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公司公告

天汽模:银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度(2012年10月)2012-10-25  

						      天津汽车模具股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度




 天津汽车模具股份有限公司
银行间债券市场债务融资工具
     信息披露管理制度




               二〇一二年十月
                     天津汽车模具股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度


                     第一章      信息披露及基本原则


第一条 为规范天津汽车模具股份有限公司(以下简称“公司”)在银行间债券
市场发行债务融资工具的信息披露行为,确保信息披露的公平性,保护投资者的
合法权益,根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办
法》、中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)《银行间债券市
场非金融企业债务融资工具信息披露规则》及相关法律法规的规定,制定本制度。
第二条 本制度所称信息披露,是指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具
管理办法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、中国
人民银行和交易商协会对在银行间债券市场发行债务融资工具的非金融企业信
息披露规定的事项。
第三条 本制度由公司董事会负责建立并实施,公司董事长作为实施信息披露管
理制度的第一责任人,具体事项由董事会秘书负责具体协调处理。

                     第二章      信息披露制度的制定


第四条 证券部为负责本公司信息披露的常设机构,为信息披露事务管理部门。
第五条 本制度适用于如下人员和机构:
    1、公司董事会秘书和信息披露事务管理部门;
    2、公司董事和董事会;
    3、公司监事和监事会;
    4、公司高级管理人员;
    5、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
    上述相关人员对所知悉的董事会、监事会会议内容和文件以及公司未披露的
其他信息,负有保密义务。在该等信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄
露该信息。
第六条 公司应当在信息披露完成后将信息披露公告文稿和相关备查文件提交主
承销商,并在交易商协会认可的网站公布披露,且披露时间不得晚于公司在证券
交易所、指定媒体或其他场合公开披露的时间。
    公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体,不得以新闻


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发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务,不得以定期信息
披露形式代替应当履行的非定期信息披露义务。
第七条 公司信息披露的范围主要包括:
    (一)发行公告、募集说明书等发行文件;
    (二)定期信息披露:年度报告、半年度报告和季度报告;
    (三)非定期信息披露:在债务融资工具存续期内,公司及时向市场披露发
生可能影响其偿债能力的重大事项;
    (四)交易商协会认为需要披露的其他事项。
第八条 公司及其全体董事或具有同等职责的人员,应当保证所披露的信息真实、
准确、完整、及时,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担
个别和连带法律责任。个别董事或具有同等职责的人员无法保证所披露的信息真
实、准确、完整、及时或对此存在异议的,应当单独发表意见并陈述理由。

                 第三章     信息披露事务管理的内容


                       第一节 募集说明书与发行文件


第九条 公司应当通过中国银行间市场交易商协会认可的网站公布当期发行文
件。发行文件至少应包括以下内容:
    (一)发行公告;
    (二)募集说明书;
    (三)信用评级报告和跟踪评级安排;
    (四)法律意见书;
    (五)最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表。
    首期发行债务融资工具的,至少于发行日前五个工作日公布发行文件;后续
发行的,至少于发行日前三个工作日公布发行文件。
第十条 公司最迟在债权债务登记日的次一工作日,通过交易商协会认可的网站
公告当期债务融资工具的实际发行规模、价格、期限等信息。
第十一条 公司应当在债务融资工具本息兑付日前五个工作日,通过交易商协会
认可的网站公布本金兑付、付息事项。


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                          第二节 定期信息披露


第十二条 在债务融资工具存续期内,公司按以下要求持续披露信息:
    (一)每年4月30日以前,披露上一年度的年度报告和审计报告;
    (二)每年8月31日以前,披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金
流量表;
    (三)每年4月30日和10月31日以前,披露本年度第一季度和第三季度的资
产负债表、利润表和现金流量表。
    第一季度信息披露时间不得早于上一年度信息披露时间,上述信息的披露时
间应不晚于在证券交易所、指定媒体或其他场合公开披露的时间。
第十三条 公司董事、高级管理人员应当对定期信息披露签署书面确认意见,监
事会应当提出书面审核意见,说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政
法规的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    公司董事、监事、高级管理人员对定期信息披露内容的真实性、准确性、完
整性无法保证或者存在异议的,应当陈述理由和发表意见,并予以披露。

                         第三节非定期信息披露


第十四条 在债务融资工具存续期内,公司发生可能影响偿债能力的重大事项时,
应当通过交易商协会认可的网站及时向市场披露。
    重大事项包括但不限于:
    (一)公司名称、经营方针和经营范围发生重大变化;
    (二)公司生产经营的外部条件发生重大变化;
    (三)公司涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大
合同;
    (四)公司发生可能影响其偿债能力的资产抵押、质押、出售、转让、划转
或报废;
    (五)公司发生未能清偿到期重大债务的违约情况;
    (六)公司发生大额赔偿责任或因赔偿责任影响正常生产经营且难以消除
的;
    (七)公司发生超过净资产10%以上的重大亏损或重大损失;

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    (八)公司一次免除他人债务超过一定金额,可能影响其偿债能力的;
    (九)公司三分之一以上董事、三分之二以上监事、董事长或者总经理发生
变动;董事长或者总经理无法履行职责;
    (十)公司做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入
破产程序、被责令关闭;
    (十一)公司涉及需要说明的市场传闻;
    (十二)公司涉及重大诉讼、仲裁事项;
    (十三)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政
处罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强
制措施;
    (十四)公司发生可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况;
公司主要或者全部业务陷入停顿,可能影响其偿债能力的;
    (十五)公司对外提供重大担保。
第十五条 公司在下列事项发生之日起两个工作日内,应当履行重大事项信息披
露义务,且披露时间不晚于公司在证券交易所、指定媒体或其他场合公开披露的
时间,并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响:
    (一)董事会、监事会或者其他有权决策机构就该重大事项形成决议时;
    (二)有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时;
    (三)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事项发生并有义务进行报告
时;
    (四)收到相关主管部门决定或通知时。
第十六条 在第十五条规定的事项发生之前出现下列情形之一的,公司应当在该
情形出现之日起两个工作日内披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因
素:
    (一)该重大事项难以保密;
    (二)该重大事项已经泄露或者市场出现传闻。
第十七条 公司披露重大事项后,已披露的重大事项出现可能对公司偿债能力产
生较大影响的进展或者变化的,应当在上述进展或者变化出现之日起两个工作日
内披露进展或者变化情况、可能产生的影响。


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第十八条 公司披露信息后,因更正已披露信息差错及变更会计政策和会计估计、
募集资金用途或中期票据发行计划的,应当及时披露相关变更公告,公告至少包
括以下内容:
    (一)变更原因、变更前后相关信息及其变化;
    (二)变更事项符合国家法律法规和政策规定并经公司有权决策机构同意的
说明;
    (三)变更事项对公司偿债能力和偿付安排的影响;
    (四)相关中介机构对变更事项出具的专业意见;
    (五)与变更事项有关且对投资者判断债务融资工具投资价值和投资风险有
重要影响的其它信息。
第十九条 公司更正已披露财务信息差错,除披露变更公告外,还应符合以下要
求:
    (一)更正未经审计财务信息的,同时披露变更后的财务信息;
    (二)更正经审计财务报告的,同时披露原审计责任主体就更正事项出具的
相关说明及更正后的财务报告,并应聘请会计师事务所对更正后的财务报告进行
审计,且于公告发布之日起三十个工作日内披露相关审计报告;
    (三)变更前期财务信息对后续期间财务信息造成影响的,应至少披露受影
响的最近一年变更后的年度财务报告(若有)和最近一期变更后的季度会计报表
(若有)。
第二十条 公司变更债务融资工具募集资金用途,应当至少于变更前五个工作日
披露变更公告。
第二十一条 公司变更中期票据发行计划,应当至少于原发行计划到期日前五个
工作日披露变更公告。
第二十二条 公司变更已披露信息的,变更前已公开披露的文件应在原披露网站
予以保留,相关机构和个人不得对其进行更改或替换。
第二十三条 公司重大事件的报告、传递、审核和披露程序:
    1、公司发生本制度第十四条所述重大事件时,或本制度第五条规定的人员
和机构知悉本制度第十四条所述重大事件发生时,应当立即书面报告董事会秘
书,由董事会秘书报告董事长;


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    2、董事长接到报告后,应当立即向董事会报告,并敦促董事会秘书组织非
定期信息披露的披露工作,董事会秘书根据董事会的决定或决议实施对重大事件
的信息披露工作;
    3、前述人员和机构对所知悉的重大事件负有保密义务,不得擅自对外披露。

                第四章     信息披露事务的管理与实施


第二十四条 公司的对外信息披露由公司董事会负责,并授权董事会秘书具体实
施,公司董事、监事、高级管理人员和本公司其他人员,未经董事会授权,无权
擅自对外披露本规定所包括的信息披露范围内的任何信息。
第二十五条 证券部为公司信息披露事务管理部门,由董事会秘书直接领导并协
助董事会秘书完成信息披露工作。公司财务部门及其他相关职能部门和公司控股
子公司应密切配合董事会秘书及证券部,确保公司定期信息披露和非定期信息披
露的信息披露工作及时进行。公司控股子公司及参股公司发生本制度第十四条规
定的重大事项,公司委派或推荐的在控股子公司或参股公司中担任董事、监事或
其他负责人应按照本制度的要求向公司董事会秘书报告。
第二十六条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务,汇集公司应予披露
的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
第二十七条 除监事会公告外,公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权,不得对外发布公司未披露信息。
第二十八条 董事会秘书在对外信息披露前有权就披露信息有关内容提出修改意
见,并根据公司债务融资工具偿债能力的变化和本公司经营情况的需要,取消或
暂时停止该信息披露,但不得违反信息披露的相关规定。
第二十九条 属于交易商协会要求应该披露的信息,由董事会秘书审核批准披露
时间和披露方式,公司其他高级管理人员和负责对外业务宣传的单位和个人应以
董事会秘书协调的统一口径对外宣传或发布。
第三十一条 董事会秘书因事外出,不能履行签发批准对外信息披露文件职责时,
由公司董事长或其委托的公司证券事务代表代行其职责。
第三十一条 公司董事会秘书应严格按照交易商协会关于《银行间债券市场非金
融企业债务融资工具信息披露规则》及相关规定处理公司信息披露事务。


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第三十三条 未公开信息的内部流转、审核及披露流程:
    (一)公司发生本制度第十四条所述重大事件,并且尚未履行信息披露义务
时,相关人员和机构应当在重大事件发生后第一时间向董事会秘书报告该信息:
    (二)董事会秘书在知悉未公开信息后应当及时向董事会报告,并组织信息
披露事宜。
    (三)公司证券部在董事会秘书的指导下草拟信息披露文稿,经董事会审核
后并在董事会秘书签发公告申请文件或其他相关文件后履行相关披露义务。
    (四)相关信息公开披露后董事会秘书或证券部工作人员应向全体董事、监
事和高级管理人员通报已披露的相关信息。
第三十三条 公开披露信息的内部审批程序:
    (一)公开信息披露的信息文稿均由董事会秘书负责审核;
    (二)董事会秘书应按有关法律、法规、公司章程和公司其它规章制度的规
定,在履行规定审批程序后披露相关信息。
    (三)董事会秘书在履行以下审核手续后有权在法定时间内实施对外信息披
露工作:
    1、以董事会名义发布的临时公告由董事会决定或决议通过;
    2、以监事会名义发布的临时公告由监事会决定或决议通过。
第三十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责,关注信息披露文件
的编制情况,保证定期信息、非定期信息在规定期限内披露,配合公司及其他信
息披露义务人履行信息披露义务。
第三十五条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经
发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的资料。
第三十六条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行
监督;关注公司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行调
查并提出处理建议。
第三十七条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出
现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第三十八条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知公司董事
会,并配合公司履行信息披露义务。


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    (一)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化;
    (二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上股
份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;
    (三)拟对公司进行重大资产或者业务重组;
    (四)交易商协会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者债务融资工具及
其衍生品种出现交易异常情况的,股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司
作出书面报告,并配合公司及时、准确地公告。
第三十九条 公司应当向主承销商报送信息披露公告文稿和相关文件,并通过交
易商协会认可的网站公布披露,并确保资料的真实、准确、完整,不得拒绝、隐
匿、谎报。
第四十条 公司信息披露文件、资料的档案管理工作由公司证券部负责。公司股
东大会、董事会、监事会的会议文件及对外信息披露的文件(包括定期信息披露
文件和非定期信息披露文件)要分类设立专卷存档,董事、监事、高级管理人员
的履行责任的情况要及时更新和记录并妥善保管。

                          第五章       法律责任


第四十一条 公司及其他信息披露义务人的信息披露行为应当依法接受中国人民
银行及交易商协会的监督。公司及其他信息披露义务人应当及时、如实回复交易
商协会就有关信息披露问题的问询,并配合交易商协会的调查。
第四十二条 公司及其他信息披露义务人违反《银行间债券市场非金融企业债务
融资工具信息披露规则》,未按要求真实、完整、及时地披露信息的,或披露的
信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,将依照国家有关法律法规进行处
理,涉嫌违法犯罪的,将依法追究其相关刑事责任。
第四十三条 除《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第二
十三条规定的情形外,交易商协会规则规定已是上市公司的企业可豁免定期披露
财务信息,但须按其上市地监管机构的有关要求进行披露,同时通过交易商协会
认可的网站披露信息网页链接或用文字注明其披露途径,本公司其他备案豁免披


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露信息按国家有关规定办理,有关情况须及时向市场公告。
第四十四条 公司出现信息披露违规行为被交易商协会按照《银行间债券市场非
金融企业债务融资工具信息披露规则》及相关法律法规采取自律处分措施的,公
司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况的检查,采取相应
的更正措施。

     第六章    与投资者、中介服务机构、媒体等信息沟通制度


第四十五条 公司证券部负责公司投资者关系活动。投资者、中介服务机构、媒
体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前,实行预约制度,并由公司指派专人
陪同、接待,合理、妥善地安排参观过程,并由专人回答问题、记录沟通内容。

                             第七章       附则


第四十六条 本制度未尽事宜,按照法律、法规、中国人民银行及交易商协会的
有关规定执行。国家有关法律、法规或因公司章程变更后与本制度发生矛盾或相
抵触时,按照国家有关法律、法规、中国人民银行及交易商协会的有关规定和公
司章程规定执行,并及时对本制度进行修订。
第四十七条 本制度由公司董事会负责解释。
第四十八条 本制度由董事会制订,自董事会审议通过之日起实施,修改时亦同。




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                                                               董    事   会
                                                       二〇一二年十月二十四日




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