考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象解除 予以解锁。
限售的比例：
评价标准 合格 不合格
标准系数 1.0 0
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为合格，激励对象
可按照本激励计划规定的比例分批次解除限售；若激励对象上
一年度个人绩效考核结果为不合格，公司将按照本激励计划的
规定，取消该激励对象当期解除限售额度，限制性股票由公司
按授予价格回购并注销。
综上所述，董事会认为《激励计划》中设定的预留部分第二个解除限售期解
除限售条件已经成就，根据公司 2018 年第一次临时股东大会对董事会的授权，
同意公司按照股权激励计划的相关规定办理预留授予部分第二个解除限售期的
相关解除限售事宜。
三、本次限制性股票可解除限售的激励对象及股票数量
根据《激励计划》的规定，本次激励计划预留授予部分第二个解除限售期可
解除限售激励对象合计 31 人，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为
819,000 股，占公司目前股份总数的 0.1474%。
截至本议案审核之日，公司本次可解除限售的激励对象及股票数量如下表所
示：
获授的预留部分 本次可解除的预留 剩余未解除限售预
姓名 职务 限制性股票数量 授予部分限制性股 留部分的限制性股
(股) 票数量（股） 票数量（股）
孙晓乐 董事、总经理 620,000 186,000 186,000
赵月强 董事、财务总监 180,000 54,000 54,000
蒋 伟 董事 180,000 54,000 54,000
中层管理人员及核心技术
1,930,000 525,000 579,000
（业务）骨干人员（29 人）
合计（32 人） 2,910,000 819,000 873,000
注：本次可解除的预留授予部分限制性股票中已扣除本次业绩考核不合格的 1 名激励对象应
由公司回购的 54,000 股限制性股票。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
公司董事会薪酬与考核委员会对公司 2017 年限制性股票计划预留授予部分
第二个解除限售期解除限售条件满足情况、激励对象名单及可解除限售数量进行
了核查，认为：本次解除限售的激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》、
《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：股权激励》及公司《2017 年限制性
股票激励计划（草案）》、《2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相
关规定，激励对象可解除限售的限制性股票数量与其考核年度内个人绩效考核结
果相符，且公司业绩指标等其他解除限售条件已达成，可解除限售的激励对象的
主体资格合法、有效，同意公司按照《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的
相关规定办理预留授予部分第二期解除限售相关事宜。
五、独立董事意见
本次董事会对公司 2017 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限
售期解除限售条件成就的认定及同意办理解除限售事宜的决议符合《上市公司股
权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：股权激励》及公司
《2017 年限制性股票激励计划（草案）》、《2017 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法》等相关规定，激励对象符合解除限售资格，其作为本次可解除限售的
激励对象主体资格合法、有效。我们同意公司办理 2017 年限制性股票激励计划
预留授予部分第二个解除限售期解除限售的相关事宜。
六、监事会意见
经审核，公司监事会成员一致认为：公司 2017 年限制性股票激励计划预留
授予部分第二个解除限售期可解除限售的 31 名激励对象考核年度绩效考核合
格，解除限售资格合法、有效，符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业
板信息披露业务备忘录第 4 号：股权激励》及公司《2017 年限制性股票激励计
划（草案）》、《2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定。公
司实际业绩完成情况满足《2017 年限制性股票激励计划（草案）》关于限制性股
票预留授予部分第二期解除限售条件的相关规定。因此，我们同意公司办理 2017
年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售的相关事宜。
七、法律意见书意见
律师认为，公司本次解锁已履行现阶段必要的授权和批准程序，符合《管理
办法》等法律、法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。公司本次解锁符
合《激励计划》中设定的预留授予部分第二个解除限售期解锁部分限制性股票的
条件。公司尚需根据《管理办法》等法律、法规的规定履行后续的信息披露义务
并办理本次解锁的相关手续。
八、备查文件
1、第四届董事会第二十六次会议决议；
2、第四届监事会第十一次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见；
4、北京海润天睿律师事务所出具的《北京海润天睿律师事务所关于辽宁大
金重工股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售
期解锁部分限制性股票的法律意见》。
特此公告。
辽宁大金重工股份有限公司
董 事 会
2021 年 1 月 18 日
