山东墨龙：股东大会议事规则（2020年3月）2020-03-28
山东墨龙石油机械股份有限公司
股东大会议事规则
第一章 总 则
第一条 为维护山东墨龙石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）及公司
股东的合法权益，明确股东大会的职责权限，保证股东大会依法规范地行使职权，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“股
东大会规则”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）、《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会
通知期限等事项规定的批复》（“国务院批复”）和《山东墨龙石油机械股份有限
公司章程》（以下简称“公司章程”）以及国家的相关法规，制定本规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规
定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当
勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
第四条 股东（含代理人）出席股东大会，依法享有知情权、发言权、质询权
和表决权等各项权利。
第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见：
(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章程的规定；
(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
(四)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东大会的性质和职权
第六条 根据公司法和公司章程的规定，股东大会是公司的最高权力机构，依
法行使下列职权：
（一）决定公司经营方针和投资计划；
（二）选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事的报
酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；
（十）对修改《公司章程》作出决议；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准如下规定的担保事项：
1. 单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产10％的担保；
2. 上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近一期经审计
净资产 50％以后提供的任何担保；
3. 为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保；
4. 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30％；
5. 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50％且绝对金
额超过 5000 万元人民币；
6. 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保。
（十三）审议批准如下规定的交易事项：
1. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近
一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5000万元；
3. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一
个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元；
4. 交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产
的50％以上，且绝对金额超过5000万元；
5. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝
对金额超过500万元；
6. 公司与关联人之间发生的交易金额在3000万元人民币以上，且占公司最近
一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，公司获赠现金资产和提供担保除外。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（十四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产30%的事项；
（十五）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议股权激励计划；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定应当由股东大会
决定的其他事项。
第三章 股东大会的召开程序
第一节 股东大会的召开方式
第七条 股东大会会议分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年
召开一次，并应于上一个会计年度完结之后的六个月内举行。临时股东大会不定期
召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东
大会应当在2个月内召开。
第八条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东
大会：
（一）董事人数不足六人时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）独立董事提议并经全体独立董事二分之一以上同意时；
（七）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出
机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。
第九条 股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司可以采用网络或其
他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出
席。
第二节 股东大会的召集
第十条 董事会应当在本规则第七条规定的期限内按时召集股东大会。
第十一条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收
到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开
股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。
第十二条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议
后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后10日内未作出书面反馈
的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召
集和主持。
第十三条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召
开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政
法规和公司章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大
会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，
并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续90日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和
主持。
第十四条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，
同时向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向公
司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第十五条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召
集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集
人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第十六条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由上市公司
承担。
第三节 股东大会的会议筹备及文件准备
第十七条 股东大会的会议筹备是在召集人的领导下，由董事会秘书负责，组
织公司相关部门共同完成。股东大会的时间、地点的选择应有利于让尽可能多的股
东参加会议，同时，应通过各种方式和途径，包括充分运用现代信息技术手段，扩
大股东参与股东大会的比例。
第十八条 股东大会的文件准备是在召集人领导下，由董事会秘书负责，组
织公司相关人员完成，并在股东大会召开前送达与会股东或其代表人及董事、监
事、高级管理人员。
第四节 股东大会的通知
第十九条 公司召开年度股东大会，应当于会议召开前二十个工作日（不含会
议召开当日）发出书面通知，将会议拟审议的事项以及开会的日期和地点告知所有
在册股东。
公司召开临时股东大会应当于会议召开十个工作日或十五日（以较长者为准）
前发出书面通知，将会议拟审议的事项以及开会的日期和地点告知所有在册股东。
公司计算股东大会通知的起始期限时，不包括会议召开当日，但包括通知当日。
第二十条 股东大会的通知以书面方式作出，并包括以下内容：
（一）会议的地点、日期和时间；
（二）载明有权出席股东大会股东的股权登记日；
（三）记录会务常设联系人姓名，电话号码；
（四）说明会议将讨论的事项和提案；
（五）向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智决定所需要的资料及解
释；此原则包括（但不限于）在公司提出合并、购回股份、股本重组或者其它改组
时，应当提供拟议中的交易的具体条件和合同（如果有的话），并对其起因和后果
作出认真的解释；
（六）如任何董事、监事、总经理、副总经理和其他高级管理人员与将讨论的
事项有重要利害关系，应当披露其利害关系的性质和程度；如果将讨论的事项对该
董事、监事、总经理、副总经理和其他高级管理人员作为股东的影响有别于对其他
同类别股东的影响，则应当说明其区别；
（七）载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全文；
（八）以明显的文字说明，有权出席和表决的股东有权委任一位或者一位以上
的股东代理人代为出席和表决，而该股东代理人不必为股东；
（九）载明会议投票代理委托书的送达时间和地点。
（十）股东大会采用网络方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络方式的
表决时间及表决程序。
第二十一条 股东大会通知中确定的股权登记日一旦确认，不得变更。
第二十二条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体
内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独
立董事的意见及理由。
第二十三条 股东大会通知应当向股东（不论在股东大会上是否有表决权）以
专人送出或以邮资已付的邮件送出，受件人地址以股东名册登记的地址为准。 对
内资股股东，股东大会通知也可以用公告方式进行。
前款所称公告，应当于会议召开前二十个净工作日（即首尾两个工作天不计），
在国务院证券主管机构指定的一家或者多家全国性报刊上刊登。 一经公告，视为
所有内资股股东已收到有关股东会议的通知。此等公告之中文及英文本亦须按照公
司章程的相关规定刊登。
公司需发出通知，以便有足够时间使登记地址在香港的境外上市外资股股东可
行使其权利或按通知的条款行事。
第二十四条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人
没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二十五条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有上市公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案
提出。
董事、监事候选人应在公司股东大会召开之前作出书面承诺，承诺股东大会通
知中公开披露的董事、监事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事、
监事职责。
第二十六条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在
原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。如公司延期召开股东大会，不得变
更通知规定的股权登记日。
第五节 股东大会的议事内容及提案
第二十七条 股东大会提案应当符合下列条件：
（一）内容与法律、法规和公司章程的规定不相抵触；
（二）属于股东大会职责范围；
（三）有明确议题和具体决议事项。
第二十八条 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开
10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2个工作日内发
出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
关于董事提名的议案，应当自股东大会召开日之前至少10个交易日提交并予以
通知、公告。
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列
明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第二十七条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。
第二十九条 提出涉及投资、财产处置和收购兼并等提案的，应当充分说明该
事项的详情，包括：涉及金额、价格（或计价方法）、资产的账面值、对公司的影
响、审批情况、是否涉及关联交易等。如果按照有关规定需进行资产评估、审计或
出具独立财务顾问报告的，召集人应当在股东大会召开前至少五个工作日公布资产
评估情况、审计结果或独立财务顾问报告。
第三十条 提出改变募集资金用途提案的，应在召开股东大会的通知中说明改
变募集资金用途的原因、新项目的概况及对公司未来的影响。
第三十一条 涉及增发股票、配股等需要报送中国证监会核准的事项，应当作
为专项提案提出。
第三十二条 董事会审议通过年度报告后，应当对利润分配方案做出决议，并
作为年度股东大会的提案。董事会在提出资本公积转增股本方案时，需详细说明转
增原因，并在公告中披露。董事会在公告股份派送或资本公积转增方案时，应披露
送转前后对比的每股收益和每股净资产，以及对公司今后发展的影响。
第三十三条 提出解聘或不再续聘会计师事务所的提案时，应事先通知该会计
师事务所，并向股东大会说明原因。会计师事务所有权向股东大会陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，董事会应在下一次股东大会说明原因。辞聘的会计
师事务所有责任以书面形式或派人出席股东大会，向股东大会说明公司有无不当。
第三十四条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
非独立董事候选人由监事会、董事会或者单独或合并持有公司发行在外有表决
权股份总数的3%以上的股东提出。
非职工代表监事候选人由董事会、监事会或者单独或合并持有公司发行在外有
表决权股份总数的3%以上的股东提出。
职工代表监事由公司工会提名，由职工代表大会选举产生。
第三十五条 独立董事候选人提名程序如下：董事会、监事会、单独或者合并
持有公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，独立董事的提名人在
提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、
详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，
被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公
开声明。
在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应当按照规定公布上述内容。在选
举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材料同时报送公司所
在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所。董事会对被提名人的有关情况有异议
的，应同时报送董事会的书面意见。中国证监会将在15个工作日内对独立董事的任
职资格和独立性进行审核。对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候
选人，但不作为独立董事候选人。在召开股东大会选举独立董事时，董事会应对独
立董事候选人是否被中国证监会提出异议的情况进行说明。
第三十六条 董事会应当就股东大会所审议的议题向每位与会股东（或股东代
理人）、董事、监事及其他高级管理人员提供一份包括会议议程、会议议案、相关
的背景资料、表决票在内的文件资料，确保参会人员能了解所审议的内容，并作出
准确判断。提议股东自行主持召开股东大会的，由提议股东按上述要求提供文件资
料。
第六节 股东大会的出席与登记
第三十七条 由召集人决定某一日为股权登记日，股权登记日登记在册的所
有股东或其代理人，均有权出席股东大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。
第三十八条 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表
决，两者具有同样法律效力。股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或
者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者
由其正式委任的代理人签署。
第三十九条 欲出席股东大会的股东，应当按通知要求的日期和地点进行登
记：
（一）由法定代表人代表法人股东出席股东会议的，应出示本人身份证、法
定代表人身份证明书、股票账户卡；
（二）由非法定代表人的代理人代表法人股东出席股东会议的，应出示本人
身份证、加盖法人印章或法定代表人签署的书面委托书、股票账户卡；
（三）个人股东亲自出席股东会议的，应出示本人身份证、股票账户卡；
（四）由代理人代表个人股东出席股东会议的，应出示委托人身份证、股票
账户卡、有委托人亲笔签署的授权委托书、代理人本人身份证；
（五）由代理人转委托第三人代表股东 (包括法人股东、个人股东，即委托
人)出席股东会议的，应出示委托人身份证、股票账户卡、由委托人盖章或签字并
经公证的授权代理人可以转委托第三人出席本次会议的书面授权委托书、第三人
的身份证；
（六）出席本次会议人员应向大会登记处出示前述规定的授权委托书、本人
身份证原件，并向大会登记处提交前述规定凭证的原件或复印件；异地股东可用
信函或传真方式登记，信函或传真应包含上述内容的文件资料。
第四十条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内
容：
（一）委托人的姓名或者名称；
（二）代理人的姓名；
（三）是否具有表决权；
（四）如非全权授权，应分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、
反对或弃权票的指示；
（五）如非全权授权，应对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，
如果有表决权应行使何种表决权的具体指示；
（六）委托书签发日期和有效期限；
（七）委托人签名（或盖章），委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
表决代理委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开前二十四小
时，或者在指定表决时间前二十四小时，备置于公司住所或者召集会议的通知中
指定的其它地方。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其它
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其它授权文件，应当和表决代理委
托书同时备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其它地方。
第四十一条 出席本次会议人员提交的相关凭证具有下列情况之一的，视为
其出席本次会议资格无效：
（一）委托人或出席本次会议人员的身份证存在伪造、过期、涂改、身份证
号码位数不正确等不符合《居民身份证条例》及其《实施细则》规定的；
（二）委托人或出席本次会议人员提交的身份证资料无法辨认的；
（三）同一股东委托多人出席本次会议的，委托书签字样本明显不一致的；
（四）传真登记所传委托书签字样本与实际出席本次会议时提交的委托书签
字样本明显不一致的；
（五）授权委托书没有委托人签字或盖章的；
（六）委托人或代表其出席本次会议的人员提交的相关凭证有其他明显违反
法律、法规和公司章程规定的。
第四十二条 因委托人授权不明或其代理人提交的证明委托人合法身份、委
托关系等相关凭证不符合法律、法规、公司章程规定，致使其或其代理人出席本
次会议资格被认定无效的，由委托人或其代理人承担相应的法律后果。
第四十三条 出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册载明参加会议
人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股
份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第四十四条 已登记的股东应出示本人的身份证件，并在签到簿上签字。未
登记的股东，需提交本规则第六节规定的文件，经审核符合大会通知规定的条件
的股东在签到簿上签字后可以参加本次股东大会。
第四十五条 召集人和公司聘请的律师应当依据股东名册对股东资格的合法
性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。在会议主持人
宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登
记应当终止。
第四十六条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第七节 股东大会的召开
第四十七条 公司股东大会应当在公司住所地或董事会确定的其他地点召开。
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。公司可以采用安全、经济、便捷的
网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会
的，视为出席。
第四十八条 公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明
确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。互联网投票系统开始投票的时间
为股东大会召开当日上午9∶15，结束时间为现场股东大会结束当日下午3∶00。
第四十九条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常秩
序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以
制止并及时报告有关部门查处。
第八节 股东大会的议事、表决程序
第五十条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由
副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推
举的一名董事主持。董事未推举会议主持人的，由出席会议的股东共同推举一名股
东主持会议；如果因任何理由，无法推举股东主持会议的，应当由出席会议的持有
最多表决权股份的股东（或股东代理人）主持。
第五十一条 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不
能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。监事未推
举会议主持人的，由出席会议的股东共同推举一名股东主持会议；如果因任何理由，
无法推举股东主持会议的，应当由出席会议的持有最多表决权股份的股东（或股东
代理人）主持。
第五十二条 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
第五十三条 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续
进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担
任会议主持人，继续开会。
第五十四条 对于提议股东决定自行召开的临时股东大会，董事会及董事会秘
书应切实履行职责。董事会应当保证会议的正常秩序，会议费用的合理开支由公司
承担。
第五十五条 除非有重大突发情形出现，大会主持人应按预定时间宣布开会。
第五十六条 大会主持人宣布开会后，主持人应首先向股东大会宣布到会的各
位股东及股东代理人的情况以及所代表的有表决权股份的情况。现场出席会议的股
东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第五十七条 会议在主持人的主持下，按列入议程的议题和提案顺序逐项进
行。对列入会议议程的内容，主持人可根据实际情况，采取先报告、集中审议、集
中表决的方式，也可对比较复杂的议题采取逐项报告、逐项审议表决的方式。股东
大会应该给予每个议题予以合理的讨论时间。
第五十八条 在年度股东大会上，董事会应当就前次年度股东大会以来股东大
会决议中应由董事会办理的各事项的执行情况向股东大会做出报告。每名独立董事
也应作出述职报告。
第五十九条 在年度股东大会上，监事会应当宣读有关公司过去一年的监督专
项报告，内容包括：
（一）公司财务的检查情况；
（二）董事、高层管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律、法规、
《公司章程》及股东大会决议的执行情况；
（三） 监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。
监事会认为有必要时，还可以对股东大会审议的提案出具意见，并提交独立报
告。
第六十条 股东或股东代理人在审议议题时，应简明扼要阐明观点，对报告人
没有说明而影响其判断和表决的问题可提出质询，要求报告人做出解释和说明。
第六十一条 股东可以就议案内容提出质询和建议，与会董事和监事或高级管
理人员对股东的质询和建议做出解释或说明。有下列情形之一时，主持人可以拒绝
回答质询，但应向质询者说明理由：
（一）质询与议题无关；
（二）质询事项有待调查；
（三）涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开；
（四）回答质询将显著损害股东共同利益；
（五）其他重要事由。
第六十二条 股东大会审议有关关联交易事项时，与该关联交易事项有关联关
系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大会，可以就该关联交易事项作适当陈
述，但不参与该关联交易事项的投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有
效表决总数；该关联交易事项由出席会议的非关联股东投票表决，过半数的有效表
决权同意该交易事项即为通过；如该交易属特别决议范围，应由三分之二以上有效
表决权通过。股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第六十三条 股东大会在审议关联交易事项时，主持人应宣布有关关联股东的
名单，并对关联事项作简要介绍。之后说明关联股东是否参与表决。如关联股东回
避而不参与表决，主持人应宣布出席大会的非关联方股东持有或代理表决权股份的
总数和占公司总股份的比例，之后进行审议并表决。
第六十四条 公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东
大会有表决权的股份总数。
第六十五条 股东大会对列入议程的事项均采取书面投票表决通过的形式。每
个股东（包括股东代理人）以其代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份
享有一票表决权。表决方式为记名式投票表决。
第六十六条 除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，
股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。年度股东大会对同一事项有不同提案
的，应以提案提出的时间顺序进行表决，对事项作出决议。
第六十七条 股东大会审议董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监事
候选人逐个进行表决。改选董事、监事提案获得通过的，新任董事、监事在会议结
束之后立即就任。
第六十八条 股东大会在董事、监事选举中实行累积投票制度，对选举董事、
监事以外的其他议案，不适用累积投票制度。
累积投票制度的表决方式由《累计投票制度实施细则》规定。
第六十九条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应
当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
第七十条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表
决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第七十一条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。股
东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查
验自己的投票结果。
第七十二条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权
利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第七十三条 根据本规则关于大会纪律的规定，在投票表决之前被主持人责令
退场的股东和因中途退场等原因未填写表决票的股东所持有的股份不计入出席本
次会议有效表决权的股份总数。
第七十四条 会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并
根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及
其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各
方对表决情况均负有保密义务。
第九节 股东大会决议
第七十五条 股东大会对表决通过的事项应形成会议决议。决议分为普通决议
和特别决议。股东大会做出普通决议，应当由出席股东大会股东（包括股东代理人）
所持有表决权的股份的二分之一以上同意通过；股东大会做出特别决议应当由出席
股东大会股东（包括股东代理人）所持有表决权的股份的三分之二以上同意通过。
第七十六条 股东大会各项决议的内容应当符合法律和公司章程的规定。出席
会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、准确和完整，不得使用容易
引起歧义的表述。
第七十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其
他事项。
第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）发行公司债券；
（三）公司的分立、合并、解散和清算、变更公司形式；
（四）公司章程的修改；
（五）股权激励计划；
（六）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审
计总资产30%的；
（七）法律、行政法规或公司章程规定和股东大会以普通决议认定会对公司产
生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十九条 会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否通过，并应当
在会上宣布表决结果。表决结果载入会议记录。
第八十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票
数进行点算；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议
主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当
即时点票。
第八十一条 公司董事会应当聘请律师出席股东大会，对以下问题出具意见并
公告：
（一）股东大会的召集、召开程序是否符合法律、法规等的规定，是否符合《公
司章程》；
（二）验证出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性；
（三）股东大会的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他问题出具的法律意见。
公司董事会也可同时聘请公证人员出席股东大会并对相关事项进行公证。
第八十二条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代
理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、
每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第八十三条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应
当在股东大会决议公告中作特别提示。
第八十四条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者
决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。
第八十五条 股东大会形成的决议，由董事会负责执行，并按决议的内容交由
公司总经理组织有关人员具体实施承办；股东大会决议要求监事会办理的事项，直
接由监事会组织实施。
第八十六条 利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公
司董事会应当在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发（或转增）事
项。
第八十七条 股东大会决议的执行情况由总经理向董事会报告，并由董事会向
下次股东大会报告；涉及监事会实施的事项，由监事会直接向股东大会报告，监事
会认为必要时也可先向董事会通报。
第八十八条 公司董事长对除应由监事会实施以外的股东大会的执行进行督
促检查，必要时可召集董事会临时会议听取和审议关于股东大会决议执行情况的汇
报。
第八十九条 公司向股东和社会公众披露信息主要由董事长负责，或由董事长
授权的其他董事负责。董事会秘书为公司指定的新闻发言人。
第十节 股东大会记录
第九十条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经理和
其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份
总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录
上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的
签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存
期限不少于10年。
第十一节 股东大会纪律
第九十一条 已经办理登记手续的本公司的股东或股东授权委托代理人、董
事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请的律师、公证员以及董事会或提议股
东邀请的嘉宾、记者等可出席股东大会，其他人士不得入场。
第九十二条 大会主持人可以责令下列人员退场：
（一）无资格出席会议者；
（二）扰乱会场秩序者；
（三）携带危险物品者；
（四）其他必须退场情况。
上述人员如不服从退场命令时，大会主持人可以派员强制其退场。
第九十三条 审议提案时，股东或代理人有发言权，发言股东应先举手示意，
经主持人许可后，即席或到指定发言席发言。有多名股东举手发言时，由主持人指
定发言者。
主持人根据具体情况，规定每人发言时间及发言次数。股东在规定的发言期间
内发言不得被中途打断，以使股东享有充分的发言权。与会的董事、监事、总经理、
公司其他高级管理人员、及经主持人批准者，可发言。 股东违反前两款规定的发
言，大会主持人可以拒绝或制止。
第九十四条 发言的股东或代理人应先介绍自己的股东身份、代表的单位、持
股数量等情况，然后发表自己的观点。
第九十五条 公司召开股东大会应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的
股东（或代理人）额外的经济利益。
第四章 休会与闭会
第九十六条 大会主持人有权根据会议进程和时间安排宣布暂时休会。暂时休
会的时间不能超过二个小时。
第九十七条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召
开股东大会或直接终止本次股东大会。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派
出机构及深圳证券交易所报告。
第九十八条 股东大会全部议案经主持人宣布表决结果，股东无异议后，主持
人方可以宣布闭会。
第五章 附 则
第九十九条 本规则的修改由股东大会决定，并由股东大会授权董事会拟订修
改草案，修改草案报股东大会批准或经股东大会授权董事会批准后生效。
第一百条 本规则与《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《治理准
则》等法律、法规及本公司章程相悖时，应按以上法律、法规执行。
第一百零一条 本规则所称“以上”、“内”含本数；“过”、“低于”、“多于”不含
本数。
第一百零二条 有下列情形之一的，公司应当修改本规则：
（一）公司法或有关法律、行政法规或公司章程修改后，本规则规定的事项与
修改后的法律、行政法规或公司章程的规定相抵触；
（二）股东大会决定修改本规则。
第一百零三条 本规则的解释权属于董事会。
山东墨龙石油机械股份有限公司董事会
二○二○年三月
