鹏都农牧股份有限公司
                             监事会议事规则
                           （2023 年 4 月修订）


                                第一章 总 则

       第一条   为进一步规范湖南大康国际农业食品股份有限公司（以下简称“公

司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，

完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所

上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《鹏都农牧股份有

限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规及规范性文件的规定，结合

公司实际情况，制订本规则。

       第二条   监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的合法合

规性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护上市公司及股东的合法权益。



                          第二章 监事会的组成及职权

       第三条   公司监事会由三名监事组成，设监事长一人，由全体监事过半数选

举产生。监事会成员中包括一名职工代表监事，监事会中的职工代表监事由公司

职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事长不能履行

职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会

议。
       第四条   监事会行使下列职权：

    （一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

    （二）检查公司的财务，并将检查结果与监事会的监督记录作为对董事、高

级管理人员绩效评价的重要依据；

    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、

行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建

议，发现董事、高级管理人员违反法律法规或者《公司章程》的，应当履行监督
职责，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向中国证监会及其派出
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机构、证券交易所或者其他部门报告；

    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理

人员予以纠正；

    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主

持股东大会职责时召集和主持股东大会；

    （六）向股东大会提出提案；

    （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起

诉讼；

    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事

务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

    （九）《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。



                        第三章 会议的提案与通知

    第五条   监事会会议分为定期会议和临时会议。

    监事会定期会议应当每 6 个月至少召开 1 次。出现下列情况之一的，监事会

应当在 10 日内召开临时会议：

    （一）任何监事提议召开时；

    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各

种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害时；

    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

    （五）证券监管部门要求召开时；

    （六）《公司章程》规定的其他情形。

    在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事长应当向全体监事征集会议提

案并征求意见。在征集提案和征求意见时，监事长应当说明监事会重在对公司规

范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

    第六条   监事提议召开监事会临时会议的，应当向监事长提交经提议监事签

字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
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    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （四）明确和具体的提案；

    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

    在监事长收到监事的书面提议后 3 日内，应当发出召开监事会临时会议的通

知。

       第七条   召开监事会会议，监事会召集人应当提前 5 日将书面会议通知通过

直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。召开临时监事会会议

的通知方式为电话、传真、专人送达或邮件方式，通知时限为临时监事会召开日

的前 3 天。

    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等

方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。

       第八条   书面会议通知应当至少包括以下内容：

    （一）会议的时间、地点；

    （二）会议的召开方式；

    （三）拟审议的事项（会议提案）；

    （四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

    （五）监事审议所需要的会议资料；

    （六）监事应当亲自出席会议的要求；

    （七）联系人和联系方式；

    （八）发出通知的日期。

    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽

快召开监事会临时会议的说明。

       第九条   监事应亲自出席监事会会议。监事因故不能亲自出席的,应当事先

提供书面意见或书面表决,或书面委托其他监事代为出席监事会会议。

    授权委托书应载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人

签字或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。

    监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投
票权。
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                           第四章 会议召集、召开

    第十条     监事会会议由监事长召集和主持；监事长不能履行职务或者不履行

职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

    第十一条     监事会会议应当由全体监事的三分之二以上出席方可举行。

    第十二条     会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

    监事会可要求公司董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席监事会

会议，回答所关注的问题。



                           第五章 会议决议和记录

    第十三条     监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。每项

提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会监事进行表决。

    监事的表决意向分为同意(赞成)、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中

选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事

重新选择，拒不选择的，视为弃权。

    监事会形成决议应当经出席会议的监事过半数同意。

    第十四条     监事会召集人应当指定工作人员对现场会议做好记录。会议记录

应当包括以下内容：

    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二）会议通知的发出情况；

    （三）会议召集人和主持人；

    （四）会议出席情况；

    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提

案的表决意向；

    （六）提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。

    第十五条     与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同

意见的，可以在签字时作出书面说明。
    第十六条     监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据相关法律法规的有关规
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定办理。

    第十七条     监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事长应当在以后的监

事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第十八条     监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、表决

票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由证券事务部负责保管。

    监事会会议资料的保存期限为十年。

    第十九条     监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、《公司章

程》或本规则的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。



                                 第六章 附 则

    第二十条     本规则所称“以上”、“超过”、“内”，含本数；“过”、“低于”、

“多于”，不含本数。

    第二十一条     本规则由公司监事会负责解释。

    第二十二条     本规则未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件及《公

司章程》的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经

合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件

及《公司章程》的规定执行，并立即修订。本规则作为《公司章程》的附件，由

监事会拟定，经股东大会通过之日后生效执行，修改时亦同。




                                                         鹏都农牧股份有限公司

                                                              2023 年 4 月 29 日




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