证券代码：002497 证券简称：雅化集团 公告编号：2022-38
四川雅化实业集团股份有限公司董事会
关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范
运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》及有关规定，现将四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称
“公司”、“本公司”）募集资金截至2021年12月31日的存放与使用情况专项说明
如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到账时间
1、公开发行可转换公司债券
经 2018 年 12 月 26 日中国证监会《关于核准四川雅化实业集团股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]2186 号）核准，公司向社
会公开发行 80,000 万元可转换公司债券，扣除发行费用 903 万元（含税金额），
实际募集资金净额为人民币 79,097 万元。上述募集资金已于 2019 年 4 月 22 日
全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《公开发行可
转换公司债券募集资金验资报告》（报告编号：XYZH/2019CDA20199）。
2、非公开发行股票
经 2020 年 11 月 3 日中国证监会《关于核准四川雅化实业集团股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2777 号）核准，公司本次向特定对象
非公开发行股票 107,066,381.00 股，每股面值人民币 1 元，募集资金总额为人民
币 1,499,999,997.81 元，扣除各项发行费用人民币 12,872,650.18 元（不含增值税），
实际募集资金净额为人民币 1,487,127,347.63 元。上述募集资金已于 2020 年 12
月 31 日全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《非
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公开发行股票募集资金验资报告》（报告编号：XYZH/2020CDAA80020）。
（二）募集资金以前年度使用金额
1、公开发行可转换公司债券
截至 2019 年 4 月 22 日，公司已使用自筹资金对募集资金投资项目（以下简
称“募投项目”）先期投入 285,628,255.86 元，利用自有资金预先支付审计及验
资费用、律师费用、信用评级费用、发行手续费用合计 930,000.00 元。
2019 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募
集资金置换预先已投入募投项目自筹资金及发行费用的议案》，同意公司以募集
资金 285,628,255.86 元置换预先已投入募投项目自筹资金；同意以募集资金
930,000.00 元置换预先以自有资金支付审计及验资费用、律师费用、信用评级费
用、发行手续费等发行费用。
2019 年 8 月 15 日召开的第四届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。在保证募投项目正常运作资金需求
和有效控制投资风险的情况下，将不超过 2.7 亿元闲置募集资金用于购买安全性
高的银行理财产品。
2020 年 8 月 13 日召开的第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十六
次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，
同意公司在保证募投项目正常运作资金需求和有效控制投资风险的情况下，将不
超过 7,900 万元闲置募集资金继续用于购买安全性高的理财产品，投资期限为公
司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截至 2020 年 12 月 31 日止，雅化可转债募集资金净支出 735,742,623.23 元
（含募集资金利息净收入）。
单位：元
项目 金额
募集资金净额 790,970,000.00
加：募集资金利息净收入 2,052,390.99
加：募集资金理财收益 1,618,254.78
减：2019-2020 年度募集资金使用金额 739,413,269.00
其中：募投项目使用金额 453,785,013.14
以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 285,628,255.86
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项目 金额
2020 年 12 月 31 止尚未使用的募集资金余额 55,227,376.77
其中：募集资金利息净收入和理财收益 3,670,645.77
2、非公开发行股票
截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用本次非公开发行股票募集资金，募
集资金余额为 1,486,949,997.81 元。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
2021 年 1 月 22 日召开的第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十
九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意
公司在保证募投项目正常运作资金需求和有效控制投资风险的情况下，将不超过
10 亿元暂时闲置募集资金用于购买安全性高的理财产品。该额度自董事会审议
通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金在本报告期的使用情况如下：
1、公开发行可转换公司债券
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情
况如下：
单位：元
项目 金额
2020 年 12 月 31 日募集资金余额 55,227,376.77
其中：募集资金利息净收入 3,670,645.77
加：2021 年 1-12 月募集资金利息净收入 238,935.94
加：2021 年 1-12 月募集资金理财收益 148,684.93
减：2021 年 1-12 月募集资金使用金额 49,619,991.87
其中：募投项目使用金额 49,583,079.69
以募集资金永久补充流动资金 36,912.18
以募集资金利息净收入永久补充流动资金
以募集资金利息净收入暂时补充流动资金
以募集资金暂时补充流动资金
置换前期自有资金投入募集资金
尚未使用的募集资金余额 5,995,005.77
其中：募集资金利息净收入和理财收益 387,620.87
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2、非公开发行股票
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司非公开发行股票募集资金使用情况如下：
项目 金额
2020 年 12 月 31 日募集资金余额 1,486,949,997.81
其中：募集资金利息净收入
加：2021 年 1-12 月募集资金利息净收入 4,919,048.69
加：2021 年 1-12 月募集资金理财收益 5,360,226.83
减：2021 年 1-12 月募集资金使用金额 509,824,381.22
其中：募投项目使用金额 77,158,724.90
以募集资金永久补充流动资金 432,665,656.32
以募集资金利息净收入永久补充流动资金
以募集资金利息净收入暂时补充流动资金
以募集资金暂时补充流动资金
置换前期自有资金投入募集资金
尚未使用的募集资金余额 987,404,892.11
其中：募集资金利息净收入和理财收益 10,279,275.52
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和收益，保护
投资者权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法规的
规定并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理控制办法》。根据《募集资金
管理控制办法》要求，本公司对募集资金采用专户存储，并对募集资金的使用实
行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）《募集资金三（四）方监管协议》签订情况
1、公开发行可转换公司债券
公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于开设公开发行可转换公司债
券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》。2019 年 4 月 23 日，公
司与中信银行股份有限公司成都分行（以下简称“中信银行成都分行”）及保荐
机构天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）签署了《公开发行可转换
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公司债券之募集资金三方监管协议》，募投项目所属子公司雅化锂业（雅安）有
限公司（以下简称“雅安锂业”）分别与本公司、中国工商银行股份有限公司雅
安分行（以下简称“工行雅安分行”）及保荐机构天风证券签署了《公开发行可
转换公司债券之募集资金四方监管协议》。
2、非公开发行股票
公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于开设非公开发行股票募
集资金专户并授权签订募集资金监管协议的议案》。2021 年 1 月 21 日，公司与
工行雅安分行及保荐机构天风证券签署了《非公开发行股票之募集资金三方监管
协议》，与雅安锂业、中国银行股份有限公司雅安分行（以下简称：“中行雅安分
行”）及保荐机构天风证券签署了《非公开发行股票之募集资金四方监管协议》。
上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，且按协
议约定履行了相应的义务，不存在违规情形。
（三）募集资金专户存储情况
1、公开发行可转换公司债券
截至 2021 年 12 月 31 日，实际募集资金账户余额 5,995,005.77 元。具体存
放情况如下：
活期存款账户：
（ 单
位：元）
募集资金专项账户 账号 余额
中信银行股份有限公司武侯支行 8111001012600542736 0.00
中国工商银行股份有限公司雅安熊
2319001429100036752 5,995,005.77
猫大道支行
合计 5,995,005.77
2、非公开发行股票
截止 2021 年 12 月 31 日，实际募集资金账户余额 987,404,892.11 元。具体
存放情况如下：
（1）活期存款账户：
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（单位：元）
募集资金专项账户 账号 余额
中国银行股份有限公司雅安雨城区支行 117219922276 2,404,892.11
（2）理财产品账户：
（单位：元）
理财产品专项账户 产品名称 余额
中国银行挂钩型结
中国银行股份有限公司雅安雨城区支行 375,100,000.00
构性存款
中国银行挂钩型结
中国银行股份有限公司雅安雨城区支行 374,900,000.00
构性存款
中国银行挂钩型结
中国银行股份有限公司雅安雨城区支行 40,050,000.00
构性存款
中国银行挂钩型结
中国银行股份有限公司雅安雨城区支行 39,950,000.00
构性存款
中国银行挂钩型结
中国银行股份有限公司雅安雨城区支行 49,960,000.00
构性存款
中国银行挂钩型结
中国银行股份有限公司雅安雨城区支行 50,040,000.00
构性存款
中 银 日 积 月 累- 日
中国银行股份有限公司雅安雨城区支行 55,000,000.00
计划
合计 985,000,000.00
合计金额如下：
（单位：元）
账户名称 募集资金存放银行 余额
雅化锂业（雅安）有限公 中国银行股份有限公司雅安雨城
987,404,892.11
司 区支行
合计 987,404,892.11
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）公开发行可转换公司债券
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 789,033,260.87 元，其
中：投入雅安锂业年产 2 万吨电池级碳酸锂（氢氧化锂）生产线项目募集资金项
目 566,830,564.23 元（含置换前期投入募投项目的自有资金 285,628,255.86 元），
本公司补流项目使用 222,202,696.64 元。
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（二）非公开发行股票
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 509,824,381.22 元，其
中 ： 投入 新增 年 产 5 万吨 电池 级氢 氧 化锂 、 1.1 万吨 氯 化锂 及其 制品 项 目
77,158,724.90 元，本公司补流项目使用 432,665,656.32 元。
募集资金具体使用情况对照表详见附件 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十一次会议审议通
过了《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目的议案》，同意将非公开发行
股票募集资金项目“新增年产 2 万吨电池级氢氧化锂、1.1 万吨氯化锂及其制品
项目”进行调整，调整后的募投项目为“新增年产 5 万吨电池级氢氧化锂、1.1
万吨氯化锂及其制品项目”。
调整后的项目募集使用情况见附件 1。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并
及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息。
2、公司已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，募集资金的
存放、使用、管理及披露不存在违规使用募集资金的情形。
六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分
别说明
公司两次融资的资金情况已在本报告分别说明。
附件 1：2021 年募集资金使用情况对照表
四川雅化实业集团股份有限公司董事会
2022 年 4 月 22 日
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附件 1
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 227,792.00 本报告期投入募集资金总额 55,944.44
报告期内变更用途的募集资金
105,700.00
总额
累计变更用途的募集资金总额 105,700.00 已累计投入募集资金总额 129,885.77
累计变更用途的募集资金总额
46.40%
比例
是否已变 项目达到 项目可行
截至期末投 本报告 是否达
承诺投资项目和超募 更项目 募集资金承 调整后投资 本报告期 截至期末累计 预定可使 性是否发
资进度（%） 期实现 到预计
资金投向 （含部分 诺投资总额 总额（1） 投入金额 投入金额(2) 用状态日 生重大变
(3)＝(2)/(1) 的效益 效益
变更） 期 化
承诺投资项目
年产 2 万吨电池级碳
酸锂（氢氧化锂）生 否 56,907.00 56,907.00 4,958.31 56,683.06 99.61% 2020.6 40,340.40 是 否
产线项目
补 充 流 动 资金 - 可转
否 22,190.00 22,190.00 3.69 22,220.27 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
债项目
新增年产 5 万吨电池
级氢氧化锂、1.1 万
是 105,700.00 105,700.00 7,715.87 7,715.87 7.30% 不适用 不适用 不适用 否
吨氯化锂及其制品项
目
补 充 流 动 资金 - 非公
否 42,995.00 42,995.00 43,266.57 43,266.57 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
开发行股票项目
承诺投资项目合计 227,792.00 227,792.00 55,944.44 129,885.77
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体
无
项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见“一、(二）中关于“以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
公司将尚未使用的募集资金按《募集资金管理控制办法》的要求，专户储存并严格
尚未使用的募集资金用途及去向
管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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