山东墨龙:招商证券股份有限公司关于《山东墨龙石油机械股份有限公司内部控制规则落实自查表》的核查意见2013-03-28
招商证券股份有限公司关于
《山东墨龙石油机械股份有限公司内部控制规则落实自查
表》的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》、《关于做好上市公司 2012 年年度报告披露工作的通知》等法规的要求,
招商证券股份有限公司(以下简称“本保荐机构”)对山东墨龙石油机械股份有
限公司(以下简称“山东墨龙”、“公司”)出具的《山东墨龙石油机械股份有
限公司内部控制规则落实自查表》(以下简称“自查表”)进行了核查,并发表如
下核查意见:
本保荐机构对山东墨龙进行持续督导期间,实地了解了公司内部控制规则落
实情况,持续跟踪、关注了公司规范运行情况,与董事、监事、高级管理人员、
会计师事务所、律师事务所进行沟通;现场调查及走访相关经营情况等途径,从
内部控制的环境、内部控制制度的建立和实施、内部控制的监督等多方面对公司
的内部控制合规性和有效性进行了核查。
本保荐机构认为:山东墨龙已按照相关要求,对公司内部控制规则落实情况
进行了认真自查。公司对“内部审计和审计委员会运作”、 信息披露的内部控制”、
“内幕交易的内部控制”、“募集资金的内部控制”、“关联交易的内部控制”、“对
外担保的内部控制”、“重大投资的内部控制”及“其他重要事项”等事项进行的
自查情况真实、准确,不存在虚假披露的情形。山东墨龙的自查表真实反映了其
当前的内部控制规则的落实状况。
(此页无正文,为《招商证券股份有限公司关于<山东墨龙股份有限公司内
部控制规则落实自查表>的核查意见》的签字盖章页)
洪金永:
徐中哲:
招商证券股份有限公司
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