吉林升圆律师事务所
           关于吉林利源精制股份有限公司
     2022 年第四次临时股东大会的法律意见书


致：吉林利源精制股份有限公司
    根据吉林利源精制股份有限公司（以下称公司）与吉林升圆
律师事务所（以下称本所）签订的《常年法律顾问合同》约定，
本所指派王宇斌、陈宇星律师出席公司 2022 年第四次临时股东
大会（以下简称本次股东大会）现场会议并进行见证。
    本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司股东大会规则》《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范
性文件的要求，按照律师公认业务标准和道德规范，对本次股东
大会的召集、召开程序，出席会议人员和召集人的资格，以及会
议的表决程序、表决结果等事项出具法律意见。
    一、本次股东大会的召集、召开程序
    公司第五届董事会第十次会议于 2022 年 11 月 25 日召开，
审议通过了《关于提请召开 2022 年第四次临时股东大会的议案》，
决定召开公司 2022 年第四次临时股东大会。
    公司董事会于 2022 年 11 月 26 日在《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网刊登了《吉林利源精制股份
有限公司关于召开 2022 年第四次临时股东大会的通知》及股东
大会的各项议题、提案等，以公告的方式通知了各普通股股东。




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    本次股东大会提案的内容属于股东大会职权范围，有明确的
议题和具体决议事项，提案具体内容已刊登在《证券时报》《中
国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网。
    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场
会议召开时间为 2022 年 12 月 12 日下午 15:00。会议地点：吉林
省辽源市西宁大路 5729 号，公司综合楼三楼会议室；网络投票
时间：2022 年 12 月 12 日，其中通过深圳证券交易所交易系统
进行网络投票的具体时间为：2022 年 12 月 12 日 9:15—9:25，
9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统进行网络投票的具体时间为：2022 年 12 月 12 日 9:15—15:00
的任意时间。
    本次股东大会实际召开的时间、地点及投票方式与股东大会
通知内容一致。
    本次股东大会的股权登记日为 2022 年 12 月 6 日。截至 2022
年 12 月 6 日下午 15:00 收市后在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，
并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。
    本所律师认为：本次股东大会由公司董事会在法定期限内召
集，在股东大会召开 15 日前以公告方式通知各普通股股东。股
东大会通知充分、完整披露所有提案的具体内容，且充分披露本
次股东大会议案二董事候选人的详细资料，明确载明网络的表决
时间以及表决程序，同时也列明了会议时间、地点以及股权登记
日，股权登记日与会议日期之间的间隔不多于 7 个工作日。本次
股东大会召开地点为公司住所地，且以现场会议形式召开，采取
现场投票和网络投票相结合的方式，提案的内容属于股东大会职

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权范围，有明确议题和具体决议事项。本次股东大会的召集和召
开程序符合相关法律、法规和上市公司股东大会规则及公司章程
的规定。
    二、出席会议人员的资格和召集人的资格
    本次股东大会由公司董事会召集，董事长许明哲先生由于公
务原因不能出席和主持本次股东大会，经公司半数以上董事共同
推举董事兼公司总裁刘树茂先生主持本次会议。符合《中华人民
共和国公司法》《上市公司股东大会规则》及公司章程规定。
    股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的股东 18 人，代表股份 934,672,600 股，
占上市公司总股份的 26.3288％。
    其中：通过现场投票的股东 2 人，代表股份 800,004,100 股，
占上市公司总股份的 22.5353％。
    通过网络投票的股东 16 人，代表股份 134,668,500 股，占上
市公司总股份的 3.7935％。
    中小股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的中小股东 17 人，代表股 134,672,600
股，占上市公司总股份的 3.7936％。
    其中：通过现场投票的中小股东 1 人，代表股份 4,100 股，
占上市公司总股份的 0.0001％。
    通过网络投票的中小股东 16 人，代表股份 134,668,500 股，
占上市公司总股份的 3.7935％。
    出席本次股东大会的还有本公司部分董事、全体监事及高级
管理人员和公司聘请的见证律师。



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    本所律师认为：本次股东大会的召集人为董事会，通过现场
和网络出席股东大会的人员均为股权登记日登记在册的股东，出
席人员、召集人以及主持人资格符合《中华人民共和国公司法》
《上市公司股东大会规则》及公司章程规定，出席会议人员资格
和召集人资格合法有效。
    三、会议的表决程序和表决结果
    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场
表决前推举了记票人和监票人。公司合并现场和网络投票结果，
主持人现场宣读了每一提案的投票结果，出席现场会议的股东对
结果均未提出异议。
    本次大会议案一和议案二为非累积投票议案。本次股东大会
审议和表决时，对中小投资者的表决进行单独计票（中小投资者
是指除单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东及公司董事、
监事和高级管理人员以外的其他股东）。
    本次股东大会的表决事项和表决结果如下：
    提案 1.00 关于拟变更会计师事务所的议案
    总表决情况：
    同意 934,614,000 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9937％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 58,600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0063％。
    中小股东总表决情况：
    同意 134,614,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.9565％；反对 0 股，占出席会议的中小股东所持股份的



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0.0000％；弃权 58,600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议的中小股东所持股份的 0.0435％。
    提案 2.00 关于补选第五届董事会非独立董事的议案
    总表决情况：
    同意 934,613,900 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9937％；反对 100 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％；弃权 58,600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议所有股东所持股份的 0.0063％。
    中小股东总表决情况：
    同意 134,613,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.9564％；反对 100 股，占出席会议的中小股东所持股份的
0.0001％；弃权 58,600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议的中小股东所持股份的 0.0435％。
    本所律师认为：本次股东大会采取非累计投票制，大会对所
有提案逐项表决，所有提案经出席会议的股东所持表决权过半数
通过，表决程序、表决结果符合《中华人民共和国公司法》《上
市公司股东大会规则》和公司章程的规定，表决结果合法有效。
    四、结论意见
    本次股东大会的召集、召开程序，出席股东大会人员和召集
人员资格，会议的表决程序、表决结果均符合《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》
等法律、法规和公司章程规定，本次股东大会的召开合法、有效。
    律师声明：
    1、本所律师查阅了与本次股东大会相关的公示文件，且对
贵公司股东大会召开的全程予以见证。对贵公司本次股东大会的

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召开、召集程序及表决结果等事项所涉及的事实和法律问题进行
了审查，保证本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确。

    2、本所律师同意将本法律意见书作为贵公司本次股东大会
的法定文件使用，并对本法律意见书承担相应的责任。

    3、本法律意见书仅就公司本次股东大会的召集、召开程序
及表决结果等事项依法发表法律意见，不对公司相关议案的具体
内容以及会计、财务、审计等非法律专业事项发表意见。本所在
本法律意见书中对有关财务数据或结论的引述，不应视为本所对
这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。

    4、本法律意见书仅为本次股东大会召开之目的而出具，任
何人不得将其用于其他任何目的。

    （本页以下无正文）




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 （本页无正文，为《关于吉林利源精制股份有限公司 2022 年

第四次临时股东大会的法律意见书》文件签署页）




吉林升圆律师事务所律师        见证律师：

   （盖章）                  （签字）

负责人：张景顺                 见证律师：

（签字）                        （签字）




                                               年   月   日