证券代码：002501           证券简称：*ST 利源           公告编号：2020-078
债券代码：112227           债券简称：14 利源债



                    吉林利源精制股份有限公司
                 关于收到行政处罚决定书的公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    重要提示：
    吉林利源精制股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 7 月 29 日收到中
国证券监督管理委员会吉林监管局下发的《行政处罚决定书》（【2020】2 号）。
    根据《行政处罚决定书》，公司判断本次涉及的违法行为不触及深圳证券交
易所《股票上市规则》第 13.2.1 条第（七）项至第（九）项及《上市公司重大违
法强制退市实施办法》第二条、第四条和第五条规定的重大违法强制退市的情形。
    一、基本情况
    公司于 2019 年 2 月 18 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）
《调查通知书》（吉调查字 2019007 号）：因公司涉嫌信息披露违法违规，证监
会决定对公司立案调查。公司已于 2019 年 2 月 19 日在指定信息披露媒体上披露
了《关于收到证监会调查通知书的公告》（公告编号：2019-005）。根据规定，
公司每月发布一次《关于立案调查事项进展暨风险提示公告》，详见公司在指定
信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
    关于本次立案调查，公司于 2020 年 4 月 21 日收到中国证券监督管理委员会
吉林监管局下发的《行政处罚事先告知书》（吉证监处罚字【2020】1 号），详
见公司于 2020 年 4 月 22 日披露的《关于收到行政处罚事先告知书的公告》（公
告编号：2020-037）。
    关于本次立案调查，公司于 2020 年 7 月 29 日收到中国证券监督管理委员会
吉林监管局下发的《行政处罚决定书》（【2020】2 号）。
   二、《行政处罚决定书》内容
    当事人：吉林利源精制股份有限公司（以下简称利源精制），住所：吉林省
辽源市龙山区。
    张永侠，女，1960 年 3 月出生，时为利源精制实际控制人，住址：吉林省
辽源市龙山区。
    王建新，男，1983 年 7 月出生，时任利源精制副总经理、董事，住址：辽
宁省沈阳市沈河区。
    王立国，男，1976 年 10 月出生，时任利源精制董事会秘书、财务总监，住
址：吉林省长春市净月区。
    张莹莹，女，1982 年 2 月出生，时任利源精制董事会秘书、财务总监，住
址：吉林省辽源市龙山区。
    刘宇，女，1982 年 7 月出生，时任利源精制副总经理、董事，住址：吉林
省辽源市龙山区。
    王素芬，女，1965 年 1 月出生，时任利源精制监事长、法务部部长，住址：
吉林省辽源市经济开发区。
    胡国泰，男，1964 年 7 月出生，时任利源精制董事、企管部部长，住址：
吉林省辽源市龙山区。
    依据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称 2005 年《证券法》）
的有关规定，我局对利源精制信息披露违法行为进行了立案调查、审理，并依法
向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当
事人张永侠、王建新要求陈述申辩，后放弃提交陈述申辩材料，当事人刘宇、王
素芬、胡国泰提出了陈述、申辩意见，其他当事人未提出陈述、申辩意见，也未
要求听证。本案现已调查、审理终结。
    经查明，利源精制存在以下违法事实：
    （一）利源精制未及时披露大股东股份质押情况
    2016 年 2 月 2 日至 2018 年 4 月 25 日期间，利源精制实际控制人王民、张
永侠将其所持有的合计 26,780,000 股“利源精制”质押或质押到期后再质押，占公
司总股本的 21.96％。
    利源精制未按照 2005 年《证券法》第六十七条第一款和第二款第十二项、
《上市公司信息披露管理办法》（2007 年证监会令第 40 号，以下简称《信披管
理办法》）第三十条第一款和第二款第十四项的规定立即对王民、张永侠股份被
质押情况予以披露，直至 2018 年 7 月 28 日披露该事项。
    （二）利源精制未及时披露大股东股份冻结情况
    2018 年 6 月 7 日至 2018 年 7 月 12 日期间，王民、张永侠所持 270,381,028
股“利源精制”被冻结，占总股本 22.26％；2018 年 7 月 12 日至 2018 年 7 月 19
日期间，王民、张永侠所持上述股份被轮候冻结。
    利源精制未按照 2005 年《证券法》第六十七条第一款和第二款第十二项、
《信息披露管理办法》第三十条第一款和第二款第十四项规定立即对王民、张永
侠股权被冻结及被轮侯冻结情况予以披露，直至 2018 年 7 月 28 日披露该事项。
    （三）利源精制未及时披露重大债务逾期违约情况
    2018 年 4 月 2 日至 2018 年 8 月 3 日期间，利源精制及其子公司沈阳利源轨
道交通装备有限公司（以下简称沈阳利源）陆续出现债务逾期情形，累计金额
2,160,697,179.10 元，占公司上一期净资产的 27％。
    利源精制未按照 2005 年《证券法》第六十七条第一款、第二款第四项、《信
披管理办法》第三十条第一款、第二款第四项规定立即对重大债务逾期违约情况
予以披露，直至 2018 年 8 月 14 日披露该事项。
    （四）利源精制未及时披露轨道车辆整车样车试制进展情况
    2017 年 12 月 5 日，利源精制披露《关于募集资金投资项目“轨道车辆制造
及铝型材深加工建设项目”实施进展公告》称“沈阳子公司预计在 2018 年春节前
后试制出轨道车辆整车样车”。2018 年春节前后，沈阳利源项目的主要负责人针
对整车样车试制完成时间进行了重新评估。经讨论认为，整车样车试制最早 2018
年 7 月才能完成，并将讨论结果告知王民。
    利源精制未按照 2005 年《证券法》第六十七条第一款和第二款第二项、《信
披管理办法》第三十条第一款和第二款第二项及第三十二条规定立即对轨道车辆
整车样车试制进展情况予以披露，直至 2018 年 4 月 28 日披露该事项。
    （五）利源精制未及时披露对外投资项目金额变化情况
    2016 年 3 月 9 日，利源精制披露《非公开发行股票募集资金运用可行性分
析报告》，拟募集资金总额不超过 37 亿元，用于投资轨道车辆制造及铝型材深
加工建设项目，项目投资估算总值为 54.99 亿元。2016 年 5 月 11 日，沈北新区
发展和改革局向沈阳利源出具《关于同意调整<沈阳利源轨道交通装备有限公司
轨道车辆制造及铝型材深加工建设>项目备案确认书投资额的通知》，原则上同
意沈阳利源轨道车辆制造及铝型材深加工建设项目备案确认书投资额，总投资额
由原 549,900 万元调整为 1,001,997 万元。2017 年 4 月 20 日，利源精制披露《2016
年度审计报告》，沈阳新建项目预算数为 70 亿元，期初余额 34.67 亿元，期末
余额 60.49 亿元。2018 年 4 月 28 日，利源精制披露《2017 年度审计报告》，沈
阳新建项目预算数为 105 亿元。
    利源精制未按照 2005 年《证券法》第六十七条第一款、第二款第二项、《信
披管理办法》第三十条第一款和第二款第二项及第三十二条规定立即对对外投资
项目金额变化情况予以披露，直至 2018 年 4 月 28 日被露该事项。
    （六）利源精制未及时披露主要资产被抵押查封情况
    2018 年 2 月 至 2018 年 7 月 ， 沈 阳 利 源 不 动 产 被 抵 押 金 额 合 计 为
2,758,083,827.51 元，被查封金额为 165,361,900 元，被抵押、查封不动产合计金
额 2,923,445,727.51 元，占利源精制 2017 年经审计总资产的 19.20％。
    利源精制未按照 2005 年《证券法》第六十七条第一款、第二款第十二项、
《信披管理办法》第三十条第一款和第二款第十五项规定立即对主要资产被抵
押、查封情况予以披露，直至 2018 年 8 月 14 日、8 月 31 日披露该事项。
    上述违法事实，有相关人员询问笔录、利源精制相关公告、相关法律文书、
相关协议、情况说明等证据证明，足以认定。
    利源精制未及时披露大股东股份被质押的行为，违反了 2005 年《证券法》
第六十七条第一款和第二款第十二项规定，构成了 2005 年《证券法》第一百九
十三条第一款所述未按照规定披露信息的行为。时任董事长王民是直接负责的主
管人员；时任董事会秘书、财务总监张莹莹，董事会秘书、财务总监王立国，董
事、副总经理刘宇，董事王建新，监事长、法务部部长王素芬是其他直接责任人
员。王民、张永侠作为控股股东、实际控制人，知悉其股份被质押的情况却隐瞒
未及时告知利源精制并配合履行信息披露义务，违反了《信披管理办法》第四十
六条第一款第二项的规定，构成了 2005 年《证券法》第一百九十三条第三款所
述的控股股东、实际控制人指使上市公司从事信息披露违法行为的情形。
    利源精制未及时披露大股东所持股份被冻结及被轮候冻结的行为，违反了
2005 年《证券法》第六十七条第一款和第二款第十二项规定，构成了 2005 年《证
券法》第一百九十三条第一款所述未按照规定披露信息的行为。时任董事长王民
是直接负责的主管人员；时任董事、副总经理王建新，董事、副总经理刘宇，监
事长、法务部部长王素芬是其他直接责任人员。王民、张永侠作为控股股东、实
际控制人，知悉其股份被冻结及被轮候冻结的情况却隐瞒未及时告知利源精制并
配合履行信息披露义务，违反了《信披管理办法》第四十六条第一款第二项的规
定，构成了 2005 年《证券法》第一百九十三条第三款所述的控股股东、实际控
制人指使上市公司从事信息披露违法行为的情形。
    利源精制未及时披露重大债务逾期违约情况的行为，违反了 2005 年《证券
法》第六十七条第一款、第二款第四项规定，构成了 2005 年《证券法》第一百
九十三条第一款所述未按照规定披露信息的行为。根据《信披管理办法》第三条、
第五十八条第一款和第二款的规定，时任董事长王民是直接负责的主管人员；时
任董事、副总经理王建新，董事、副总经理刘字，监事长法务部部长王素芬，董
事胡国泰是其他直接责任人员。
    利源精制未及时披露轨道车辆整车样车试制进展情况的行为，违反了 2005
年《证券法》第六十七条第一款和第二款第二项规定，构成了 2005 年《证券法》
第一百九十三条第一款所述未按照规定披露信息的行为。根据《信披管理办法》
第三条、第五十八条第一款和第二款的规定，时任董事长王民，董事、副总经理
王建新是直接负责的主管人员。利源精制未及时披露对外投资项目金额变化情况
的行为，违反了 2005 年《证券法》第六十七条第一款、第二款第二项规定，构
成了 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款所述未按照规定披露信息的行为。
根据《信披管理办法》第三条、第五十八条第一款和第二款的规定，时任董事长
王民是直接负责的主管人员。
    利源精制未及时披露主要资产被抵押查封情况的行为，违反了 2005 年《证
券法》第六十七条第一款、第二款第十二项规定，构成了 2005 年《证券法》第
一百九十三条第一款所述未按照规定披露信息的行为。根据《信披管理办法》第
三条、第五十八条第一款和第二款的规定，时任董事长王民是直接负责的主管人
员；时任董事胡国泰是其他直接责任人员。
    时任利源精制副总经理、董事刘宇在其申辩材料中提出：其一，本人任利源
精制副总经理期间，对大股东股份被质押情况一无所知；其二，本人任利源精制
总经理期间，主管人事、后勤等，对大股东股份被冻结事项没有反映上报的职责
本人得知此事后，立即上报董事长；其三，沈阳利源债务逾期违约事项，不在本
人管理范围内，本人只负责利源精制辽源公司相关业务管理。综上，请求不予处
罚。
    时任利源精制监事长王素芬在其申辩材料中提出：其一，本人对大股东股份
质押、冻结及公司重大债务违约事项不知情；其二，利源精制信息披露事项由证
券部门全权负责，本人对是否披露没有决定或主导的权力。综上，请求不予处罚。
    时任利源精制董事胡国泰在其申辩材料中提出：其一，利源精制信息披露事
项由证券部门全权负责，本人对是否披露没有决定或主导的权力；其二，本人担
任董事期间行政职务为企管部部长，对债务到期时间、违约债务比例等情况不了
解；其三，我公司是事后向登记机关查询才知晓公司主要资产被抵押、查封情况；
其四，只对内部董事予以处罚显失公平。综上，请求不予处罚。
    经复核，我局认为：
    针对刘宇的申辩意见，第一，根据刘宇在调查阶段询问笔录及相关当事人证
人证言等在案证据，足以证明刘宇任利源精制副总经理期间，知晓利源精制大股
东股份质押、冻结和利源精制辽源公司债务逾期违约事项，刘宇关于对上述事项
不知情的申辩意见缺乏事实依据。第二，根据 2005 年《证券法》第六十八条第
三款、《信披管理办法》第五十八条第一款、第二款规定，上市公司董事、监事、
高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性等负责，
经理应当对公司临时报告负有主要责任。本案中，刘宇作为利源精制副总经理、
董事，未履行勤勉尽责义务，知晓涉案事项后，未对公司披露信息的及时性保持
应有的关注，依法应当承担行政责任。刘宇未提交足以证明自己已对涉案信息披
露事项履行勤勉尽责义务的证据或理由，其相关申辩意见缺乏事实和法律依据。
第三，我局已对刘宇职责分工、在涉案事项中所起作用、对利源精制及其子公司
重大债务逾期违约事项的知情程度等方面予以充分考虑，根据《信息披露违法行
为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11 号）第十九条规定，综合分析认定
了刘宇的责任大小，量罚适当。
    针对王素芬、胡国泰的申辩意见，第一，根据 2005 年《证券法》第六十八
条第三款、《信披管理办法》第五十八条第一款规定，上市公司董事、监事应当
对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性等负责，应当积极主动及时
履行勤勉尽责义务。本案在案证据显示，王素芬作为利源精制监事长、法务部部
长，胡国泰作为利源精制董事、企管部部长，未履行勤勉尽责义务，知晓涉案事
项后，未积极主动及时采取措施有效避免或减少损害后果，而是怠于履职，依法
应当承担行政责任。王素芬、胡国泰未提供足以证明其已履行勤勉尽贵义务的充
分证据或理由，二人关于对涉案事项不知情、不了解涉案事项具体情况、对信息
披露没有主导或决定权力等申辩意见缺乏事实和法律依据，且均非不予处罚的事
由。第二，我局已对王素芬、胡国泰的岗位职责、对涉案事项知情程度、履行职
责情况等方面予以充分考虑，综合分析认定二人为相应信息披露违法行为的其他
责任人员，在法定幅度内确定了最低的罚款金额，量罚适当、公平合理。
    综上，我局对当事人刘宇、王素芬、胡国泰的陈述申辩意见不予采纳。
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证
券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定，我局决定：
    1、对吉林利源精制股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 60 万元罚款；
    2、对张永侠、王建新给予警告，并分别处以 30 万元罚款；
    3、对王立国、张莹莹、刘宇给予警告，并分别处以 10 万元罚款；
    4、对王素芬、胡国泰给予警告，并分别处以 3 万元罚款。
    王民已于 2019 年 4 月去世，不再追究其行政责任。
    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚款汇交中国证券监
督管理委员会（财政汇缴专户）开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：
7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证
复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日
起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书
之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上
述决定不停止执行。
    三、可能对公司的影响、风险提示及整改情况
    根据《行政处决定书》，本次涉及的违法行为不触及深圳证券交易所《股票
上市规则》第 13.2.1 条第（七）项至第（九）项及《上市公司重大违法强制退市
实施办法》第二条、第四条和第五条规定的重大违法强制退市的情形。
    公司对本次立案调查高度重视，自立案调查之日起，就开始加强董事、监事、
高级管理人员及相关人员对《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关
规定的学习，提高规范运作意识，完善信息披露相关制度，严格按照中国证券监
督管理委员会和深圳证券交易所的各项规定，认真、及时地履行信息披露义务，
不断提高信息披露质量，维护上市公司股东的合法权益。
    公司就此事向广大投资者致以诚挚的歉意。公司将痛定思痛，以此为戒，通
过切实有效的整改措施以防止此类事项再次发生。
    公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的
公告为准。敬请投资者关注，注意投资风险。




    特此公告。




                                           吉林利源精制股份有限公司
                                                    董事会
                                               2020 年 7 月 29 日