中德证券有限责任公司
关于旷达科技集团股份有限公司
2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为旷达科技
集团股份有限公司（以下简称“旷达科技”或“公司”） 2016 年非公开发行股票的
保荐机构，持续督导期限截至 2017 年 12 月 31 日。由于旷达科技募集资金尚未使用完
毕，保荐机构需继续履行对公司非公开发行股票募集资金存放与使用情况的持续督导
责任。根据深圳证券交易所的有关规定，保荐机构对旷达科技 2018 年度募集资金存
放及使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准旷达科技集团股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可【2016】1499 号）文核准，由主承销商中德证券有限责任
公司采用向特定对象非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）17,944.7852 万股,每
股发行价格为 6.52 元，募集资金总额为人民币 1,169,999,995.04 元, 扣除保荐承销
费用人民币 17,114,760.00 元（含税）以及会计师、律师等其他发行费用人民币
2,209,447.85 元（含税）后，实际募集资金净额为人民币 1,150,675,787.19 元，已
于 2016 年 10 月 26 日汇入公司募集资金账户。
上述募集资金净额，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2016）
第 110ZC0621 号《验资报告》验证。
（二）本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 106,973.32 万元，尚
未使用的金额为 8,094.26 万元。
2、本年度使用金额及当前余额
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2018 年度，公司募集资金使用情况为：
（1）云南玉溪河西大平地 30MW 并网农业光伏发电项目一期 10MW 项目：本年度募
集资金直接投入 0.00 元，截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金累计直接投入此募
投项目 84,164,360.00 元。
（2）陕西榆林 100MW 光伏发电工程项目一期 50MW 项目：本年度募集资金直接投
入 0.00 元，截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入此募投项目 424,999,964.40
元；
（3）新疆若羌一期 20MW 并网光伏发电站项目：本年度募集资金直接投入
5,450,737.20 元，截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入此募投项目
168,966,537.73 元；
（4）河北宣化一期 30MW 光伏发电项目：本年度募集资金直接投入 13,025,020.81
元，截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入此募投项目 192,192,893.38 元；
（5）补充流动资金：本年度募集资金直接投入 0.00 元，截至 2018 年 12 月 31 日，
公司募集资金累计划入流动资金户 217,885,165.04 元补充流动资金。
综上，截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 1,088,208,920.55 元，尚未
使用的募集资金金额为 62,466,866.64 元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保
障投资者的合法权益，公司已按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等要求修订了《旷达科技集团股份有
限公司募集资金管理制度》并经第三届董事会第二十一次会议及 2015 年第四次临时股
东大会审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，公司已对募集资金采取了专户存储，并与开户银
行、保荐机构于 2016 年 11 月 21 日签订了《募集资金监管协议》。2016 年 11 月 25 日，
公司及若羌县国信阳光发电有限公司、宣化县旷达光伏发电有限公司和通海旷达光伏
发电有限公司分别作为协议共同甲方与开户银行、保荐机构签订《募集资金三方监管
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协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2018 年 12 月 31 日，
公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
云南玉溪河西大平地30MW并
中国农业银行股份有限公
10601101040011800 网农业光伏发电项目一期 22,112.90
司常州潘家支行
10MW项目
中国工商银行股份有限公 陕西榆林 100MW 光伏发电工程
1105020319001292530 331,612.14
司常州天宁支行 项目一期 50MW 项目
中国建设银行股份有限公 新疆若羌一期 20MW 并网光伏
32050162100009008898 1,503,867.72
司常州潘家支行 发电站项目
中国民生银行股份有限公 河北宣化一期 30MW 光伏发电
698558616 63,493,645.87
司常州支行 项目
中国银行股份有限公司常
478069338637 补充流动资金 52,323.83
州潘家支行
合 计 -- -- 65,403,562.46
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 2,939,975.62 元，已扣除手续费
3,279.80 元，尚未投入的募投项目投入 62,466,866.64 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度，公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公
司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用
情况。
六、结论意见
经核查，本保荐机构认为：旷达科技 2018 年度募集资金存放和使用符合《上市
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公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法规和文件的规定，对募集
资金进行了专户存放和专项使用，募集资金具体使用情况和旷达科技已披露情况一致，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情
形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于旷达科技集团股份有限公司 2018 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：
王禾跃 潘 登
中德证券有限责任公司
年 月 日
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附件 1：
2018 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 115,067.58 本年度投入募集资金总额 1,847.57
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 108,820.89
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末累
是否已 截至期末
计投入金额 是否 项目可行
变更项 截至期末承 截至期末 投入进度 项目达到预定
募集资金承 调整后投资 本年度投 与承诺投入 本年度实现 达到 性是否发
承诺投资项目 目(含 诺投入金额 累计投入 (%) 可使用状态日
诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 的效益 预计 生重大变
部分变 (1) 金额(2) (4)＝ 期
(3)＝ 效益 化
更) (2)/(1)
(2)-(1)
承诺投资项目
云南玉溪河西大平地 30MW
并网农业光伏发电项目一 否 8,500.00 8,500.00 8,500.00 8,416.44 -83.56 99.02% 2016 年 3 月 400.79 是 否
期 10MW 项目
陕西榆林 100MW 光伏发电
否 42,500.00 42,500.00 42,500.00 42,500.00 - 100.00% 2016 年 3 月 3,324.46 是 否
工程项目一期 50MW 项目
新疆若羌一期 20MW 并网光
否 17,000.00 17,000.00 17,000.00 545.07 16,896.64 -103.36 99.39% 2016 年 3 月 -86.70 否 否
伏发电站项目
河北宣化一期 30MW 光伏发
否 25,500.00 25,500.00 25,500.00 1,302.50 19,219.29 -6,280.71 75.37% 2018 年 12 月 -172.10 否 否
电项目
不适
补充流动资金 否 21,788.52 21,788.52 21,788.52 21,788.52 - 100.00% 否
用
承诺投资项目小计 115,288.52 115,288.52 115,288.52 1,847.57 108,820.89 -6,467.63 3,466.46
超募资金投向小计 - - - - - -
6
合计 — 115,288.52 115,288.52 115,288.52 1,847.57 108,820.89 -6,467.63 — — 3,466.46 — —
未达计划进度：1、河北宣化一期 30MW 光伏发电项目：电站 2018 年 11 月建设完成，项目资金未到结算期，
部分项目资金尚未支付，导致投资进度较低。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 未达到预计收益：1、新疆若羌一期 20MW 并网光伏发电站项目：受限电的影响，导致未达到预计收益。2、
河北宣化一期 30MW 并网光伏发电站项目：电站 2018 年 11 月份建设完成，受试运行及消缺的影响，导致
未达到预计收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2016 年 11 月 15 日，公司第三届董事会第三十次会议决议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
募集资金投资项目先期投入及置换情况 目自筹资金的议案》，董事会一致同意公司使用募集资金置换前期已经投入自筹资金合计 611,047,402.12
元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存储于募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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