浙江日发数码精密机械股份有限公司募集资金年度使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于浙江日发数码精密机械股份有限公司
募集资金年度使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）作为浙江日发数码精密机
械股份有限公司（以下简称“日发数码”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、深交所新修订的《深圳证
券交易所中小企业板保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对日发数
码在 2011 年度募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 1616号文核准，并经深圳证券交易所
同意，公司由主承销商华泰联合采用网下询价配售和网上向社会投资者定价发行相结
合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,600万股，发行价为每股
人民币35.00元，共计募集资金56,000.00万元，扣除承销和保荐费用4,680.00万元后
的募集资金为51,320.00万元，已由华泰联合于2010年12月6日汇入公司募集资金监管
账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与
发行权益性证券直接相关的新增外部费用892.49万元后，公司本次募集资金净额为
50,427.51万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并由其
出具《验资报告》（天健验〔2010〕388号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金3,556.00万元，以前年度收到的银行存款利息扣除
银行手续费等的净额为7.68万元；2011 年度实际使用募集资金8,837.75万元（其中用
于募集资金项目支出4,337.75万元、用于永久补充流动资金4,500.00万元）,2011年度
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为383.45万元；累计已使用募集资金
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12,393.75万元（其中用于募集资金项目支出7,893.75万元、用于永久补充流动资金
4,500.00万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为391.13万元。
截至 2011年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币38,424.89万元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，已制定了《浙江日发数码精密机
械股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同本保荐机构于2010
年12月分别与中国银行新昌支行、交通银行绍兴新昌支行、建设银行新昌支行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国银行新昌支行 375358361614 [注] 122,500.36 募集资金专户
交通银行绍兴新昌支行 295046100018010087086 3,834,788.05 募集资金专户
建设银行新昌支行 33001656635059556688 291,601.69 募集资金专户
中国银行新昌支行 380559625071 90,000,000.00 定期存款户
中国银行新昌支行 362359076462 40,000,000.00 定期存款户
交通银行绍兴新昌支行 295046100608510018332-00290703 180,000,000.00 定期存款户
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建设银行新昌支行 33001656635049556688*000*1 40,000,000.00 定期存款户
建设银行新昌支行 33001656635049556688*000*4 30,000,000.00 定期存款户
合 计 384,248,890.10
[注]: 该银行原账号为 870017951318094001，因银行系统升级账号变更为 375358361614。
三、2011年度募集资金使用情况及结余情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见下表“募集资金使用情况对照表（2011 年度）”。
（二）本期超额募集资金的使用情况
经 2011 年 11 月 25 日公司第四届董事会第十一次会议审议通过，公司使用超额募
集资金 4,500 万元用于永久补充流动资金。
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募集资金使用情况对照表（2011年度）
单位：万元
募集资金总额 50,427.51 本年度投入募集资金总额 8,837.75
报告期内变更用途的募集资金总额 —
累计变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集资金总额 12,393.75
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否 项目可行
是否 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 本年度
承诺投资项目 本年度 项目达到预定 达到 性是否发
已变更项目 承诺投资 投资总额 累计投入 投资进度(%) 实现的
和超募资金投向 投入金额 可使用状态日期 预计 生重大变
（含部分变更） 总额 (1) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 效益
效益 化
承诺投资项目
1.RF 系列数控机床技
术改造项目 否 13,655.00 13,655.00 2,977.23 5,846.72 42.82 2012 年 12 月 31 日 否
2.轴承磨超自动线技
术改造项目 否 6,088.00 6,088.00 1,360.52 2,047.03 33.62 2012 年 12 月 31 日 否
承诺投资项目
19,743.00 19,743.00 4,337.75 7,893.75 —
小 计
超募资金投向
补充流动资金 4,500.00 4,500.00 4,500.00 4,500.00 —
超募资金投向
4,500.00 4,500.00 4,500.00 4,500.00 —
小 计
合 计 24,243.00 24,243.00 8,837.75 12,393.75 —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 根据公司 2011 年第四届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资
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金的议案》，公司使用超募资金中的 4,500.00 万元永久性补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无。
公司尚未开始使用的募集资金 38,424.89 万元,其中以存单形式存放 38,000.00 万元，募集资金
尚未使用的募集资金用途及去向
专户尚存余额 424.89 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
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四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对日发数码公司董事会编制的 2011 年度《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金
年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2012〕2100 号）。报告认为，日发数码公
司管理层编制的 2011 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》 符合《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映
了日发数码公司募集资金 2011 年度实际存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对日发
数码募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容
包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关
报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人
员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，日发数码严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募
集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2011 年 12 月 31
日，日发数码不存在变更募集资金用途、置换预先投入、改变实施地点等情形；募集
资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
保荐人对日发数码在 2011 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江日发数码精密机械股份有限公
司募集资金年度使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人(签字)：
刘 勇 杜卫民
华泰联合证券有限责任公司
2012 年 4 月 6 日
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