法律意见书
江苏泰和律师事务所
关于旷达科技集团股份有限公司
2019 年度股东大会的
法律意见书
法律意见书
江苏泰和律师事务所
关于旷达科技集团股份有限公司 2019 年度股东大会的
法律意见书
致：旷达科技集团股份有限公司
江苏泰和律师事务所(以下简称“本所”)接受旷达科技集团股份有限公司
(以 下简称“公司”)的委托，就公司 2019 年度股东大会(以下简称“本次股东
大会”) 召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司
法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)等法律、
法规和规范性文件以及《旷达科技集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司
章程》”)的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所指派律师出席了本次股东大会，并对公司提供的
与本次股东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证，在此基础上，本所律
师根据《股东大会规则》第 5 条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对本法律意见书出具日及以前的相关事实发表法律意见如下，
并同意公司将本法律意见书随本次股东大会决议一并公告。
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
1、本次股东大会的召集
2020 年 4 月 18 日，公司第四届董事会第十九次会议决议召集本次股东大会。
董事会作为本次股东大会召集人符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章
程》的规定。
2020 年 4 月 21 日，公司董事会在巨潮资讯网站上发布了《旷达科技集团股
份有限公司关于召开 2019 年度股东大会通知》。会议通知载明本次会议的召集
人、召开日期和时间、召开方式、会议出席对象、会议地点、会议审议事项、参
加会议的登记办法、会议联系人及其他事项等内容。2020 年 5 月 6 日，公司董
事会在巨潮资讯网站上发布了《旷达科技集团股份有限公司关于召开 2019 年度
股东大会的提示性公告》，符合《公司章程》的有关规定。
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本所律师认为，会议召集人符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章
程》的有关规定，会议召集人的资格合法有效。会议通知已经按照相关法律、行
政法规及规范性文件的规定，对本次会议审议议案的内容进行了充分披露，符合
《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》关于公司召开股东大会的有关规
定。
2、本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。经本所律师见证，
本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 12 日 14 点整在江苏省常州市武进区雪堰
镇潘家旷达路 1 号公司总部办公楼 5 楼会议室召开。本次股东大会已按照会议通
知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。
经本所律师见证，本次股东大会由公司董事长沈介良先生主持;本次股东大
会完成了全部会议议程，没有股东提出新的议案；本次股东大会召开的时间、地
点、会议召开方式、表决方式及其他事项均与会议通知披露的一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的有关规定，召集和召开程序合法。
二、关于出席本次股东大会人员
出席本次股东大会进行现场投票的股东及受托代理人和网络投票表决共计
39 人，共计代表股份 753，081，498 股，占公司总股本的 51.2008%。其中：根
据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过网络投票的股东 25 人，代表股份 774，
600 股，占公司总股本 0.0527%；亲自出席及受托代理人参加本次现场会议的股
东共 14 人，代表股 752,306,898 股，占公司总股本 51.1482%。
除股东及股东代理人外，出席或列席本次股东大会的人员还有公司的董 事、
监事、部分高级管理人员以及本所律师。
经核查中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的公司截止 2020
年 5 月 6 日下午收市时的股东名册、现场出席本次股东大会的股东以及股东代理
人的身份证明、授权委托书、持股凭证，在现场出席本次股东大会的股东及股东
代理人均有资格出席本次股东大会。
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本所律师认为，出席本次股东大会的人员符合《公司法》、《股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定，出席会议人员和会议召集人的资格合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）经本所律师见证，本次股东大会审议表决的议案如下：
1、2019 年度董事会报告；
2、2019 年度监事会工作报告；
3、2019 年度财务决算报告；
4、2020 年度财务预算报告；
5、关于公司 2019 年度利润分配的议案；
6、关于公司 2019 年度报告及年度报告摘要的议案；
7、关于公司 2019 年度募集资金存放和使用情况报告的议案; 8、关于续聘
会计师事务所的议案；
9、关于 2019 年度日常关联交易执行情况的议案；
10、关于公司及子、孙公司 2020 年度日常关联交易预计的议案；
11、关于 2020 年度向金融机构申请综合授信额度的议案；
12、关于 2020 年度公司与下属公司互相提供担保的议案；
13、关于 2020 年度使用闲置自有资金购买理财产品的议案；
14、关于第四届董事会换届暨选举第五届董事会非独立董事的议案；
14.1 选举沈介良先生为第五届董事会非独立董事候选人；
14.2 选举吴凯先生为第五届董事会非独立董事候选人；
14.3 选举龚旭东先生为第五届董事会非独立董事候选人；
14.4 选举王守波先生为第五届董事会非独立董事候选人；
14.5 选举陈乐乐女士为第五届董事会非独立董事候选人；
14.6 选举吴双全先生为第五届董事会非独立董事候选人。
15、关于第四届董事会换届暨选举第五届董事会独立董事的议案；
15.1 选举赵凤高先生为第五届董事会独立董事候选人；
15.2 选举王兵先生为第五届董事会独立董事候选人；
15.3 选举匡鹤先生为第五届董事会独立董事候选人。
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法律意见书
16、关于第四届监事会换届的议案。
16.1 选举胡雪青女士为第五届监事会非职工监事候选人；
16.2 选举陈泽新先生为第五届监事会非职工监事候选人。
在本次股东大会上，独立董事就 2019 年度的工作情况做了述职报告。
(二)经本所律师见证，本次股东大会现场会议对于会议通知中的议案按照
会议议程进行了审议并按记名投票方式进行了表决。本次股东大会现场会议由 2
名股东代表和 1 名监事参加了表决投票的清点。网络投票结束后，公司合并统计
并当场公布了现场投票和网络投票的表决结果。本次股东大会审议的议案获得
《公司章程》要求的表决权通过。相关决议及会议记录已由出席会议的董事签署
完毕。
本次股东大会审议议案表决结果如下:
1、2019 年度董事会报告
表决结果:通过。
具体表决情况为：同意 752,747,098 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9556%；反对 269,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0.0358%；弃权 65,000 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股），占出席
本次股东大会有表决权本次股东大会有表决权股份总数的 0.0086%。
2、2019 年度监事会工作报告
表决结果:通过。
具体表决情况为：同意 752,747,098 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9556%；反对 269,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0.0358%；弃权 65,000 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股），占出席
本次股东大会有表决权本次股东大会有表决权股份总数的 0.0086%。
3、2019 年度财务决算报告
表决结果:通过。
具体表决情况为：同意 752,758,098 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9571%；反对 258,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0.0343%；弃权 65,000 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股），占出席
本次股东大会有表决权本次股东大会有表决权股份总数的 0.0086%。
4、2020 年度财务预算报告
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表决结果:通过。
具体表决情况为：同意 752,758,098 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9571%；反对 258,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0.0343%；弃权 65,000 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股），占出席
本次股东大会有表决权本次股东大会有表决权股份总数的 0.0086%。
5、关于公司 2019 年度利润分配的议案
表决结果:通过。
具体表决情况为：同意 752,791,498 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9615%；反对 282,500 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0.0375%；弃权 7,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股
东大会有表决权本次股东大会有表决权股份总数的 0.0010%。其中，中小投资者
的表决情况为：同意票 2,321,084 股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总
数的 88.8935%；反对票 282,500 股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总
数的 10.8193%;弃权票 7,500 股(其中，因未投票默认弃权 0 股)， 占出席会议
中小投资者有效表决权股份总数的 0.2872%。
6、关于公司 2019 年度报告及年度报告摘要的议案
表决结果:通过。
具体表决情况为：同意 752,747,098 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9556%；反对 261,900 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0.0348%；弃权 72,500 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股），占出席
本次股东大会有表决权本次股东大会有表决权股份总数的 0.0096%。
7、关于公司 2019 年度募集资金存放和使用情况报告的议案
表决结果:通过。
具体表决情况为：同意 752,747,098 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9556%；反对 269,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0.0358%；弃权 65,000 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股），占出席
本次股东大会有表决权本次股东大会有表决权股份总数的 0.0086%。
8、关于继续聘任会计师事务所的议案
表决结果:通过。
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具体表决情况为：同意 752,747,098 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9556%；反对 261,900 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0.0348%；弃权 72,500 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股），占出席
本次股东大会有表决权本次股东大会有表决权股份总数的 0.0096%。其中，中小
投资者的表决情况为：同意票 2,276,684 股，占出席会议中小投资者有效表决权
股份总数的 87.1931%；反对票 261,900 股，占出席会议中小投资者有效表决权
股份总数的 10.0303%;弃权票 72,500 股(其中，因未投票默认弃权 65,000 股)，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.7766%。
9、关于 2019 年度日常关联交易执行情况的议案
表决结果:通过。
具体表决情况为：同意 19,241,684 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 98.2918%；反对 269,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 1.3762%；弃权 65,000 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股），占出席
本次股东大会有表决权本次股东大会有表决权股份总数的 0.3320%。其中，中小
投资者的表决情况为：同意票 2,276,684 股，占出席会议中小投资者有效表决权
股份总数的 87.1931%；反对票 269,400 股，占出席会议中小投资者有效表决权
股份总数的 10.3176%;弃权票 65,000 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股），
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.4894%。
其中关联股东沈介良先生、江苏旷达创业投资有限公司、龚旭东先生回避表
决，且未接受其他股东委托进行投票。
10、关于公司及子、孙公司 2020 年度日常关联交易预计的议案
表决结果:通过。
具体表决情况为：同意 19,241,684 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 98.2918%；反对 269,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 1.3762%；弃权 65,000 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股），占出席
本次股东大会有表决权本次股东大会有表决权股份总数的 0.3320%。其中，中小
投资者的表决情况为：同意票 2,276,684 股，占出席会议中小投资者有效表决权
股份总数的 87.1931%；反对票 269,400 股，占出席会议中小投资者有效表决权
股份总数的 10.3176%;65,000 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股）， 占出
席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.4894%。
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法律意见书
其中关联股东沈介良先生、江苏旷达创业投资有限公司、龚旭东先生回避表
决，且未接受其他股东委托进行投票。
11、关于 2020 年度向金融机构申请综合授信额度的议案
表决结果:通过。
具体表决情况为：同意 752,747,098 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9556%；反对 261,900 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0.0348%；弃权 72,500 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股），占出席
本次股东大会有表决权本次股东大会有表决权股份总数的 0.0096%。其中，中小
投资者的表决情况为：同意票 2,276,684 股，占出席会议中小投资者有效表决权
股份总数的 87.1931%；反对票 261,900 股，占出席会议中小投资者有效表决权
股份总数的 10.0303%;弃权票 72,500 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股），
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.7766%。
12、关于 2020 年度公司与下属公司互相提供担保的议案
表决结果:通过。
具体表决情况为：同意 752,741,598 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9549%；反对 274,900 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0.0365%；弃权 65,000 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0086％。其中，中小投资者的表决情况为：同意票
2,271,184 股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 86.9824%；反对票
274,900 股，占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 10.5282%;弃权票
65,000 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股）， 占出席会议中小投资者有
效表决权股份总数的 2.4894%。
13、关于 2020 年度使用闲置自有资金购买理财产品的议案
表决结果:通过。
具体表决情况为：同意 752,747,098 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9556%；反对 269,400 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0.0358%；弃权 65,000 股（其中，因未投票默认弃权 65,000 股），占出席
本次股东大会有表决权本次股东大会有表决权股份总数的 0.0086%。其中，中小
投资者的表决情况为：同意票 2,276,684 股，占出席会议中小投资者有效表决权
股份总数的 87.1931%；反对票 269,400 股，占出席会议中小投资者有效表决权
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法律意见书
股份总数的 10.3176%;弃权票 65,000 股(其中，因未投票默认弃权 65,000 股)，
占出席会议中小投资者有效表决权股份总数的 2.4894%。
14、关于第四届董事会换届暨选举第五届董事会非独立董事的议案（累积投
票制）
14.1 选举沈介良先生为第五届董事会非独立董事候选人
表决结果:当选。
具体表决情况为：同意 752,558,872 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9306%。
其中中小股东总表决情况为：
同意 2,088,458 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 79.9843%。
14.2 选举吴凯先生为第五届董事会非独立董事候选人
表决结果:当选。
具体表决情况为：同意 752,510,966 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9242%。
其中中小股东总表决情况为：
同意 2,040,552 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 78.1496%。
14.3 选举龚旭东先生为第五届董事会非独立董事候选人
表决结果:当选。
具体表决情况为：同意 752,519,365 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9254%。
其中中小股东总表决情况为：
同意 2,048,951 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 78.4713%。
14.4 选举王守波先生为第五届董事会非独立董事候选人
表决结果:当选。
具体表决情况为：同意 752,519,365 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9254%。
其中中小股东总表决情况为：
同意 2,048,951 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 78.4713%。
14.5 选举陈乐乐女士为第五届董事会非独立董事候选人
表决结果:当选。
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法律意见书
具体表决情况为：同意 752,515,165 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9248%。
其中中小股东总表决情况为：
同意 2,044,751 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 78.3104%。
14.6 选举吴双全先生为第五届董事会非独立董事候选人
表决结果:当选。
具体表决情况为：同意 752,515,165 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9248%。
其中中小股东总表决情况为：
同意 2,044,751 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 78.3104%。
15、关于第四届董事会换届暨选举第五届董事会独立董事的议案（累积投票
制）
15.1 选举赵凤高先生为第五届董事会独立董事候选人
表决结果:当选。
具体表决情况为：同意 752,510,932 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9242%。
其中中小股东总表决情况为：
同意 2,040,518 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 78.1483%。
15.2 选举王兵先生为第五届董事会独立董事候选人
表决结果:当选。
具体表决情况为：同意 752,505,133 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9235%。
其中中小股东总表决情况为：
同意 2,034,719 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 77.9262%。
15.3 选举匡鹤先生为第五届董事会独立董事候选人
表决结果:当选。
具体表决情况为：同意 752,509,333 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9240%。
其中中小股东总表决情况为：
同意 2,038,919 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 78.0871%。
10
法律意见书
16、关于第四届监事会换届的议案（累积投票制）
16.1 选举胡雪青女士为第五届监事会非职工监事候选人
表决结果:当选。
具体表决情况为：同意 752,515,122 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9248%。
其中中小股东总表决情况为：
同意 2,044,708 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 78.3088%。
16.2 选举陈泽新先生为第五届监事会非职工监事候选人
表决结果:当选。
具体表决情况为：同意 752,515,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 99.9248%。
其中中小股东总表决情况为：
同意 2,044,707 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 78.3087%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的有关规定，表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等有关
法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席本次股东大会人员
和会议召集人的资格合法有效，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式三份。
11
法律意见书
（此页无正文，为《江苏泰和律师事务所关于旷达科技集团股份有限公司
2019 年度股东大会的法律意见书》的签署页）
江苏泰和律师事务所 负责人：
马群
经办律师：
阎登洪
王亚晶
年 月 日
