吉林升圆律师事务所
    关于吉林利源精制股份有限公司召开 2022 年
         第一次临时股东大会的法律意见书


致：吉林利源精制股份有限公司
    根据吉林利源精制股份有限公司（以下称公司）与吉林升圆
律师事务所（以下称本所）签订的《常年法律顾问合同》约定，
本所指派张景顺、董国嵘律师出席公司 2022 年第一次临时股东
大会（以下简称本次股东大会）。因受新冠疫情的影响，根据公
司所在地防疫政策的要求，本所律师通过视频会议系统参加本次
股东大会并进行见证。
    本所根据《中华人民共和国共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上市公司股东大会规则》《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法
规和规范性文件的要求，按照律师公认业务标准和道德规范，对
本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员和召集人的资格，
以及会议的表决结果等事项出具法律意见。
    一、本次股东大会的召集、召开程序
    公司第五届董事会第三次会议于 2022 年 3 月 10 日审议
通过了《关于提请召开 2022 年第一次临时股东大会的议案》，
决定召开公司 2022 年第一次临时股东大会。
    公司董事会于 2022 年 3 月 11 日在《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网刊登《吉林利源精制股份
有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》、股东
大会的各项议题、提案等，以公告的方式通知了各普通股东，公
告通知的各项议题、提案等均属于股东大会职权范围。

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    本次大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场会议
召开时间为 2022 年 3 月 28 日下午 14:30。会议地点：吉林
省辽源市西宁大路 5729 号，公司综合楼三楼会议室。
    网络投票时间：2022 年 3 月 28 日（其中通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 3 月 28 日
9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易
所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2022 年 3 月
28 日 9:15—15:00 的任意时间）。
    本次大会实际召开的时间、地点及投票方式与股东大会通知
内容一致。
    本次大会的股权登记日为 2022 年 3 月 21 日。 截至 2022
年 3 月 21 日下午 15:00 收市后在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，
并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。
    本所律师认为：本次大会的召集和召开程序符合相关法律、
法规和上市公司股东大会规则及公司章程的规定。
    二、出席会议人员的资格和召集人的资格
    本次大会由公司董事会召集，公司董事长吴睿主持会议，股
东会召集人符合公司法及上市公司股东大会规则的相关规定。
    股东出席的总体情况：

    本次股东大会没有股东出席现场会议。通过网络投票的股东
16 人，代表股份 821,917,951 股，占上市公司总股份的 23.1526％。
    中小股东出席的总体情况：

    通过网络投票的中小股东 15 人，代表股份 21,917,951 股，

占公司股份总数 0.6174％。

    出席本次股东大会的还包括本公司董事、监事、公司高级管
理人员和公司聘请的见证律师。根据公司所在地疫情防控的要求，
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公司董事、监事、高级管理人员和见证律师通过视频的方式出席
本次股东大会。
    本所律师认为：本次股东大会的出席人员和召集人资格符合
《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》及公司章
程和深圳证券交易所关于疫情防控的相关政策，出席会议人员资
格和召集人资格合法有效。
    三、会议的表决程序和表决结果
    本次大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。因现场会
议没有股东参加，故本次股东大会没有现场投票、计票环节，所
有投票均通过网络投票。
    本次大会审议和表决时，对中小投资者的表决进行单独计票
（中小投资者是指除单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股
东及公司董事、监事和高级管理人员以外的其他股东）。
    本次大会的表决事项和表决结果如下：
    （一）审议并通过《关于补选公司第五届董事会非独立董事

的议案》

    总表决情况：

    同意 821,625,451 股，占出席会议所有股东所持股份的

99.9644％；反对 292,500 股，占出席会议所有股东所持股份的

0.0356％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席

会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    中小股东总表决情况：

    同意 21,625,451 股，占出席会议的中小股东所持股份的

98.6655％；反对 292,500 股，占出席会议的中小股东所持股份

的 1.3345％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占

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出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。

    （二）审议并通过《关于向银行申请商业汇票贴现授信的议

案》

    总表决情况：

    同意 821,625,451 股，占出席会议所有股东所持股份的

99.9644％；反对 292,500 股，占出席会议所有股东所持股份的

0.0356％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席

会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    中小股东总表决情况：

       同意 21,625,451 股，占出席会议的中小股东所持股份的
98.6655％；反对 292,500 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 1.3345％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
   本所律师认为：本次大会表决结果符合《中华人民共和国公
司法》、《上市公司股东大会规则》和公司章程的规定，表决结
果合法有效。
       四、结论意见
   本次股东大会的召集、召开程序，出席股东大会人员和召集
人员资格，会议的表决程序、表决结果均符合《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规
则》等法律法规和公司章程规定，本次股东大会的召开合法、有
效。


   律师声明：
   1、本所律师查阅了与本次股东大会相关的公示文件，且对
贵公司股东大会召开的全程予以见证。对贵公司本次股东大会的
                          第 4 页 共 5 页
召开、召集程序及表决结果等事项所涉及的事实和法律问题进行
了审查，保证本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确。

    2、本所律师同意将本法律意见书作为贵公司本次股东大会
的法定文件使用，并对本法律意见书承担相应的责任。

    3、本法律意见书仅就公司本次股东大会的召集、召开程序
及表决结果等事项依法发表法律意见，不对公司相关议案的具体
内容以及会计、财务、审计等非法律专业事项发表意见。本所在
本法律意见书中对有关财务数据或结论的引述，不应视为本所对
这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。

    4、本法律意见书仅为本次股东大会召开之目的而出具，任
何人不得将其用于其他任何目的。




                                         吉林升圆律师事务所




                                            2022 年 3 月 28 日




律所负责人：张景顺                 律师签字：张景顺   董国嵘




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