天风证券股份有限公司
                 关于四川雅化实业集团股份有限公司
                       2021年定期现场检查报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司                      被保荐公司简称：雅化集团
保荐代表人姓名：许刚                                    联系电话：021- 65667075
保荐代表人姓名：张韩                                    联系电话：021- 65667075
现场检查人员姓名：张博雅
现场检查对应期间：2021年1月1日-2021年12月31日
现场检查时间：2021年12月27日至2021年12月29日
                                                                现场检查意见
一、现场检查事项
                                                           是        否        不适用
（一）公司治理
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决
议、公告等；
（3）访谈公司财务总监。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                           √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                           √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                           √
披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                                  √
应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
（二）内部控制

现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议等；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、台账；
（5）访谈公司财务总监。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                          √
（如适用）
2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                          √
审计部门（如适用）

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   √

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                          √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                          √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等      √
（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                          √
况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                          √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                          √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                          √
控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                          √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露

现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会
议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；
（4）访谈公司财务总监。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2、公司已披露的内容是否完整                               √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                          √
息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所股票上市规则、公司章程中关于关联交易、对外担保的规定，查阅
公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅公司定期报告、关联交易、对外担保资料等，查阅审议关联交易、对外担保的董事
会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；
（3）访谈公司财务总监。

1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                         √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                         √
接非经营性占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                         √
务
4、关联交易价格是否公允                                  √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形                      √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务    √
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                         √
务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                         √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用

现场检查手段：
（1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）现场打印募集资金专户银行流水，查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（4）查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况；
（5）访谈公司财务总监。

1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行                      √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                         √
形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                         √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                            √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致                      √
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表，了解业绩波动情况；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告，了解行业情况；
（3）访谈公司财务总监。
1、业绩是否存在大幅波动的情况                               √
公司业绩大幅波动情况：
根据公司披露的 2021 年第三季度报告，公司 2021 年前三季度公司营业收入 3,445,908,121.43
元，较去年同期增长 55.74%；归属于上市公司股东的净利润为 632,354,251.08 元，较去年同期
增长 226.06%。
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                             √
公司业绩大幅波动主要原因：
报告期内公司民爆和锂业两大主业持续发力，在保持民爆业务稳步增长的态势下，锂行业景气
度持续升高，锂盐产品市场放量、价格不断上涨，公司抓住机遇释放产能、增加销售，锂盐产
品销量逐步提升，锂业务利润大幅增长，公司整体经营业绩大幅提升。
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1、公司是否完全履行了相关承诺                               √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                           √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）访谈公司财务总监。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                     √
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                            √
者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                                √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
    （此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于四川雅化实业集团股份有限
公司 2021 年定期现场检查报告》之签章页）




   保荐代表人：
                        许   刚                  张韩




                                                 天风证券股份有限公司

                                                        2022 年 1 月 11 日