四川雅化实业集团股份有限公司

                           二〇二一年度监事会工作报告


              2021年度，四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会本
       着对全体股东负责的精神，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股
       票上市规则（2022年修订）》等法律法规，结合公司实际情况，遵循《公司章程》
       《监事会议事规则》等规章制度的有关规定和要求，依法独立行使职权，认真履
       行监督职责，对公司依法运作、关联交易、重大事项及董事和高级管理人员履行
       职责等方面进行了监督，并就必要事项发表了意见，切实维护公司和全体股东合
       法权益，促进了公司规范运作和持续发展。现将监事会2021年度主要工作报告如
       下：
              一、报告期内监事会工作情况
              1、报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等规定履行职
       责，共召开了12次会议，具体情况如下：

序号          届次      召开时间   召开方式                    会议审议决议事项
                                              1、《关于使用非公开发行股票闲置募集资金购买银行
                        2021年1
 1      四届十九次                 现场表决   理财产品的议案》
                        月22日
                                              2、《关于提前赎回“雅化转债”的议案》
                        2021年3               1、《关于使用自有闲置资金进行风险投资的议案》
 2      四届二十次                 现场表决
                        月5日                 2、《关于收购长春吉阳工业集团有限公司股权的议案》
                                              1、《监事会2020年年度工作报告》
                                              2、《公司2020 年年度报告》及其摘要
                                              3、《公司2020年年度财务决算报告》
                                              4、《公司2020年度利润分配预案》
                                              5、《公司2020年募集资金存放与使用情况的专项报告》
                                              6、《关于预计公司2021年度日常关联交易的议案》
                                              《2020 年度内部控制自我评价报告》
                                              7、《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
                        2021年4               的议案》
 3      四届二十一次               现场表决
                        月23日                8、《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》
                                              9、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
                                              10、《公司2020年募集资金存放与使用情况的专项报
                                              告》的议案
                                              11、《关于公司开展外汇套期保值业务的议案》的议
                                              案
                                              12、《关于调整非公开发行股票募集资金投资项目的
                                              议案》
                                              13、《关于继续为金恒公司提供担保的议案》
                     2021年4
4     四届二十二次              现场表决   《2021年第一季度报告全文及正文》
                     月28日
                     2021年6               《关于选举公司第五届监事会非职工代表监事的议
5     四届二十三次              现场表决
                     月1日                 案》
                     2021年6
6     五届一次                  现场表决   《关于推选公司第五届监事会主席的议案》
                     月17日
                                           1、《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并
                     2021年7
7     五届二次                  现场表决   以募集资金等额置换的议案》
                     月9日
                                           2、《关于调整闲置自有资金购买理财产品额度的议案》
                                           1、《2021年半年度报告》及其摘要的议案
                     2021年8
8     五届三次                  现场表决   2、《关于公司2021年半年度募集资金存放及使用情况
                     月27日
                                           的专项报告》的议案
                     2021年10
9     五届四次                  现场表决   《2021年第三季度报告全文及正文》
                     月25日
                     2021年11              《关于拟通过公开摘牌方式收购河北卫星化工股份有
10    五届五次                  现场表决
                     月25日                限公司70%股权的议案》
                     2021年12              1、《关于全资子公司对外投资设立合资公司的议案》
11    五届六次                  现场表决
                     月14日                2、《关于认购澳大利亚EV资源有限公司股权的议案》
                                           1、《关于变更回购股份用途的议案》
                                           2、《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>
                     2021年12
12    五届七次                  现场表决   及其摘要的议案》
                     月28日
                                           3、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核
                                           管理办法>的议案》
         2、报告期内，所有监事列席了董事会和股东大会会议，参与公司重大决策
     的讨论，依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序；监事会积极监
     督董事会和经营管理层的职务行为，保证了公司经营管理行为的合法规范；监事
     会密切关注公司经营情况，认真监督资金运作，对公司财务制度及财务状况进行
     了检查和审核，保证了公司资产的完整，维护了公司和股东的合法权益。
         二、监事会2021年度对公司相关事项的监督和意见
         报告期内，监事会根据相关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等
     对公司规范运作、财务状况、募集资金、关联交易以及内部控制等方面进行了监
     督与核查，认真履行各项职责，积极开展各项工作，具体情况如下：
         1、公司依法运作情况
         报告期内，公司监事会成员按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公
     司章程》《监事会议事规则》等规章制度的要求认真履职，列席了董事会、股东
     大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议
     的执行情况进行了监督和检查，未发现公司有违法违规行为，公司决策程序合法
     合规，董事会、股东大会决议也能够得到很好的落实。公司监事会认为：公司已
     建立了较为科学的法人治理结构，不断健全和完善内部控制体系，决策程序符合
相关规定，公司董事会严格按照相关法律法规和制度要求规范运作，公司董事、
高级管理人员忠于职守、勤勉尽职、履行职务，不存在违反法律、法规、公司制
度或损害公司利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    报告期内，公司监事会对2021年公司的财务状况和财务结果等进行了有效的
监督、检查和审核，公司监事会认为：公司的财务体系完善、制度健全，财务状
况良好，财务运行规范稳健，严格执行了《会计法》《企业会计准则》等法律法
规，没有发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司《2021年度财务报告》
经信永中和会计师事务所有限责任公司审计后，出具了无保留意见的报告，该报
告真实、准确的反映了公司的财务状况和经营成果。
    3、募集资金存放与使用情况
    报告期内，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公
司规范运作》及《雅化集团募集资金管理控制办法》的规定和要求，对非公开发
行股票募投项目“年产2万吨电池级氢氧化锂项目及补充流动资金”的募集资金
存储与募集资金专户管理，签署的三方（四方）监管协议的执行等情况进行了监
督检查未发现违规存储、违规使用募集资金的情况。公司监事会认为：公司严格
按照《募集资金使用管理办法》的有关规定和要求，对募集资金进行了专户存储
和专项使用，募投资金使用审议程序规范，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
    4、公司理财投资情况
    报告期内，公司监事会对公司使用部分募集资金和部分暂时闲置自有资金进
行现金管理进行了监督检查。公司监事会认为：公司的理财投资行为履行了法定
的审批程序，在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，在董事会决
议的额度和有效期内，确保公司日常经营资金需求和风险可控的前提下实施，不
会对公司的生产经营造成不利影响，有利于提高闲置资金使用效率和收益，对提
升公司整体业绩有积极影响，符合公司全体股东的利益。
    5、公司关联交易情况
    报告期内公司发生的关联交易基于正常经营需求，并履行了必要的决策程
序，符合交易当时法律法规及公司相关制度的规定，其价格以市场价格为基础，
遵循了客观、公正、公平的交易原则，严格执行《股票上市规则》《公司法》的
各项规定，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况。
    6、对外担保及关联方资金占用情况
    报告期内，公司监事会对公司对外担保及关联方资金占用等情况进行了核查
和监督，监事会认为：公司能够认真执行有关法律法规，不存在控股股东及其他
关联方非经营性占用公司资金的情形，不存在将资金直接或间接提供给控股股东
及其他关联方使用的情形，不存在违规提供对外担保的情形，不存在逾期对外担
保、不存在涉及诉讼的担保。
    7、公司收购和出售资产情况
    报告期内，公司监事会对收购和出售资产事项进行了必要的检查与监督，监
事会认为：公司收购和出售资产均履行了相应的投资决策程序，并且遵循市场原
则，交易方式、交易价格合理，没有发现内幕交易及损害部分股东权益或造成公
司资产流失的情况。
    8、内部控制体系运行情况
    报告期内，公司监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，
认真审阅了公司《2021年度内部控制自我评价报告》和《公司内部控制规则落实
自查表》。监事会认为：公司建立了较为健全的内部控制体系，符合国家有关法
律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求及公司发展的需要，为公司各项业
务的健康运行及经营风险的控制提供了有力保障。公司2021年度内部控制自我评
价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及实施情况。
    9、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
    公司已经建立了《内幕信息知情人登记管理制度》《外部信息使用人管理制
度》《重大信息内部报告制度》等关于内幕信息的管理制度，并适时根据相关规
定对制度进行修订。报告期内，监事会定期对公司内幕信息知情人档案进行检查，
对重大事项信息披露情况进行监督。公司能严格按照已有规定执行，对内幕信息
知情人进行备案登记，该制度执行情况良好，未发生违规现象。
    2022年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》和国家有关
法规政策的规定，深入贯彻各项新制定或修订的法律法规及规范性文件，一如既
往认真履行职责，落实监督职能；知悉并监督公司重大决策事项和各项决策程序
的合法性、合规性，依法对公司的财务情况进行监督检查，围绕强化管控体系，
提升对总体风险和关键问题的把握能力，督促和促进公司治理水平的提高，进一
步促进公司规范运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。




                                   四川雅化实业集团股份有限公司监事会

                                                  2022年4月22日