吉林利源铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：002501 证券简称：利源铝业 公告编号：2011-026
吉林利源铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王民、主管会计工作负责人张莹莹及会计机构负责人(会计主管人员)邢海燕声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 1,977,436,676.08 1,787,020,096.91 10.66%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,228,093,540.56 1,139,226,966.38 7.80%
股本（股） 187,200,000.00 93,600,000.00 100.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
6.56 12.17 -46.10%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 350,758,398.73 19.15% 911,131,839.54 19.17%
归属于上市公司股东的净利润（元） 46,695,654.71 54.25% 116,946,574.18 50.16%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 97,608,398.43 -12.43%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - 0.52 -67.30%
股）
基本每股收益（元/股） 0.25 -41.86% 0.62 -44.64%
稀释每股收益（元/股） 0.25 -41.86% 0.62 -44.64%
加权平均净资产收益率（%） 3.88% -4.97% 9.88% -14.63%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
3.83% -3.99% 9.69% 14.24%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
2,678,760.64
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -86,858.93
所得税影响额 -388,724.04
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合计 2,203,177.67 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 14,480
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国银行－嘉实服务增值行业证券投资基金 3,084,179 人民币普通股
全国社保基金一零六组合 2,130,964 人民币普通股
中国银行－嘉实价值优势股票型证券投资基
1,831,447 人民币普通股
金
中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个
1,300,010 人民币普通股
险万能
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个
1,040,108 人民币普通股
险分红
胡国东 467,452 人民币普通股
郑韬 459,860 人民币普通股
郎玉春 440,251 人民币普通股
黄素英 429,700 人民币普通股
陆达 340,032 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表科目
1、应收账款比期初增加 2729 万元，主要原因是随着销售额的增加，客户应收款项相应增加。
2、预付款项比期初增加 12265 万元，主要原因为公司募投项目订购设备的预付款项。
3、其他应收款比期初增加 1100 万元，主要原因是公司缴付进口设备海关押金。
4、其他流动资产比期初减少 200 万元，主要原因是 2010 年预缴税款已在 2011 年全部抵减。
5、应付票据比期初减少 990 万元，主要原因是与供应商与公司结算方式做了部分改动。
6、预收账款比期初增加 2711 万元，主要原因是新客户增加，公司预收货款。
7、应交税金比期初增加 1976 万元，主要原因是 2010 年形成的预缴税款已在 2011 年抵减。
8、其他应付款比期初增加 440 万元，主要原因是各项押金及往来款项的增加。
9、长期借款比年初增加 12100 万元，主要原因为公司将短期借款转为长期借款。
10、股本比年初增加 9360 万元，主要原因为公司资本公积转增股本。
二、利润表项目
1、营业税金及附加比上年同期增加 308 万元，主要原因为公司销售额的增加，导致税金及其附加增加。
2、销售费用比上年同期减少 210 万，主要原因为公司客户稳定，相应的市场推广等费用减少。
3、财务费用比上年同期增加 1196 元，主要原因是本期较同期贷款增加及贷款利率上调所致。
4、资产减值损失比上年同期增加 162 万元，主要原因是应收账款及其他应收款增加计提坏账准备。
5、营业外收入比上年同期减少 548 万元，主要是由于废铝退税形成的营业外收入比同期减少。
6、所得税比上年同期增加 547 万元，主要是由于本期利润的增加。
三、现金流量表项目
1、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 8953 万元，主要是由于本期募投项目支出比同期增加。
2、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 10852 万元,主要是由于本期取得借款较同期减少，同时本期分配股利、偿还
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利息较同期增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 无
诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
王民、张永侠承诺：自
公司股票上市之日起三
十六个月内，不转让或
委托他人管理其本次发
行前持有的公司股份，
也不由本公司收购该部
分股份。前述承诺期满
王民、张永侠、 后，王民、张永侠夫妇
新企创业投资企 还承诺在王民担任公司
业、上海赛捷投 董事、监事及高级管理
资合伙企业、江 人员期间每年转让的股
发行时所作承诺 承诺人严格遵守上述承诺。
苏新潮科技集团 份不超过其所持公司股
有限公司、罗颖 份总数的百分之二十
俊、韩宝利、张 五，在王民离职后半年
莹莹 内不转让其持有的公司
股份。新企创业投资企
业、上海赛捷投资合伙
企业、江苏新潮科技集
团有限公司承诺：自公
司股票上市之日起一年
内，不转让或委托他人
管理其本次发行前持有
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的公司股份，也不由本
公司收购该部分股份。
公司董事、副总经理罗
颖俊、董事、副总经理
韩宝利，监事杨淑春、
监事刘宇，董事会秘书、
财务总监张莹莹承诺：
自公司股票上市之日起
一年内，不转让或委托
他人管理其本次发行前
持有的公司股份，也不
由本公司收购该部分股
份。前述承诺期满后，
在其任职期间每年转让
的股份不超过其所持公
司股份总数的百分之二
十五，离职后半年内不
转让其持有的公司股
份。
持有公司 5%以上的股
王民、张永侠、
东王民、张永侠、新企
新企创业投资企
创业投资企业、上海赛
业、上海赛捷投
其他承诺（含追加承诺） 捷投资合伙企业、江苏 承诺人严格遵守上述承诺。
资合伙企业、江
新潮科技集团有限公司
苏新潮科技集团
承诺避免与本公司同业
有限公司
竞争。
3.4 对 2011 年度经营业绩的预计
2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长 50%以上
归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度
2011 年度净利润同比变动幅 为： 50.00% ～～ 60.00%
度的预计范围
高附加值产品的增加，带动公司利润水平上升。
2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 93,381,034.13
董事会关于业绩变动、亏损、扭亏为盈的原因说明。如存在可能影响本次业绩预告内容准确性
业绩变动的原因说明
的不确定因素，应当予以声明并对可能造成的影响进行合理分析。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
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