吉林利源精制股份有限公司
                      2021 年度监事会工作报告

    2021 年监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
等有关法律、法规的要求，从切实维护公司和全体股东利益出发，认真履行监督
职责，对公司的经营决策程序、依法运作情况、财务状况及内部控制制度的建立
健全等方面进行了监督和核查，对保障公司的规范运作和可持续发展起到了积极
作用。
    现将监事会 2021 年度工作情况汇报如下：
    一、对公司 2021 年度经营管理行为和业绩的基本评价
    2021 年，公司监事会及时了解公司生产经营情况，监督公司财务及资金运
用情况，检查公司董事和高级管理人员执行职务的情况，恪尽职守，为公司规范
运作提供了有力保障。通过对公司董事会、经营层及公司的各项生产经营活动进
行监督，监事会认为：2021 年，公司董事会认真执行了股东大会的决议，忠实
履行了诚信勤勉义务，未出现损害公司、全体股东利益的行为，董事会的各项决
议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。经营层勤勉尽责，认真执
行董事会的各项决议，诚信合规经营，经营中不存在违规或损害公司、全体股东
利益的行为。
    二、监事会召开情况
    2021 年，监事会共召开 6 次会议，审议 16 项议案。监事会的召集、召开和
表决等程序均严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关
规定要求规范运作。公司全体监事均通过现场或通讯方式出席了会议，具体情况
如下：

  时间     会议名称                       会议内容


          第四届监
2021 年 1          审议通过以下议案：
          事会第十
月 14 日           1、关于更换第四届监事会非职工代表监事的议案
          二次会议
  时间       会议名称                        会议内容
                         审议通过以下议案：
                         1、关于 2020 年度监事会工作报告的议案
                         2、关于 2020 年年度报告全文及其摘要的议案
                         3、关于 2020 年度财务决算报告的议案
                         4、关于 2020 年度利润分配预案的议案
                         5、关于 2020 年度内部控制自我评价报告的议案
                         6、关于 2021 年第一季度报告全文及正文的议案
             第四届监
2021 年 4                7、关于确认监事 2020 年度薪酬及 2021 年度薪酬方案
             事会第十
月 29 日                 的议案
             三次会议
                         8、关于同意董事会对 2019 年度审计报告保留意见所涉
                         事项影响消除的议案
                         9、关于会计政策变更的议案
                         10、关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的
                         议案
                         11、关于计提 2020 年度资产减值准备和预计负债的议
                         案
             第四届监
2021 年 8                审议通过以下议案：
             事会第十
月 24 日                 1、关于 2021 年半年度报告全文及摘要的议案
             四次会议
             第 四 届 监 审议通过以下议案：
2021 年 9
             事 会 第 十 1、关于监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代
月 23 日
             五次会议    表监事候选人的议案
2021    年   第五届监
                         审议通过以下议案：
10 月   12   事会第一
                         1、关于选举公司第五届监事会主席的议案
日           次会议
2021    年   第五届监
                         审议通过以下议案：
10 月   28   事会第二
                         1、关于 2021 年第三季度报告的议案
日           次会议


    三、报告期内监事会对公司有关事项的意见
    1、股东大会决议执行情况
    2021 年，公司召开年度股东大会 1 次，临时股东大会 2 次，共形成决议 19
个，上述决议均已得到有效落实。
    2、公司依法运作情况
    2021 年，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，认为公司股东大会
和董事会的召集召开、审议等程序符合相关法律、法规的规定；公司不断健全、
完善内部控制制度；公司董事会和经营管理团队切实有效地履行了股东大会的各
项决议，公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，未发现董事及高级
管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    3、检查公司财务的情况
    监事会对公司财务进行了监督，认为公司的财务制度健全，财务运行状况良
好，公司严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行；监
事会审阅了亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)出具的 2021 年度审计报
告及公司董事会编制和审议的公司年报，监事会认为公司 2021 年度财务报告真
实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
    4、关联交易
    监事会认为，公司有关关联交易符合相关法律、法规的规定，审议及决策程
序合规，交易价格公允，符合客观、公平、公正的交易原则，未损害公司及全体
股东的利益。
    5、内控体系建设情况
    通过对董事会关于公司 2021 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制
制度的建立和运行情况进行了审核，认为：董事会出具的《2021 年度内部控制
自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制的基本情况，公司已建
立了较为完善的内部控制制度体系并得到有效的执行，内部控制体系符合国家相
关法律法规要求，对公司生产经营起到较好的风险防控作用。
    6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司已经建立了《内幕信息知情人登记管理制度》和《外部信息使用人管理
制度》。严格按照相关制度的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记
工作。在向外递送财务相关报告时，公司对相关内幕信息知情人进行提示并做好
登记工作。
    四、2022 年监事会工作要点
    2022 年，公司监事会将紧密围绕公司的整体经营目标，按照《公司法》、
《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规，积极履行监事会的监督职能，
督促公司规范运作；加强对公司财务状况、重大投资、关联交易等重大事项的监
督力度和监督范围，关注公司风险管理和内控体系建设，确保公司内部控制制度
有效执行，进一步促进公司的规范运作。
    同时，监事会全体成员将加强自身学习，不断适应新形势发展需要，进一步
增强风险防范意识，促进公司更加规范化运作，切实维护公司和全体股东的利益。
    特此报告。



                                        吉林利源精制股份有限公司监事会
                                              2022 年 4 月 29 日