北京国枫律师事务所
关于重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司
非公开发行股票之发行过程及认购对象合规性的
专项法律意见书
国枫律证字[2020]AN336-4 号
北京国枫律师事务所
Grandway Law Offices
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北京国枫律师事务所
关于重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司
非公开发行股票之发行过程和认购对象合规性的
专项法律意见书
国枫律证字[2020]AN336-4号
致：重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司（发行人）
根据本所与发行人签订的《专项法律服务合同》，本所接受发行人的委托，
担任发行人本次申请非公开发行股票（以下称“本次发行”）的专项法律顾问，
并据此对发行人本次发行的发行过程和认购对象合规性发表法律意见。
本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、《中
华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市公司证券发行管理办
法》（以下称“《管理办法》”）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（以
下称“《实施细则》”）、《证券发行与承销管理办法》、《律师事务所从事证
券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等相关
法律、法规、规范性文件的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，对发行人本次发行的发行过程和认购对象合规性进行了现场见
证，对相关文件、事实进行了核查和验证，并出具本专项法律意见书。
如无特别说明，本专项法律意见书中有关用语的含义与《北京国枫律师事务
所关于重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司申请非公开发行股票的法律意见书》
（以下称“《法律意见书》”）、《北京国枫律师事务所关于重庆市涪陵榨菜集
团股份有限公司申请非公开发行股票的律师工作报告》中相同用语的含义相同。
本所律师在《法律意见书》中的声明事项亦继续适用于本专项法律意见书。
1
一、本次发行的批准与核准
（一）发行人董事会和股东大会的批准
经查验相关会议通知、议案、表决票、会议决议、会议记录等会议文件资料
以及发行人公开披露的信息，发行人于2020年11月11日召开了第四届董事会第二
十二次会议，审议通过了与本次发行有关的各项议案，并决定将上述议案提请发
行人股东大会审议。2020年11月30日，发行人以现场会议和网络投票相结合的方
式召开了2020年第二次临时股东大会，逐项审议并批准了与本次发行有关的各项
议案，本次发行有关议案均经出席会议股东所持有效表决权的三分之二以上通
过。
（二）涪陵区国资委的批复
2020年11月11日，涪陵区国资委出具《重庆市涪陵区国有资产监督管理委员
会关于同意重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司2020年非公开发行股份实施方案
的批复》（涪国资发〔2020〕349号），同意发行人本次发行的实施方案。
（三）中国证监会的核准
中国证监会核发《关于核准重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可〔2021〕68号），核准发行人非公开发行不超过142,185,616
股新股。
综上，本所律师认为，发行人本次发行已取得了必要的批准与核准。
二、本次发行的发行过程及发行结果
2
（一）发送认购邀请书
在取得中国证监会“证监许可〔2021〕68号”核准文件的基础上，发行人与
主承销商共同确定了《重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司非公开发行股票认购邀
请书》（以下称“《认购邀请书》”）及发送对象名单。经核查，2021年4月9
日至2021年4月14日，主承销商以电子邮件方式向其与发行人共同确定的177名投
资者发送了《认购邀请书》及其附件文件，邀请该等投资者在接到《认购邀请书》
后于2021年4月14日9:00-12:00期间参与本次发行的认购报价。
根据发行人与主承销商西南证券股份有限公司于2021年4月9日向中国证监
会报送的《重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司非公开发行股票发行方案》《重庆
市涪陵榨菜集团股份有限公司非公开发行股票拟发送认购邀请书的对象名单》，
本次发行《认购邀请书》具体发送对象包括董事会决议公告后已经提交认购意向
书的90家投资者、截至2021年3月19日公司前20名股东（重庆市涪陵国有资产投
资经营集团有限公司为发行人的控股股东，周斌全先生为公司董事长，陈增淑女
士为周斌全先生配偶，王爱萍女士为公司离职不满12个月的董事、副总经理的岳
母，故不再向上述股东发送认购邀请书，前20名股东顺延至第24名，不含发行人
的控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、保荐
机构（主承销商）及与上述机构、人员存在关联关系的关联方）、35家证券投资
基金管理公司、15家证券公司及12家保险机构投资者。
根据发行人提供的说明并经查验相关认购意向文件及《认购邀请书》发送记
录，发行人及主承销商向中国证监会报送前述发行方案后，陆续收到发行方案确
定的询价对象列表以外的投资者提交的认购意向，故发行人及主承销商向后续表
达了认购意向的5名投资者补发了《认购邀请书》。
经查验，《认购邀请书》及发送对象符合《管理办法》《实施细则》和《证
券发行与承销管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件关于非公开发行股票
的有关规定，合法有效。
（二）申购报价
3
根据发行人 2020 年第二次临时股东大会审议通过的本次发行方案，本次非
公开发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易
日公司 A 股股票交易均价（定价基准日前 20 个交易日公司 A 股股票交易均价=
定价基准日前 20 个交易日公司 A 股股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日 A
股股票交易总量）的 80%。本次非公开发行的底价为 33.25 元/股。
经本所律师现场见证，2021 年 4 月 14 日 9:00-12:00 期间，发行人共收到 27
名投资者反馈的《申购报价单》。经发行人、主承销商与本所律师的共同核查确
认，除华宝证券股份有限公司未在规定的时间内缴纳保证金，为无效报价外，其
余 26 名投资者在规定的时间内提交了全部有效报价资料，为有效报价，其具体
报价情况如下：
申购价格 申购金额
序号 发行对象
（元/股） （万元）
35.8 10,000
1 景顺长城基金管理有限公司
35 50,000
35.5 10,000
2 建信养老养颐嘉富股票型养老金产品
33.25 10,000
3 中国建设银行企业年金计划建信养老投资组合 33.25 10,000
4 上海景林资产管理有限公司—景林全球基金 35 10,000
5 上海景林资产管理有限公司—景林景泰丰收私募基金 35 10,000
36 10,000
6 上海景林资产管理有限公司—景林丰收 3 号私募基金
35 20,000
7 中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司 34.07 10,000
33.97 26,000
8 广发基金管理有限公司
33.28 33,000
35.58 16,500
9 易方达基金管理有限公司
33.58 23,000
10 富国基金管理有限公司 36.78 25,040
37.52 11,200
11 Goldman Sachs & Co. LLC
33.5 16,800
12 大成基金管理有限公司 33.45 10,500
13 国泰基金管理有限公司 33.26 11,450
14 中信创业投资（上海）有限公司 40 10,000
36.74 10,000
15 交银施罗德基金管理有限公司 35.55 10,000
33.25 10,000
4
35.15 11,000
16 华夏基金管理有限公司
34.35 14,600
17 长江金色晚晴（集合型）企业年金计划 33.88 10,000
18 兴证全球基金管理有限公司 33.31 10,800
19 中信证券股份有限公司 35.33 12,200
20 中金期货有限公司-融汇 1 号资产管理计划 37.41 10,000
21 安信证券股份有限公司 36.1 10,200
35.6 14,090
22 诺德基金管理有限公司 33.9 14,090
33.25 14,090
35.5 14,400
23 汇添富基金管理股份有限公司
34 38,500
35.5 10,000
24 中国人寿保险股份有限公司—传统—普通保险
33.5 20,000
25 济南江山投资合伙企业（有限合伙） 33.33 13,000
26 财通基金管理有限公司 33.5 10,250
参与认购的对象均按照《认购邀请书》的约定提交了《申购报价单》及完整
的附件，其申购价格、申购数量均符合《认购邀请书》的约定，其申购报价合法
有效。
经查验，以上有效报价之《申购报价单》符合《管理办法》《实施细则》和
《证券发行与承销管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件关于非公开发行
股票的有关规定，合法有效。
（三）确定发行价格、发行对象、发行数量及分配股数
根据《认购邀请书》规定的发行价格、发行对象及分配股数的确定程序和规
则，结合本次发行募集资金投资项目的资金需要量，发行人和主承销商确定本次
发行的发行价格为 33.58 元/股，发行数量为 98,272,781 股，认购资金总额为
3,299,999,985.98 元（未扣除发行费用）。
本次发行对象及其获配股数、认购金额的具体情况如下表：
获配股数
序号 发行对象名称 获配金额（元） 锁定期（月）
（股）
5
1 景顺长城基金管理有限公司 14,889,815 499,999,987.70 6
6
2 建信养老金管理有限责任公司 2,977,963 99,999,997.54
上海景林资产管理有限公司—景 6
3 2,977,963 99,999,997.54
林全球基金
上海景林资产管理有限公司—景 6
4 2,977,963 99,999,997.54
林景泰丰收私募基金
上海景林资产管理有限公司—景 6
5 5,955,926 199,999,995.08
林丰收 3 号私募基金
中央企业贫困地区产业投资基金 6
6 2,977,963 99,999,997.54
股份有限公司
6
7 广发基金管理有限公司 7,742,703 259,999,966.74
6
8 易方达基金管理有限公司 5,410,965 181,700,204.70
6
9 富国基金管理有限公司 7,456,819 250,399,982.02
10 Goldman Sachs & Co. LLC 3,335,318 111,999,978.44 6
6
11 中信创业投资（上海）有限公司 2,977,963 99,999,997.54
6
12 交银施罗德基金管理有限公司 2,977,963 99,999,997.54
6
13 华夏基金管理有限公司 4,347,826 145,999,997.08
6
14 长江养老保险股份有限公司 2,977,963 99,999,997.54
6
15 中信证券股份有限公司 3,633,114 121,999,968.12
6
16 中金期货有限公司 2,977,963 99,999,997.54
6
17 安信证券股份有限公司 3,037,522 101,999,988.76
6
18 诺德基金管理有限公司 4,195,949 140,899,967.42
6
19 汇添富基金管理股份有限公司 11,465,157 384,999,972.06
6
20 中国人寿保险股份有限公司 2,977,963 99,999,997.54
合计 98,272,781 3,299,999,985.98 6
（四）缴款与验资
1．发出缴款通知书
发行人与主承销商于2021年4月15日分别向各发行对象发出了《重庆市涪陵
榨菜集团股份有限公司非公开发行股票缴款通知书》（以下称“《缴款通知
书》”），通知内容包括本次发行最终确定的发行价格、各发行对象获配股数和
6
需缴付的认购款金额、缴款截止时间及指定账户。
经查验，《缴款通知书》符合《管理办法》《实施细则》《证券发行与承销
管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件关于非公开发行股票的有关规定，
合法有效。
2．签署认购协议
截至本专项法律意见书出具之日，发行人与各发行对象已分别签署了《重庆
市涪陵榨菜集团股份有限公司非公开发行股票之股份认购协议》（以下称“《认
购协议》”）。
经查验，《认购协议》符合《管理办法》《实施细则》《证券发行与承销管
理办法》等法律、法规、规章和规范性文件关于非公开发行股票的有关规定，合
法有效。
3．缴款与验资
经查验验资报告，截至2021年4月19日14:00，上述发行对象已分别向发行人
与主承销商共同指定的收款账户足额缴纳了相关认购款项。
2021年4月20日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述认购资金实收
情况进行了审验，出具了天健验〔2021〕8-7号《验证报告》，确认截至2021年4
月20日，参与本次发行的认购对象向指定收款账户中缴存认购资金共计人民币
3,299,999,985.98元。
2021年4月20日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集
资金到达发行人账户情况进行了审验，并出具了《验资报告》
（XYZH/2021CQAA40096）。截至2021年4月20日止，涪陵榨菜主承销商西南证
券已收到投资者缴纳的出资款人民币3,299,999,985.98元，扣除保荐承销费用人民
币17,452,830.19元（不含税）后，剩余3,282,547,155.79元已由西南证券于2021年
4月20日分别汇入涪陵榨菜在兴业银行重庆涪陵支行开立的专用账户、在招商银
行重庆涪陵分行开立的专用账户。涪陵榨菜 本次各项发行费用合计人民币
20,078,461.46元（不含税），上述募集资金扣除发行费用后的募集资金净额为人
民币3,279,921,524.52元。其中，计入股本人民币98,272,781.00元，计入资本公积
7
人民币3,181,648,743.52元。
综上，本所律师认为，认购邀请书、申购报价单、缴款通知书、《认购协议》
等法律文件符合《管理办法》《实施细则》和《证券发行与承销管理办法》等法
律、法规、规章和规范性文件关于非公开发行股票的有关规定，合法有效；发行
人本次发行的过程符合《管理办法》《实施细则》《证券发行与承销管理办法》
等法律、法规、规章和规范性文件关于非公开发行股票的有关规定，发行结果公
平、公正，符合非公开发行股票的有关规定。
三、本次发行的发行对象
经查验，本次发行确定的发行对象共 20 名，其获配情况详见本专项法律意
见书“二/(三)确定发行价格、发行对象、发行数量及分配股数”。根据该等发行
对象提供的相关资料并经本所律师查询中国证监会、中国证券投资基金业协会
（以下简称“基金业协会”）等网站（查询日：2021 年 4 月 21 日），本次发行确
定的发行对象及相关产品所取得的资质证书或备案情况如下：
序 发行对象 产品批复/登记
发行对象资质 产品名称
号 名称 备案情况
已在中国证监
中国工商银行股份有限公司—景顺长
会公示，基金代
城新兴成长混合型证券投资基金
码为 260108
已在中国证监
中国银行股份有限公司—景顺长城鼎
会公示，基金代
益混合型证券投资基金（LOF）
码为 162605
已在中国证监
招商银行股份有限公司—景顺长城品
会公示，基金代
质成长混合型证券投资基金
经营证券期货 码为 008712
景顺长城
业务许可证 已在中国证监
1 基金管理 宁波银行股份有限公司—景顺长城消
号：914403007 会公示，基金代
有限公司 费精选混合型证券投资基金
17869125N 码为 010104
已在中国证监
中国工商银行股份有限公司—景顺长
会公示，基金代
城竞争优势混合型证券投资基金
码为 008131
已在中国证监
中国建设银行股份有限公司—景顺长
会公示，基金代
城环保优势股票型证券投资基金
码为 001975
中国工商银行股份有限公司—景顺长 已在中国证监
8
城创新成长混合型证券投资基金 会公示，基金代
码为 006435
已在中国证监
招商银行股份有限公司—景顺长城成
会公示，基金代
长领航混合型证券投资基金
码为 009376
宁波银行股份有限公司—景顺长城成 已在中国证监
长龙头一年持有期混合型证券投资基 会公示，基金代
金 码为 011058
建信养老
金融许可证机
金管理有
2 构编码：Z0008 建信养老养颐嘉富股票型养老金产品 ——
限责任公
H111000001
司
已在基金业协
3 景林全球基金 会备案，产品编
码为 S67094
上海景林
私募基金管理 已在基金业协
资产管理
4 人登记编号：P 景林景泰丰收私募基金 会备案，产品编
有限公司
1000267 码为 SNS113
已在基金业协
5 景林丰收 3 号私募基金 会备案，产品编
码为 S66439
国投创益
私募基金管理 已在基金业协
产业基金 中央企业贫困地区产业投资基金股份
6 人登记编号：P 会备案，产品编
管理有限 有限公司
1008661 码为 SEK444
公司
经营证券期货
广发基金 已在中国证监
业务许可证
7 管理有限 广发稳健增长开放式证券投资基金 会公示，基金代
号：914400007
公司 码为 270002
528923126
已在中国证监
易方达改革红利混合型证券投资基金 会公示，基金代
码为 001076
已在中国证监
易方达新收益灵活配置混合型证券投
会公示，基金代
资基金
码为 001216
经营证券期货
易方达基 已在中国证监
业务许可证
8 金管理有 易方达国企改革混合型证券投资基金 会公示，基金代
号：914400007
限公司 码为 001382
27878666D
已在中国证监
易方达安盈回报混合型证券投资基金 会公示，基金代
码为 001603
已在中国证监
易方达核心优势股票型证券投资基金 会公示，基金代
码为 010196
已在中国证监
中国建设银行股份有限公司—富国高
经营证券期货 会公示，基金代
富国基金 端制造行业股票型证券投资基金
业务许可证 码为 000513
9 管理有限
号：913100007 已在中国证监
公司 中国农业银行股份有限公司—富国价
10924515X 会公示，基金代
值优势混合型证券投资基金
码为 002340
9
已在中国证监
中国工商银行股份有限公司—富国龙
会公示，基金代
头优势混合型证券投资基金
码为 008138
已在中国证监
中国工商银行股份有限公司—富国天
会公示，基金代
兴回报混合型证券投资基金
码为 010515
富国富博股票型养老金产品—中国工
——
商银行股份有限公司
富国稳健增值混合型养老金产品—中
——
国建设银行股份有限公司
富国稳健收益混合型养老金产品—中
——
国工商银行股份有限公司
富国富增股票型养老金产品—中国银
——
行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司—富国天 已在中国证监
惠精选成长混合型证券投资基金 会公示，基金代
(LOF) 码为 161005
已在中国证监
中国建设银行股份有限公司—富国天
会公示，基金代
博创新主题混合型证券投资基金
码为 519035
山西焦煤集团有限责任公司企业年金
——
计划—中国工商银行股份有限公司
长江金色晚晴（集合型）企业年金计
——
划—上海浦东发展银行股份有限公司
中国石油化工集团公司企业年金计划
——
—中国工商银行股份有限公司
中国冶金科工集团有限公司企业年金
——
计划—交通银行股份有限公司
中国航空集团公司企业年金计划—中
——
信银行股份有限公司
胜利油田相关企业企业年金计划—中
——
国工商银行股份有限公司
中国联合网络通信集团有限公司企业
——
年金计划—招商银行股份有限公司
中国银河证券股份有限公司企业年金
——
计划—中信银行股份有限公司
上海申通地铁集团有限公司企业年金
计划—上海浦东发展银行股份有限公 ——
司
中国工商银行股份有限公司企业年金
——
计划—中国建设银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司企业年金
——
计划—中国工商银行股份有限公司
中国铁建股份有限公司企业年金计划
——
—中国工商银行股份有限公司
中国移动通信集团有限公司企业年金
——
计划—中国工商银行股份有限公司
中国铁路上海局集团有限公司企业年
——
金计划—中国工商银行股份有限公司
10
山东省（伍号）职业年金计划—浦发
——
银行
山东省（陆号）职业年金计划—招商
——
银行
中央国家机关及所属事业单位（贰号）
——
职业年金计划—工商银行
中央国家机关及所属事业单位（柒号）
——
职业年金计划—浦发银行
北京市（玖号）职业年金计划—工商
——
银行
北京市（拾壹号）职业年金计划—民
——
生银行
新疆维吾尔自治区壹号职业年金计划
——
—工商银行
新疆维吾尔自治区伍号职业年金计划
——
—建设银行
陕西省（叁号）职业年金计划—农业
——
银行
湖南省（肆号）职业年金计划—农业
——
银行
上海市叁号职业年金计划—农业银行 ——
上海市壹号职业年金计划—交通银行 ——
安徽省肆号职业年金计划—中国银行 ——
安徽省柒号职业年金计划—建设银行 ——
上海市肆号职业年金计划—浦发银行 ——
上海市柒号职业年金计划—建设银行 ——
江西省柒号职业年金计划—浦发银行 ——
江苏省贰号职业年金计划—工商银行 ——
江苏省叁号职业年金计划—农业银行 ——
江苏省拾号职业年金计划—建设银行 ——
天津市伍号职业年金计划—工商银行 ——
河南省叁号职业年金计划—中国银行 ——
河南省陆号职业年金计划—民生银行 ——
山西省壹拾号职业年金计划—农业银
——
行
福建省陆号职业年金计划—交通银行 ——
河北省壹号职业年金计划—工商银行 ——
四川省拾号职业年金计划—中信银行 ——
11
四川省壹号职业年金计划—建设银行 ——
云南省贰号职业年金计划—中国银行 ——
江苏省玖号职业年金计划—建设银行 ——
广东省叁号职业年金计划—中国银行 ——
广东省陆号职业年金计划—农业银行 ——
广东省肆号职业年金计划—招商银行 ——
广东省伍号职业年金计划—建设银行 ——
浙江省壹号职业年金计划—工商银行 ——
浙江省肆号职业年金计划—中信银行 ——
浙江省拾号职业年金计划—招商银行 ——
浙江省伍号职业年金计划—交通银行 ——
已在基金业协
富国基金—安信证券资产管理计划 会备案，产品编
码为 SCK020
已在基金业协
富国基金西部证券定增精选资产单一
会备案，产品编
资产管理计划
码为 SLE848
经营证券期货
Goldman
业务许可证
10 Sachs & —— ——
Co. LLC 号：QF2003NA
S005
中信创业
投资（上
11 —— —— ——
海）有限公
司
已在中国证监
交银施罗德启汇混合型证券投资基金 会公示，基金代
码为 009618
已在中国证监
交银施罗德品质升级混合型证券投资
交银施罗 经营证券期货 会公示，基金代
基金
德基金管 业务许可证 码为 005004
12
理有限公 号：913100007 已在中国证监
交银施罗德股息优化混合型证券投资
司 17857546R 会公示，基金代
基金
码为 004868
交银施罗德内需增长一年持有期混合 已在中国证监
型证券投资基金 会公示，基金代
码为 010454
全国社会保障基金四零三组合 ——
经营证券期货
华夏基金
业务许可证 华夏基金华兴 4 号股票型养老金产品 ——
13 管理有限
号：911100006
公司 华夏基金阳光增盈 1 号集合资产管理 已在基金业协
336940653
计划 会备案，产品编
12
码为 SNJ662
已在中国证监
华夏行业龙头混合型证券投资基金 会公示，基金代
码为 005449
已在中国证监
华夏内需驱动混合型证券投资基金 会公示，基金代
码为 011278
已在中国证监
华夏磐锐一年定期开放混合型证券投
会公示，基金代
资基金
码为 009837
已在中国证监
华夏磐益一年定期开放混合型证券投
会公示，基金代
资基金
码为 010695
长江养老 保险公司法人
长江金色晚晴（集合型）企业年金计
14 保险股份 许可证机构编 ——
划
有限公司 码：000120
经营证券期货
中信证券
业务许可证
15 股份有限 —— ——
号：914403001
公司
017814402
经营证券期货
已在基金业协
中金期货 业务许可证
16 融汇 1 号资产管理计划 会备案，产品编
有限公司 号：916300007
码为 SCZ732
574087372
经营证券期货
安信证券
业务许可证
17 股份有限 —— ——
号：914403007
公司
92573957K
已在基金业协
诺德基金浦江 90 号单一资产管理计划 会备案，产品编
码为 SQJ737
诺德基金浦江 85 号单一资产管理计划 已在基金业协
经营证券期货 会备案，产品编
诺德基金
业务许可证 码为 SQJ736
18 管理有限
号：913100007 诺德基金浦江 47 号单一资产管理计划 已在基金业协
公司
17866186P 会备案，产品编
码为 SNN733
诺德基金浦江韶夏资本 1 号单一资产 已在基金业协
管理计划 会备案，产品编
码为 SNK150
已在基金业协
汇添富基金国寿股份均衡股票型组合
会备案，产品编
单一资产管理计划（可供出售）
码为 SLP099
汇添富基 经营证券期货
已在中国证监
金管理股 业务许可证 汇添富品牌驱动六个月持有期混合型
19 会公示，基金代
份有限公 号：913100007 证券投资基金
码为 010298
司 71813093L
已在中国证监
汇添富全球消费行业混合型证券投资
会公示，基金代
基金人民币 A 类份额
码为 006308
13
已在中国证监
汇添富内需增长股票型证券投资基金
会公示，基金代
A 类份额
码为 007523
已在中国证监
汇添富消费行业混合型证券投资基金 会公示，基金代
码为 000083
已在中国证监
汇添富中盘价值精选混合型证券投资
会公示，基金代
基金 A 类份额
码为 009548
已在中国证监
汇添富策略回报混合型证券投资基金 会公示，基金代
码为 470008
已在中国证监
汇添富均衡增长混合型证券投资基金 会公示，基金代
码为 519018
已在中国证监
汇添富双利债券型证券投资基金 A 类
会公示，基金代
份额
码为 470018
已在中国证监
汇添富稳健盈和一年持有期混合型证
会公示，基金代
券投资基金
码为 011562
已在中国证监
汇添富稳健鑫添益六个月持有期混合
会公示，基金代
型证券投资基金
码为 010870
已在中国证监
汇添富可转换债券债券型证券投资基
会公示，基金代
金 A 类份额
码为 470058
已在基金业协
汇添富天赐添富牛 2 号单一资产管理
会备案，产品编
计划
码为 SQA799
已在基金业协
汇添富—东航金控金盈 2 号单一资产
会备案，产品编
管理计划
码为 SNN733
已在基金业协
汇添富—国华人寿单一资产管理计划 会备案，产品编
码为 SQC898
已在基金业协
汇添富基金—添富牛 233 号单一资产
会备案，产品编
管理计划
码为 SNE632
保险资产管理
中国人寿
公司法人许可 中国人寿保险股份有限公司—传统—
20 资产管理 ——
证机构编码：1 普通保险
有限公司
0011VBJ
经查验，上述发行对象及产品中属于《中华人民共和国证券投资基金法》《基
金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《私募股权投资基金监督管理暂行
办法》以及《私募投资基金管理人登记和管理备案办法（试行）》相关规定范围
14
内须登记和备案之情形，均已按照规定完成登记和备案手续。
根据认购对象及发行人出具的说明并经核查，最终获配的投资者与发行人的
控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、主承销
商之间均不存在关联关系，发行人的控股股东、实际控制人或其控制的关联人、
董事、监事、高级管理人员及主承销商亦未通过直接或间接的方式参与本次发行
认购。
综上，本次发行确定的发行对象符合《管理办法》《实施细则》《证券发行
与承销管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件以及发行人股东大会决议规
定的条件。
四、结论性意见
经查验，本所律师认为：发行人本次发行已取得必要的批准与核准；发行人
本次发行所涉及的认购邀请书、申购报价单、缴款通知书、《认购协议》等法律
文件符合《管理办法》《实施细则》《证券发行与承销管理办法》等法律、法规、
规章和规范性文件关于非公开发行股票的有关规定，合法有效；发行人本次发行
确定的发行对象及发行过程符合《管理办法》《实施细则》《证券发行与承销管
理办法》等法律、法规、规章和规范性文件关于非公开发行股票的有关规定，发
行结果公平、公正，符合非公开发行股票的有关规定。
截至本专项法律意见书出具日，就本次发行事宜，发行人已于近日取得中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的《股份登记申请受理确认书》，20
名发行对象获配股份登记手续正在办理过程中，发行人尚需办理与本次发行相关
注册资本增加的工商变更登记手续。
本专项法律意见书一式肆份。
15
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于重庆市涪陵榨菜集团股份有限公司
非公开发行股票之发行过程和认购对象合规性的专项法律意见书》的签署页）
负 责 人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
曲 凯
王 鑫
王 丽
2021 年 5 月 14 日
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