中信建投证券股份有限公司

                  关于吉林利源精制股份有限公司

            《内部控制规则落实自查表》的核查意见


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为吉林利源精制股份有限公司（以下简称“利源精制”或“公司”）非公开发
行股票的保荐机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司
内控规则落实”专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关规定，对利源精制根据《通知》要求填写的《内部控制规则落实自查表》
进行了认真、审慎核查。核查的具体情况如下：

    一、公司内控规则落实情况

    利源精制结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关内部控制的规定，认真检查了公司组织机构
建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部
控制的检查和披露情况等，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、
关联交易、对外担保、重大投资等方面的内部控制。根据检查结果，填写了 《内
部控制规则落实自查表》。

    二、保荐机构核查意见

    保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会
的相关会议资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各
项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其
他相关资料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、审计部等部门进行沟通
等方式，结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保
荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证
券交易所股票上市规则》等有关规定，对利源精制填写的《内部控制规则落实自


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查表》进行了逐项核查。
    经核查，保荐机构认为：利源精制现有的内部控制制度和执行情况符合《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和证券监管部
门的要求；在所有重大方面保持了与企业业务经营及管理相关的有效的内部控
制；利源精制填写的《内部控制规则落实情况自查表》真实、准确、完整地反映
了其内部控制制度的建设及运行情况。




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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于吉林利源精制股份有限公司
<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：

                        汪家胜                 张    静




                       保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司


                                                          年   月   日




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