天汽模 2019 年年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所
国浩律师（杭州）事务所
关于
天津汽车模具股份有限公司
2019年年度股东大会的
法律意见书
致：天津汽车模具股份有限公司
国浩律师（杭州）事务所（以下称“本所”）接受天津汽车模具股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席公司2019年年度股东大会（以下简
称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治
理准则》”）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络
投票实施细则》等法律、行政法规、规范性文件及《天津汽车模具股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）、《天津汽车模具股份有限公司股东大会
议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定，就公司本次股东大
会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的表决程序、表决
结果等事宜出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了公司本次股东大会，审查了公司提供
的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于公司召开本次股东大
会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。
公司已向本所承诺，公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整、真实和有
效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书
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的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
本所律师仅根据本法律意见书出具日之前存在的事实及有关法律、行政法规、
规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。在本法律意见书中，本所律师
仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议的
表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等
议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的，不得用于其他任何目
的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，
随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担
法律责任。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文
件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意
见如下：
一、关于本次股东大会召集、召开的程序
（一）公司董事会已于 2020 年 4 月 30 日在《中国证券报》、《证券时报》和
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《天津汽车模具股份有限公司
关于召开 2019 年年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。会议通知中
载明了本次股东大会的会议召开时间、会议召开地点、会议召集人、会议召开及
表决方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记办法、会议联系方式等事项，
说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权。由于本次股
东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在会议通知中还对网络投票
的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。
持有公司股份 3%以上的股东常世平提议将公司第四届董事会第三十次会议
审议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于董事会换届选举的议
案》《关于第五届董事会独立董事薪酬的议案》《关于修改公司章程的议案》和《关
于修订<董事会议事规则>的议案》及第四届监事会第二十四次会议审议通过的
《关于监事会换届选举的议案》以临时提案的方式提交公司 2019 年年度股东大
会召集人，股东大会召集人按照《公司章程》《股东大会议事规则》等相关规定，
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于 2020 年 5 月 9 日公告《关于 2019 年年度股东大会增加临时提案暨股东大会补
充通知的公告》。经核查，该提案人的身份符合有关规定，其提案内容未超出相
关法律法规和《公司章程》的规定及股东大会职权范围，且提案程序符合《公司
章程》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关制度的规定。
除增加上述临时提案外，公司于 2020 年 4 月 30 日公告的《会议通知》列明
的其他议案不变。
（二）公司本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 21 日下午 14 点 30 分在公
司会议室召开，董事长常世平先生主持本次股东大会。
（三）本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票
系统进行。网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为：2020
年 5 月 21 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的时间为 2020 年 5 月 21 日 9:15 至 2020 年 5 月 21 日 15:00 期间的任
意时间。
（四）公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通
知所载一致。
本所律师核查后认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》、
《股东大会议事规则》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
（一）根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为深圳
证券交易所截至2020年5月14日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的持有公司股份的全体股东或其委托的代理人，公司的董事、
监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。
（二）根据现场出席会议的股东（或股东代理人）的身份证明、授权委托证
明及股东登记的相关资料等，现场出席本次股东大会的股东（或股东代理人）共
12人，代表有表决权的股份数 172,890,898股，占公司有表决权股份总数的
18.7886%。
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根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的
网络投票结果，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络有效投票的股
东共5名，代表有表决权的股份数48,556,110股，占公司有表决权股份总数的
5.2767％。
上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东及其股东
代表合计17名，代表有表决权的股份数221,447,008股，占公司有表决权股份总数
的24.0653%。其中，中小投资者股东（除公司的董事、监事、高级管理人员以及
单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）共计4名，代
表有表决权的股份数36,800股，占公司有表决权股份总数的0.0040%。
（三）列席本次股东大会的人员为公司的董事、监事、高级管理人员及本所
律师。
（四）本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师核查后认为，本次股东大会的出席会议人员、召集人符合《公司
法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司
章程》、《股东大会议事规则》的规定，该等出席会议人员、召集人具备出席、
召集本次股东大会的资格。本次股东大会出席会议人员、召集人的资格合法、
有效。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会就会议通知中列明的议案及临时提案进行了审议，采取
现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束
后，本次股东大会按《公司章程》《股东大会议事规则》规定的程序由股东代表、
公司监事以及本所律师进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票按
照会议通知确定的时段，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，
深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东大
会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并对中小投资
者表决进行了单独计票，形成本次股东大会的最终表决结果。
（二）本次股东大会的表决结果
议案1、审议《公司2019年财务决算报告的议案》
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总表决情况：同意 172,895,398 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 78.0753%；反对 32,300 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0146%；弃权 48,519,310 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
21.9101%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意4,500股，占出席会议中
小投资者所持表决权的12.2283%；反对32,300股，占出席会议中小投资者所持表
决权的87.7717%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
议案2、审议《2019年度董事会工作报告的议案》
总表决情况：同意172,895,398股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的78.0753%；反对32,300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0146%；
弃权48,519,310股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的21.9101%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意4,500股，占出席会议中
小投资者所持表决权的12.2283%；反对32,300股，占出席会议中小投资者所持表
决权的87.7717%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
议案3、审议《2019年度监事会工作报告的议案》
总表决情况：同意172,895,398股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的78.0753%；反对32,300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0146%；弃权48,519,310股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
21.9101%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意4,500股，占出席会议中
小投资者所持表决权的12.2283%；反对32,300股，占出席会议中小投资者所持表
决权的87.7717%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
议案4、审议《公司2019年年度报告及摘要的议案》
总表决情况：同意172,895,398股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的78.0753%；反对32,300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0146%；
弃权48,519,310股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的21.9101%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意4,500股，占出席会议中
小投资者所持表决权的12.2283%；反对32,300股，占出席会议中小投资者所持表
决权的87.7717%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
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议案5、审议《公司2019年年度利润分配的议案》
总表决情况：同意 172,927,698 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 78.0899%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃
权 48,519,310 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 21.9101%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意36,800股，占出席会议中
小投资者所持表决权的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%；
弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
议案6、审议《关于续聘会计师事务所的议案》
总表决情况：同意172,927,698股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的78.0899%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃权
48,519,310股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的21.9101%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意36,800股，占出席会议中
小投资者所持表决权的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%；
弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
议案7、审议《关于2019年度计提信用及资产减值损失的议案》
总表决情况：同意172,895,398股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的78.0753%；反对32,300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0146%；
弃权48,519,310股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的21.9101%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意4,500股，占出席会议中
小投资者所持表决权的12.2283%；反对32,300股，占出席会议中小投资者所持表
决权的87.7717%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
议案8、审议《关于回购注销部分限制性股票的议案》
总表决情况：同意172,927,698股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的78.0899%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%；弃
权48,519,310股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的21.9101%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意36,800股，占出席会议中
小投资者所持表决权的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%；
弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
议案9、审议《公司第五届董事会非独立董事选举》（本议案采用累积投票
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制度）
9.01 选举任伟先生为公司第五届董事会非独立董事
总表决情况：同意股份数172,890,909股，其中出席会议的中小股东表决情
况：同意股份数11股。
9.02 选举高宪臣先生为公司第五届董事会非独立董事
总表决情况：同意股份数172,890,906股，其中出席会议的中小股东表决情
况：同意股份数8股。
9.03 选举王金葵女士为公司第五届董事会非独立董事
总表决情况：同意股份数172,930,908股，其中出席会议的中小股东表决情
况：同意股份数40,010股。
10、审议《公司第五届董事会独立董事选举》（本议案采用累积投票制度）
10.01 选举黄跃军先生为公司第五届董事会独立董事
总表决情况：同意股份数172,890,908股，其中出席会议的中小股东表决情
况：同意股份数10股。
10.02 选举毕晓方女士为公司第五届董事会独立董事
总表决情况：同意股份数172,930,907股，其中出席会议的中小股东表决情
况：同意股份数40,009股。
11、审议《公司第五届监事会选举》（本议案采用累积投票制度）
11.01 选举杨靖伟先生为公司第五届监事会非职工代表监事
总表决情况：同意股份数172,890,909股，其中出席会议的中小股东表决情
况：同意股份数11股。
11.02 选举何旭先生为公司第五届监事会非职工代表监事
总表决情况：同意股份数172,930,906股，其中出席会议的中小股东表决情
况：同意股份数40,008股。
议案12、审议《关于第五届董事会独立董事薪酬的议案》
总表决情况：同意172,895,398股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的78.0753%；反对32,300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0146%；弃权48,519,310股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
21.9101%。
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天汽模 2019 年年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意4,500股，占出席会议中
小投资者所持表决权的12.2283%；反对32,300股，占出席会议中小投资者所持表
决权的87.7717%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
议案13、审议《关于修改公司章程的议案》
总表决情况：同意172,895,398股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的78.0753%；反对32,300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0146%；弃权48,519,310股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
21.9101%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意4,500股，占出席会议中
小投资者所持表决权的12.2283%；反对32,300股，占出席会议中小投资者所持表
决权的87.7717%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
议案14、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》
总表决情况：同意172,895,398股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的78.0753%；反对32,300股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0146%；弃权48,519,310股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
21.9101%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意4,500股，占出席会议中
小投资者所持表决权的12.2283%；反对32,300股，占出席会议中小投资者所持表
决权的87.7717%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持表决权的0%。
综合现场投票、网络投票的结果，本次股东大会表决结果如下：
本次股东大会审议的议案均获得通过，并选举产生了公司第五届董事会成员
和第五届监事会非职工代表监事。
本所律师核查后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，表决结
果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：
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公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《治
理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》
的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和
表决结果为合法、有效。
——本法律意见书正文结束——
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（本页无正文，为《国浩律师（杭州）事务所关于天津汽车模具股份有限公司
2019 年年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页）
本法律意见书正本三份，无副本。
本法律意见书的出具日为二零二零年五月二十一日。
国浩律师（杭州）事务所
负责人：颜华荣 经办律师：何晶晶
程 祺
