江苏蓝丰生物化工股份有限公司
          募集资金专项存储及使用管理制度


                        第一章 总则

    第一条 为规范江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称“公

司”）募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据

《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人

民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理

委员会（以下简称“中国证监会”）的规定以及《深圳证券交易所股

票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和

使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有

关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定和要求，结合公司的

实际情况，制定本管理制度。

    第二条 本管理制度所指募集资金是公司通过公开发行证券（包

括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易

的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行股票向投资

者募集并用于特定用途的资金。

    本管理制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集

资金金额的部分。

    第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招

股说明书或募集说明书等的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投

向。


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    公司应真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现

严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。

    第四条 董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确

保该制度的有效实施。公司募集资金专户存储、使用、变更、监督以

及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、

信息披露程序和责任追究等严格依照本制度执行。

    第五条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分

论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资

风险，提高募集资金使用效益。

    第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促

上市公司规范使用募集资金，自觉维护上市公司募集资金安全，不得

参与、协助或纵容上市公司擅自或变相改变募集资金用途。

    第七条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司

的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受

控制的其他企业遵守本募集资金管理制度。

    第八条 保荐机构在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项

履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证

券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》及本制度规定

进行公司募集资金管理的持续督导工作。



                  第二章 募集资金专户存储

    第九条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司建


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立募集资金专户存储制度。公司应当审慎选择商业银行并开设募集资

金专项账户。公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账

户集中管理和使用，募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其

他用途。

    公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

    实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资

金”）也应当存放于募集资金专户管理。

    第十条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独

立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签

订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括下列内容：

    （一）公司应将募集资金集中存放于专户；

    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金

额；

    （三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过人

民币 5000 万元或募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时

通知保荐机构或者独立财务顾问；

    （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或

者独立财务顾问；

    （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户

资料；

    （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知

及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金


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使用的监管方式；

    （七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义

务和违约责任；

    （八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对

账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财

务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集

资金专户。

    公司应在上述协议签订后及时公告协议主要内容。公司通过控股

子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公司、

商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应

当视为共同一方。

    上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应自三方协议终止之

日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时公告。



                   第三章 募集资金的使用

    第十一条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计

划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形

时，公司应及时报告深圳证券交易所并公告。

    第十二条 公司募集资金原则上应当用于公司主营业务，不得用

于证券投资、衍生品交易等高风险投资或为他人提供财务资助，也不

得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

    公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资


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金用途的投资。

    第十三条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止

募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效

措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。

    第十四条 公司董事会应当每半年全面核查募集资金投资项目的

进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露

的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应调整

募集资金投资计划，并在募集资金存放与使用情况的专项报告和定期

报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调

整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。

    第十五条 募集资金投资项目出现下列情形之一的，公司应对该

项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：

    （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；

    （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；

    （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投

入金额未达到相关计划金额 50%的；

    （四）募集资金投资项目出现其他异常情形的。

    公司应在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的

原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资

金投资计划。

    第十六条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议

通过，并由独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明


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确同意意见:

        (一)以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资

金;

        (二)使用暂时闲置的募集资金进行现金管理;

        (三)使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金;

        (四)变更募集资金用途;

        (五)改变募集资金投资项目实施地点;

        (六)使用节余募集资金。

        公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。相关事

项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照《股票上市

规则》第九章、第十章的规定履行审议程序和信息披露义务。。

      第十七条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的

自筹资金的，应当经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报

告及独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露

义务后方可实施。

      公司已在发行申请文件披露拟以募集资金置换预先投入的自筹

资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。

      第十八条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投

资的产品的期限不得超过 12 个月，且必须符合以下条件：

      （一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承

诺；

      （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。


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    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募

集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司

应当及时公告。

    第十九条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，应当

在董事会会议后二个交易日内公告下列内容：

    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、

募集资金净额及投资计划等；

    （二）募集资金使用情况、募集资金闲置的原因；

    （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变

募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

    （四）投资产品的收益分配方式、投资范围、产品发行主体提供

的保本承诺及安全性分析，公司为确保资金安全所采取的风险控制措

施等；

    （五）独立董事、监事会以及保荐机构或独立财务顾问出具的意

见。

    公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临

亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司

为确保资金安全采取的风险控制措施。

    第二十条 公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，仅限于

与主营业务相关的生产经营使用，且应符合下列条件：

    （一）不得变相改变募集资金用途或影响募集资金投资计划的正

常进行；


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    （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；

    （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；

    （四）不使用闲置募集资金直接或间接进行高风险投资。

    第二十一条 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的，应经

公司董事会审议通过后在二个交易日内公告下列内容:

    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金的时间、募集资

金金额、募集资金净额及投资计划等；

    （二）募集资金使用情况；

    （三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；

    （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导

致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保

证不影响募集资金项目正常进行的措施；

    （五）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问出具的意见；

    （六）深圳证券交易所要求的其他内容。

    补充流动资金到期日之前，公司须将该部分资金归还至募集资金

专户，并在资金全部归还后二个交易日内公告。

    第二十二条 上市公司应当根据企业实际生产经营需求，提交董

事会或者股东大会审议通过后，按照以下先后顺序有计划地使用超募

资金：

    （一）补充募投项目资金缺口；

    （二）用于在建项目及新项目；

    （三）归还银行贷款；


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    （四）暂时补充流动资金；

    （五）进行现金管理；

    （六）永久补充流动资金。

    第二十三条 公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照

在建项目和新项目的进度情况使用。

    公司使用超募资金用于在建项目及新项目，保荐机构或者独立财

务顾问及独立董事应当出具专项意见。项目涉及关联交易、购买资产、

对外投资等的，还应当按照《股票上市规则》第九章、第十章等规定

履行审议程序和信息披露义务。

    第二十四条 超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款

的，应当经公司股东大会审议批准，独立董事、保荐机构或独立财务

顾问应当发表明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：

    （一）公司应当承诺在补充流动资金后 12 个月内不进行证券投

资、衍生品交易等高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务

资助并对外披露。

    (二)公司应当按照实际需求偿还银行贷款或者补充流动资金，每

十二个月内累计金额不得超过超募资金总额的 30%。



                   第四章 募集资金用途变更

    第二十五条 公司存在以下情形的，视为募集资金用途变更：

    （一）取消原募集资金项目，实施新项目；

    （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由上市公司变


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为全资子公司或者全资子公司变为上市公司的除外）；

    （三）变更募集资金投资项目实施方式；

    （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。

    第二十六条 公司应在董事会和股东大会审议通过变更募集资金

用途议案后，方可变更募集资金用途。

    第二十七条 公司董事会应科学、审慎地选择新的投资项目，对

新的投资项目进行可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和

盈利能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

    公司变更后的募集资金用途原则上应投资于主营业务。

    第二十八条 公司拟变更募集资金用途的，应提交董事会审议后

在二个交易日内公告下列内容：

    （一）原项目基本情况及变更的具体原因；

    （二）新项目的基本情况、可行性分析、经济效益分析和风险提

示；

    （三）新项目的投资计划；

    （四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；

    （五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金用途的意见；

    （六）变更募集资金用途尚需提交股东大会审议的说明；

    （七）深圳证券交易所要求的其他内容。

    新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关

规则的规定进行披露。

    第二十九条 公司拟将募集资金运用项目变更为合资经营的方式


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实施的，应在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必

要性，并且公司应当控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。

    第三十条 公司变更募集资金用途用于收购控股股东或实际控制

人资产（包括权益）的，应确保在收购完成后能够有效避免同业竞争

及减少关联交易。

    第三十一条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应经董事

会审议通过，并在二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集

资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构或独立财务顾问出具的

意见。

    第三十二条 上市公司全部募集资金项目完成前，因部分募集资

金项目终止或者部分募集资金项目完成后出现节余资金，将部分募集

资金用于永久补充流动资金的，应当符合以下要求:

    (一)募集资金到账超过一年;

    (二)不影响其他募集资金项目的实施;

    (三)按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义

务。

    第三十三条 单个或全部募集资金投资项目完成后，节余募集资

金（包括利息收入）低于该项募集资金净额 10%的，公司使用节余资

金应符合下列条件：

    （一）独立董事、监事会发表意见；

    （二）保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意的意见；

    （三）董事会、股东大会审议通过。


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    节余募集资金（包括利息收入）达到或超过该项募集资金净额

10%的，公司使用节余募集资金还应当经股东大会审议通过应经董事

会审议通过、保荐机构发表明确同意的意见后方可使用。

    节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万元人民币或低于募

集资金净额 1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情况应在年度报

告中披露。



                 第五章 募集资金管理与监督

    第三十四条 公司会计部门应对募集资金的使用情况设立台账，

详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。

    公司内部审计部门应至少每季度对募集资金的存放与使用情况

检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。

    审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或公

司内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应及时向董事

会报告。董事会应在收到报告后二个交易日内向深圳证券交易所报告

并公告。

    第三十五条 公司董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项

目的进展情况，出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报

告，并聘请会计师事务所对年度募集资金存放与使用情况出具鉴证报

告。公司应当将会计师事务所出具的鉴证报告与定期报告同时在符合

条件媒体披露。

    募集资金投资项目实际进度与计划存在差异的，公司应当解释具


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体原因。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的

募集资金投资计划预计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集

资金投资计划，并在募集资金存放与使用情况的专项报告和定期报告

中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后

预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。

    会计师事务所应对董事会的专项报告是否已经按照《深圳证券交

易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制以及是否如实反映

了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。

    鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的，

公司董事会应就鉴证报告中会计师事务所提出该结论的理由进行分

析、提出整改措施并在年度报告中披露。

    第三十六条 保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年对公司

募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束

后，保荐机构或者独立财务顾问应当对公司年度募集资金存放与使用

情况出具专项核查报告并披露。

    公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结

论”、“否定结论”或“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构或者

独立财务顾问还应当在其核查报告中认真分析会计师事务所提出上

述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。

    第三十七条 独立董事应关注募集资金实际使用情况与公司信息

披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董

事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。


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公司应积极配合，并承担必要的费用。

    第三十八条 保荐机构在对上市公司进行现场检查时发现公司募

集资金管理存在重大违规情形或者重大风险的，应当及时向深圳证券

交易所报告。



                        第六章 附则

    第三十九条 本制度适用于公司本部及公司各控股子公司、全资

子公司、分公司。

    第四十条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规、规

范性文件和公司章程等有关规定执行；本制度如与日后国家颁布的法

律、行政法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程和公司相

关制度相抵触时，按法律、行政法规、规范性文件或经合法程序修改

后的公司章程和公司相关制度执行，同时本制度应及时进行修订。

    第四十一条 本制度所称“以上”、“以内”、“之前”含本数，

“超过”、“低于”不含本数。

    第四十二条 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效并实

施，修改时亦同。

    第四十三条 本制度由公司董事会负责解释、修订。



                                    江苏蓝丰生物化工股份有限公司

                                                 二〇二一年十月




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