吉林利源精制股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
证券代码：002501 证券简称：利源精制 公告编号：2018-083
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人沙雨峰、主管会计工作负责人刘季及会计机构负责人(会计主管
人员)张晓宇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 15,345,801,988.85 15,225,632,153.59 0.79%
归属于上市公司股东的净资产
7,049,781,240.76 7,994,137,069.06 -11.81%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 100,726,288.44 -88.27% 378,326,746.35 -84.05%
归属于上市公司股东的净利润
-306,750,176.17 -320.13% -950,631,268.36 -310.12%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
-305,874,962.05 -329.82% -953,544,514.53 -314.48%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-62,115,525.13 -108.18%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.25 -327.27% -0.78 -305.26%
稀释每股收益（元/股） -0.25 -327.27% -0.78 -305.26%
加权平均净资产收益率 -4.74% -367.99% -12.63% -307.07%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
2,117,000.00
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 936,760.20
减：所得税影响额 140,514.03
合计 2,913,246.17 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 69,704 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
质押 172,280,000
王民 境内自然人 14.48% 175,881,028 131,910,771
冻结 175,881,028
质押 94,500,000
张永侠 境内自然人 7.78% 94,500,000 70,875,000
冻结 94,500,000
长城国泰（舟
山）产业并购
重组基金合伙 国有法人 4.34% 52,724,077
企业（有限合
伙）
安徽省铁路发
展基金股份有 国有法人 2.17% 26,362,038
限公司
阿拉山口市弘
境内非国有法
通股权投资有 2.17% 26,362,038
人
限合伙企业
金石期货有限
公司－中新建
其他 2.17% 26,362,038
招商股权投资
有限公司
#谢仁国 境内自然人 2.17% 26,310,695
北信瑞丰基金
－工商银行－
华融国际信托
－华融融汇 其他 1.88% 22,878,335
54 号权益投资
集合资金信托
计划
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前海开源基金
－浦发银行－
渤海国际信托
其他 1.49% 18,160,484
－前海利源 1
号单一资金信
托
新沃基金－广
州农商银行－
中国民生信托
－中国民生信
其他 1.17% 14,213,683
托至信 272
号利源精制定
向增发集合资
金信托计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
长城国泰（舟山）产业并购重组
52,724,077
基金合伙企业（有限合伙）
安徽省铁路发展基金股份有限
26,362,038
公司
阿拉山口市弘通股权投资有限
26,362,038
合伙企业
金石期货有限公司－中新建招
26,362,038
商股权投资有限公司
#谢仁国 26,310,695
北信瑞丰基金－工商银行－华
融国际信托－华融融汇 54 号 22,878,335
权益投资集合资金信托计划
前海开源基金－浦发银行－渤
海国际信托－前海利源 1 号单一 18,160,484
资金信托
新沃基金－广州农商银行－中
国民生信托－中国民生信托至
14,213,683
信 272 号利源精制定向增发集合
资金信托计划
北信瑞丰基金－工商银行－中
航信托－中航信托天启【2016】
12,917,399
308 号利源定增一号集合资金信
托计划
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三峡财务有限责任公司 7,758,637
1、本公司控股股东及实际控制人为王民、张永侠夫妇，构成关联关系。
2、北信瑞丰基金－工商银行－华融国际信托－华融融汇 54 号权益投资集合资金信
上述股东关联关系或一致行动 托计划与北信瑞丰基金－工商银行－中航信托－中航信托天启【2016】308 号利源
的说明 定增一号集合资金信托计划均为北信瑞丰基金管理有限公司管理的资产管理计划。
3、本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融 公司前 10 名普通股股东中，股东谢仁国通过融资融券信用账户持有本公司股份
券业务情况说明（如有） 26,310,695 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 合并资产负债表货币资金比上年末增长159.64%，增加30,753.09万元，主要原因是进口信用证保证金余额增加和大额
存单贷款质押保证金增加所致；
2. 合并资产负债表预付账款比上年末下降86.25%，下降5,185.34万元，主要原因是销售收入减少导致原材料采购减少所
致；
3. 合并资产负债表其他应收款比上年末增长124.99%，增加124.11万元，主要原因是为职工垫付款增加所致；
4. 合并资产负债表存货比上年末下降30.22%，减少7024.44万元，主要原因是销售收入大幅下降，公司库存备货减少所致；
5. 合并资产负债表长期应收款比上年末增长40.28%，增加2,348.59万元，主要原因是公司融资租赁金额增加，融资租赁保
证金相应增加所致；
6. 合并资产负债表固定资产比上年末增长47.02%，增加381,057.89万元，主要原因是沈阳利源在建工程完工转入固定资产
所致；
7. 合并资产负债表在建工程比上年末下降76.06%，减少394,009.92万元，主要原因是沈阳利源在建工程完工转入固定资产
所致；
8. 合并资产负债表递延所得税资产比上年末下降100 %，减少1,108.88万元，主要原因是鉴于公司2018年出现较大金额亏
损，本期不确认递延所得税资产；
9. 合并资产负债表其他非流动资产比上年末增长30.73%，增加10,848.46万元，主要原因是建设工程及设备预付款增加所
致；
10. 合并资产负债表应交税费比上年末下降71.51%，减少9,817.51万元，主要原因是销售收入下降，利润大幅减少导致公
司增值税销售税额和企业所得税减少所致；
11. 合并资产负债表预收账款比上年末增长266.31%，增加3,763.83万元，主要原因是公司预收模具款及销货款增加所致；
12. 合并资产负债表应付职工薪酬比上年末增长109.35%，增加1,513.06万元，主要原因是公司因资金紧张，职工工资未能
及时发放所致；
13. 合并资产负债表其他应付款比上年末增长67.74%，增加32,375.63万元，主要原因是公司往来欠款增加所致；
14. 合并资产负债表一年内到期的非流动负债比上年末增长47.23%，增加24,398.79万元，主要原因是公司流动资金贷款即
将到期重分类至一年内到期的非流动负债增加所致；
15. 合并资产负债表长期应付款比上年末增长45.92%，增加35,882.76万元，主要原因是公司融资租赁业务增加及到期未确
认融资费用记入财务费用所致；
16. 合并1-9月利润表营业收入比上年同期下降84.05%，减少199,370.80万元，主要原因是公司2018年前三季度因资金紧张
导致生产和交付量大幅下降；
17. 合并1-9月利润表营业成本比上年同期下降59.97%，减少92,676.18万元，主要原因是营业收入下降导致营业成本相应下
降；
18. 合并1-9月利润表管理费用比上年同期增长154.67%，增加6,525.79万元，主要原因是沈阳利源建成投产，管理人员增加，
同时由于沈阳利源业务量较小，部分厂房、设备闲置，固定资产折旧记入管理费用所致；
19. 合并1-9月利润表财务费用比上年同期增长151.38%，增加32,974.69万元，主要原因是公司贷款增加和贷款利率上升所
致；
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20. 合并1-9月利润表资产减值损失比上年同期增长155.91%，增加337.15万元，主要原因是公司应收账款收平均收款期增
加，坏账准备计提比例增加所致；
21. 合并1-9月利润表营业外收入比上年同期下降97.72%，减少957.25万元，主要原因是政府补贴减少所致；
22. 合并1-9月利润表营业外支出比上年同期增长178.17%，增加103.42万元，主要原因是延期缴税的滞纳金所致；
23. 合并1-9月现金流量表销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期下降83.42%，减少232,706.74万元，主要原因是营业
收入下降所致；
24. 合并1-9月现金流量表收到的税费返还比上年同期增长50680.98%，增加 2,224.62万元，主要原因是沈阳利源收到留抵
增值税进项税额返还所致；
25. 合并1-9月现金流量表收到其他与经营活动有关的现金比上年同期下降56.57%，减少20,847.12万元，主要原因是收到的
往来款项减少所致；
26. 合并1-9月现金流量表购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期下降83.98%，减少158,625.12万元，主要原因是营业
收入下降，采购支出相应下降所致；
27. 合并1-9月现金流量表支付的各项税费比上年同期下降53.95%，减少15,584.35万元，主要原因是营业收入下降，税费相
应减少所致；
28. 合并1-9月现金流量表支付其他与经营活动有关的现金比上年同期增长35.12%，增加5,322.48万元，主要原因是支付的
往来款增加所致；
29. 合并1-9月现金流量表购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期下降90.12%，减少133,263.50万
元，主要原因是沈阳利源公司建设期接近尾声，固定资产投资减少所致；
30. 合并1-9月现金流量表吸收投资收到的现金比上年同期下降99.73%，减少295,000.00万元，主要原因是2017年1月公司非
公司开发行股票：263,620,386股，募集资金净额295,559.10万元；
31. 合并1-9月现金流量表偿还债务支付的现金比上年同期下降51.85%，减少262,402.62万元，主要原因是公司目前资金紧
张，偿付能力下降所致；
32. 合并1-9月现金流量表支付其他与筹资活动有关的现金比上年同期增长209.32%，增加5,149.20万元，主要原因是支付融
资服务费、咨询费增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、债券利息违约
公司于2014年发行的“14利源债”应于2018年9月22日支付5180万元利息，但受公司流动资金紧张的影响，公司未能按期支
付债券利息，构成违约。公司将尽快筹措资金归还债券利息。
2、重组进展
为解除公司面临的流动资金短缺的困境，公司拟引入国有背景的重组方对公司实施重组。公司正积极与相关各方沟通，一旦
有实质性进展，公司将及时予以披露。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2018 年 09 月 25 日 www.cninfo.com.cn
债券利息违约公告及进展情况 2018 年 10 月 23 日 www.cninfo.com.cn
2018 年 10 月 25 日 www.cninfo.com.cn
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 承诺 履行
承诺事由 承诺内容
方 类型 时间 期限 情况
股改承诺 无
收购报告书或权益变动报告书中
无
所作承诺
资产重组时所作承诺 无
吉林利源精制股份有限公司（以下简
称“利源精制”或“公司”）拟非公开
发行 A 股股票募集资金。本人拟以现
金认购利源精制非公开发行的
8,880,994 股股份（以下简称“标的股
份”），现就本人认购利源精制非公开
发行股份的锁定安排承诺及保证如
下： 一、本人获得的标的股份自该等
股份上市之日起 36 个月内不转让，即
自该等股份上市之日起 36 个月内，本
股份 2016 年
首次公开发行或再融资时所作承 人不得解禁持有的 8,880,994 股股份。 正常
王民 减持 03 月 三年
诺 二、本人获得的标的股份自该等股份 履行
承诺 08 日
上市之日起满 36 个月后，可以转让标
的股份的 100%，即自该等股份上市之
日起满 36 个月后，本人可解禁
8,880,994 股股份。三、在上述锁定期
之后按中国证监会及深交所的有关规
定执行。本次发行结束后，由于公司
送红股、转增股本等原因增加的公司
股份，亦应遵守上述约定。四、若本
人违反上述承诺，将承担由此造成的
一切经济、法律责任。
股权激励承诺 无
关于 （1）本人及本人控制的其他企业目前
同业 没有、将来也不直接或间接从事与利
竞争、 源精制现有及将来从事的业务构成同
王民、 关联 业竞争的任何活动，并愿意对违反上
正常
其他对公司中小股东所作承诺 张永 交易、 述承诺而给利源精制造成的经济损失 长期
履行
侠 资金 承担赔偿责任。（2）对本人下属全资
占用 企业、直接或间接控股的企业，本人
方面 将通过派出机构和人员（包括但不限
的承 于董事、经理）以及控股地位使该等
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诺 企业履行本承诺函中与本人相同的义
务，保证不与利源精制同业竞争，并
愿意对违反上述承诺而给利源精制造
成的经济损失承担赔偿责任。
根据《公司法》等有关法律法规及《公
司章程》的规定，公司在盈利、现金
流能满足正常经营和长期发展的前提
下，应积极推行现金分配方式，未来
三年（2018-2020 年）每年以现金方式
分配的利润应不低于当年实现的可分
配利润的 20%，具体分配比例由公司
董事会根据公司经营状况和发展要求
拟定，并由股东大会审议决定；且任
意三个连续会计年度内，公司以现金
吉林
方式累计分配的利润不少于该三年实
利源
现的年均可分配利润的 30%。在符合
精制 分红 正常
现金分红条件情况下，未来三年 三年
股份 承诺 履行
（2018-2020 年）公司原则上每年进行
有限
一次现金分红，公司董事会可以根据
公司
公司的盈利状况及资金需求状况提议
公司进行中期现金分配。未来三年
（2018-2020 年）年公司可以根据年度
的盈利情况及现金流状况，在保证最
低现金分红比例和公司股本规模及股
权结构合理的前提下，注重股本扩张
与业绩增长保持同步，在确保足额现
金股利分配的前提下，公司可以另行
采取股票股利分配的方式进行利润分
配。
公司于 2018 年 2 月 23 日披露了《关
于公司董事长拟增持股份的公告》，董
2018 年
增持 事长王民先生计划在未来 6 个月内增 六个 未履
王民 02 月
承诺 持公司股份，增持金额不低于人民币 月 行
26 日
5,000 万元，不超过人民币 10,000 万
元。
承诺是否按时履行 否
如承诺超期未履行完毕的，应当
受融资环境、沈阳利源建设等因素的影响，公司流动资金紧张，无法偿还王民股票
详细说明未完成履行的具体原因
质押借予公司款项，王民无法兑现 2 月 23 日公告的增持承诺。
及下一步的工作计划
四、对 2018 年度经营业绩的预计
2018 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
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业绩亏损
2018 年度净利润（万元） -150,000 至 -100,000
2017 年度归属于上市公司股东的净利润（万
52,315.07
元）
2018 年以来，公司增加了大量民间借贷及融资租赁，使公司财务费用大
业绩变动的原因说明 幅上升；另一方面，公司受融资环境及沈阳项目建设的影响，流动资金
紧张，生产经营受到一定影响，致营业收入大幅度下降。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
吉林利源精制股份有限公司
法定代表人：沙雨峰
2018 年 12 月 3 日
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