董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份管理制度



                     广东佳隆食品股份有限公司

  董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度
                             （2023 年 4 月）



                             第一章      总则

    第一条 为了加强对广东佳隆食品股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事、 监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动
管理》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律法规，结合本公司
实际情况，特制定本制度。

    第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十一条
规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理。

    公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证券账户名
下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还
包括记载在其信用账户内的本公司股份。

    第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、
财务总监等。

    第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵
市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

                 第二章    买卖本公司股票行为的申报

    第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信


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息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应
当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

    第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，
向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限
售条件的股份。

    第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交
所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐
妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码等）：

    （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项
后 2 个交易日内；

    （二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

    （三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化
后的 2 个交易日内；

    （四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

    （五）深交所要求的其他时间。

    以上申报数据视为上述人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所
持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

    第八条 公司及公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国
结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关
人员持有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

    第九条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管
理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。



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        第三章    所持本公司股份可转让的一般原则和规定

    第十条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中
国结算深圳分公司的规定合并为一个账户。

    第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的
25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

    当计算可转让股份额度出现小数时，按四舍五入取整数位；公司董事、监事
和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受前款转让比
例的限制。

    第十二条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的
股份为基数，计算其中可转让股份的数量。公司董事、监事和高级管理人员当年
可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该
总数作为次年可转让股份的计算基数。

    第十三条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因公司董
事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协
议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售
条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

    因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。公司上市满一年前，董事、
监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按 100%自动锁定。

    第十四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司有限售条件股份满足
解除限售条件后，可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。

    第十五条 在股份锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依
法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

    第十六条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上股份的股东
违反《证券法》相关规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在

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买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当收回其
所得收益，并及时披露下列内容：

    （一）相关人员违规买卖的情况；

    （二）公司采取的处理措施；

    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

    （四）深交所要求披露的其他事项。

    前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。

    第十七条 公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不
得转让其持有及新增的本公司股份。

                 第四章      买卖公司股票的禁止情况

    第十八条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得
转让：

    （一）公司股票上市交易之日起一年内；

    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让且尚在承诺期内的；

    （四）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形的。

    第十九条 公司董事、监事、高级管理人员不得将其持有的本公司股份在买
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入。对于多次买入的，以最后一
次买入的时间作为 6 个月卖出禁止期的起算点；对于多次卖出的，以最后一次卖
出的时间作为 6 个月买入禁止期的起算点。

    第二十条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在下列期间不得进行本
公司的股票及其衍生品种买卖：

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    （一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前 30 日起算；

    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

    （三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发
生之日或在决策程序之日，至依法披露之日；

    （四）中国证监会及深交所规定的其他期间。

    第二十一条     公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人
或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

    （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （四）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获知内幕
信息的自然人、法人或其他组织。

    上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度
第二十四条的规定执行。

    第二十二条     持有本公司股份 5%以上的股东买卖股票的，参照本制度第
十九条规定执行。

             第五章      持有及买卖公司股票行为的披露

    第二十三条     公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及
本制度第二十一条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数
据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司
股票的披露情况。

    第二十四条     公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票欲发生变动


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的，应当在该事实发生之前 2 个交易日内，事先通知董事会秘书，并填写《计划
买卖公司股票备案表》；并在股份变动当日内填写《持股变动情况申报表》，向公
司董事会报告；在事实发生之日起 2 个交易日内，公司董事会向深交所申报，并
在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：

    （一）上年末所持公司股份数量；

    （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量和价格；

    （三）本次变动前持股数量；

    （四）本次股份变动的日期、数量和价格；

    （五）变动后的持股数量；

    （六）深交所要求披露的其他事项。

    第二十五条    公司董事、监事和高级管理人员违反本制度第十九条的规
定，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

    （一）相关人员违规买卖本公司股票的情况；

    （二）公司采取的补救措施；

    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

    （四）深交所要求披露的其他事项。

    第二十六条    公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比
例达到《上市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市公司收购管理办法》
等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

    第二十七条    公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当
遵守相关规定并向深交所申报。

                            第六章       处罚

    第二十八条    公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及本制度第
二十一条规定的自然人、法人或其他组织、持有公司股份百分之五以上的股东，

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违反本制度买卖本公司股份的，由此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回
其所得收益。情节严重的，公司将对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。

    公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内
执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名
义直接向人民法院提起诉讼。

    公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责
任。

                             第七章    附则

    第二十九条   本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件以及公
司章程的有关规定执行。

    本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定不一致的，
以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。

    第三十条 本制度由公司董事会负责解释和修改。

    第三十一条   本制度自公司董事会审议通过之日起实施。




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