申万宏源证券承销保荐有限责任公司
               关于鹏都农牧股份有限公司 2020 年度现场检查报告


      根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办
法》） 和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，
申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为鹏都农牧股份有限公司（以下简称“鹏
都农牧”或“公司”）的保荐机构，于 2021 年 1 月 4 日至 1 月 15 日对鹏都农
牧 2020 年度有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：鹏都农牧
保荐代表人姓名：蔡明                               联系电话：13817258590
保荐代表人姓名：侯海涛                             联系电话：13764114286
现场检查对应期间：2020 年 5 月-2020 年 12 月
现场检查时间：2021 年 1 月 4 日-1 月 13 日
一、现场检查事项                                                现场检查意见
                                                                               不适
（一）公司治理                                                是       否
                                                                               用
现场检查手段：
（一）对上市公司高管进行访谈；
（二）查阅公司董事会、监事会和股东大会相关会议文件；
（三）现场查看公司主要管理场所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                         √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                           √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                               √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                               √
文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                               √
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                                √
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立               √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）对上市公司内审机构负责人进行访谈；
（二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门         √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                             √
计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                             √
提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                             √
进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
                                                             √
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                             √
进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                             √
员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                             √
员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员提交一次内部控制评
                                                             √
价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                                  √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）查看上市公司的主要管理场所；
（二）审阅公司信息披露文件
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         √
2.公司已披露的内容是否完整                                   √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展           √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                       √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                             √
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载         √
（四）保护公司利益不受侵害的长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司财务总监进行访谈
（二）查看上市公司主要管理场所
（三）对有关文件及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                             √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                             √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √
4.关联交易价格是否公允                                       √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                             √
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                             √
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司财务总监进行访谈
（二）取得并审阅募集资金专户对账单、募集资金使用明细
（三）审阅募投项目相关的信息披露文件
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                             √
流动资金、置换预先投入、改变事实地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还       √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
                                                         详见下文
                                                         “二、现场
6.募集资金使用与披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                         检查发现
与招股说明书等相符
                                                         的问题及
                                                         说明”
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查看上市公司信息披露文件和行业研究报告
（二）对上市公司财务总监进行访谈
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                          √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                             √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）查看公司信息披露文件
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
2.公司股东是否完全履行的相关承诺                             √
（八）其他重要事项
（一）对上市公司高管进行访谈
（二）查阅公司公开信息披露文件
（三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                        √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                      √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                                  √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                                √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                    √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已经按相
                                                                                √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
     受缅甸疫情影响，公司募集资金投资项目投资进度未达到预期。一方面，2020 年缅甸
活牛出口海关通关工作延迟，公司瑞丽市肉牛养殖基地建设项目缅甸活牛进口受限，开工
率不足，项目二期暂未按计划投资；另一方面，缅甸 50 万头肉牛养殖项目计划第一年建
设 5 个万头育肥场及 2 个万头隔离场，因缅甸当地交通物流从 2020 年 4 月起实施“戒严”，
牧场建设工作不能按照原定计划实施，公司目前已建成 1 处 4000 头育肥场，在建一处 4000
头、一处 2000 头规模育肥场。保荐机构将持续关注缅甸疫情情况及公司募投项目实施进
展。
    （本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于鹏都农牧股份
有限公司 2020 年度现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：
                蔡   明                 侯海涛




                                      申万宏源证券承销保荐有限责任公司


                                                        年    月    日