山东墨龙石油机械股份有限公司（于中华人民共和国注册成立之中外合资股份有限公司）




                         2017 年度监事会工作报告


       山东墨龙石油机械股份有限公司监事会（“监事会”）遵照中国公司法、
香港有关法律、法规及公司章程的规定，认真履行职权，维护本公司利益
及股东权益，遵守诚信原则，恪尽职守，勤勉主动的开展工作。
       一、监事会工作情况
       报告期内，公司全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会
议事规则》及个人工作职责，本着对全体股东负责的精神，认真履行监督
职能，勤勉尽责，对公司依法运作、财务管理、关联交易等事项行使了监
督检查职能。分别对所属子公司的财务核算、原材料采购、产品销售、关
联交易等进行检查和监督，为公司规范运作和健康发展提供了有力的保
障。
       二、监事会会议情况
       1、2017 年 1 月 18 日召开了第 5 届监事会第 2 次临时会议，审议通
过了关于使用公司控股股东张恩荣先生资金暨关联交易的议案。
       2、2017 年 3 月 30 日召开了第 5 届监事会第 4 次会议，审议通过了
公司 2016 年度监事会工作报告、公司 2016 年度经审计的业绩报告及 2016
年度的利润分配预案等议案。
       3、2017 年 4 月 26 日召开了第 5 届监事会第 5 次会议，审议通过了
公司截至 2017 年 3 月 31 日止第一季度报告的议案。
       4、2017 年 8 月 23 日召开了第 5 届监事会第 6 次会议，审议通过了
公司截至 2017 年 6 月 30 日止半年度报告的议案。
       5、2017 年 10 月 20 日召开了第 5 届监事会第 7 次会议，审议通过了
公司截至 2017 年 9 月 30 日止第三季度报告的议案。
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       上述议案审议情况均已在巨潮资讯网进行披露。
       三、监事会发表独立意见情况
       2017 年，根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公
司章程》的规定，公司监事会全体成员本着对全体股东负责的精神，认真
履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作
情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，检查和审核，认
为：
       （一）公司依法运作情况
       2017 年公司监事会成员共计列席了 2017 年的 7 次董事会会议，参加
了 1 次股东大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事
会对股东大会决议的执行情况、董事、经理和高级管理人员履行职责情况
进行了全过程的监督和检查。
       监事会认为：公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定依
法运营，建立了比较完善的内部控制制度并能得到有效执行；三会运作规
范、决策合理、程序合法；公司董事、高级管理人员尽职履责，忠诚勤勉，
不存在违反有关法律、法规及《公司章程》或损害公司利益的行为。
       （二）检查公司财务的情况
       监事会对报告期内公司财务状况进行了监督检查并审核了报告期内
公司董事会提交的季度、半年度、年度财务报告。
       监事会认为：公司严格按照《会计法》、《企业会计准则》等有关规定，
加强财务管理和核算，各项内部控制制度得到严格的执行，内控体系较为
完善，财务运作规范，财务状况良好。经信永中和会计师事务所（特殊普
通合伙）对公司的财务报告进行审计，并出具了无保留意见的审计报告，
真实地反映了公司财务管理和核算，各项内部控制制度得到严格的执行，
内控体系较为完善，财务运作规范，财务状况良好。
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    （三）审核收购、出售资产情况
    通过对公司 2017 年交易情况进行核查，公司购买资产和收购股权等
事项交易价格合理，未发生内幕交易以及其他损害公司股东利益或造成公
司资产流失的情况。
    （四）关联交易情况
    公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》
及公司有关制度的规定，根据公司实际需要，依据双方互利、等价有偿、
公允市价的原则定价，价格公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不
存在损害公司和中小股东利益的情形。
    四、监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的意见
    报告期内，监事会定期对内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项
信息披露情况进行监督。
    监事会认为：公司能够按照《内幕信息知情人登记和报备制度》、《投
资者关系管理制度》的要求做好内幕信息管理和登记工作，切实防范内幕
信息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发
生，保护了广大投资者的合法权益。
    报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
    2018 年，公司监事会成员将认真履行好监督职责，督促公司规范运
作，维护公司股东和广大中小投资者的利益，促使公司持续、健康的发展！




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                                                              监事会
                                                 二零一八年三月二十九日