浙江日发精密机械股份有限公司
2014 年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 1616 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用网下询价配售和网上向社会投资者定价
发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,600 万股，发行价为
每股人民币 35.00 元，共计募集资金 56,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 4,680.00 万元
后的募集资金为 51,320.00 万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2010 年 12
月 6 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师
费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 892.49 万元后，公司本
次募集资金净额为 50,427.51 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司
验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2010〕388 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 41,585.31 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 2,282.22 万元，累计汇兑收益 69.60 万元；2014 年 1-6 月实际使用募
集资金 1,727.34 万元,2014 年 1-6 月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 72.95
万元, 汇兑损失 0.36 万元；累计已使用募集资金 43,312.65 万元（其中用于募集资金项目
支出 17,235.75 万元、用于永久补充流动资金 4,500.00 万元,用于投资子公司出资款
14,835.78 万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,355.17 万元，
累计汇兑收益 69.24 万元。
截至 2014 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 9,608.52 万元（包括累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的
第 1 页 共 5 页
规定，结合公司实际情况，已制定了《浙江日发数码精密机械股份有限公司募集资金管理办
法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于 2010 年 12 月分别与中国
银行新昌支行、交通银行绍兴新昌支行、建设银行新昌支行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2014 年 6 月 30 日，本公司有 3 个募集资金专户、3 个定期存款账户和 1 个保证金
存款帐户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国银行新昌支行 375358361614 10,291,370.05 募集资金专户
交通银行绍兴新昌支行 295046100018010087086 2,312,975.24 募集资金专户
建设银行新昌支行 33001656635059556688 23,751,861.14 募集资金专户
中国银行新昌支行 361062718803 25,000,000.00 定期存款户
交通银行绍兴新昌支行 295046100608510018332-00290714 30,000,000.00 定期存款户
建设银行新昌支行 33001656635049556688 3,500,000.00 定期存款户
中国银行绍兴市支行 376662847124 1,228,969.44 保证金存款帐户
合 计 96,085,175.87
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2．本期超额募集资金的使用情况如下：
2014 年 3 月，公司使用超募资金 2,550 万元与自然人周志越、俞文进共同出资设立浙江
日发航空数字装备有限责任公司（以下简称日发航空装备公司），并于 2014 年 3 月 5 日办妥
工商设立登记手续，并取得注册号为 330624000064705 的《企业法人营业执照》。日发航空
装备公司注册资本 5,000 万元，公司占其注册资本的 51%。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
第 2 页 共 5 页
轴承磨超自动线技术改造项目因原采购设备技术性能等原因采购协议终止导致项目未
达计划投资进度。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（四） 2013 年 12 月，公司根据协议支付轴承磨超自动线技术改造项目设备预付款 1,221.45
万元，2014 年 3 月，因设备技术性能等原因原协议终止，同时收回原募集资金账户支付的设备
预付款 1,221.45 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1．募集资金使用情况对照表
浙江日发精密机械股份有限公司
二〇一四年八月二十一日
第 3 页 共 5 页
附件
募集资金使用情况对照表
2014 年半年度
编制单位：浙江日发精密机械股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 50,427.51 本年度投入募集资金总额 1,727.34
报告期内变更用途的募集资金总额 —
累计变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集资金总额 43,312.65
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否 是否 项目可行
募集资金 调整后 截至期末 截至期末 本年度
承诺投资项目 已变更项目 本年度 项目达到预定 达到 性是否发
承诺投资 投资总额 累计投入 投资进度(%) 实现的
和超募资金投向 （含部分变 投入金额 可使用状态日期 预计 生重大变
总额 (1) 金额(2) (3)＝(2)/(1) 效益
更） 效益 化
承诺投资项目
1.RF 系列数控机床技术改造项
目 否 13,655.00 13,655.00 172.25 13,364.87 97.88 2014 年 12 月 31 日 — — 否
2.轴承磨超自动线技术改造项 6,088.00 6,088.00 2014 年 12 月 31 日
目 否 -994.91 3,870.88 63.58 — — 否
承诺投资项目
19,743.00 19,743.00 -822.66 17,235.75 —
小 计
超募资金投向
补充流动资金 4,500.00 4,500.00 4,500.00 —
出资设立忻州日发公司 11,400.00 11,400.00 11,400.00
第 4 页 共5页
出资设立日发纽兰德公司 885.78 885.78 885.78
购买新昌高新技术产业园区厂
6,741.12 6,741.12 6,741.12
房及土地款
出资设立日发航空装备公司 2,550.00 2,550.00 2,550.00 2,550.00
超募资金投向
26,076.90 26,076.90 2,550.00 26,076.90 —
小 计
合 计 45,819.90 45,819.90 1,727.34 43,312.65 —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见本专项报告三（二）之说明。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
(1)根据公司 2011 年第四届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动
资金的议案》，公司使用超募资金中的 4,500.00 万元永久性补充流动资金。
(2) 2012 年根据第四届第十七次董事会审议通过的《关于使用超募资金对外投资的议案》，公司使
用超额募集资金 11,400 万元用于与科菲亚重型装备有限公司共同出资设立忻州日发重型机械有限
公司收购山西中亚神力铸造有限公司相关经营性资产。
(3) 2012 年根据第四届第七次董事会审议通过的《关于使用超募资金对外投资的议案》，公司使用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 超额募集资金 885.78 万元（折合 140 万美元）与纽兰德机床集团有限公司合资设立浙江日发纽兰
德机床有限责任公司。
(4) 2013 年根据公司第五届第六次董事会审议通过的《关于使用超募资金购买厂房及土地的议案》，
公司使用超募资金 6,741.12 万元（含转让相关税费）购买新昌省级高新技术产业园区管理委员会
名下的厂房及土地。
(5) 2014 年根据第五届第十次董事会审议通过的《关于使用部分超募资金设立控股子公司的议案》，
公司使用超额募集资金 2,550 万元与自然人共同出资设立浙江日发航空数字装备有限责任公司。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无。
第 5 页 共5页
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无。
公司尚未开始使用的募集资金 9,608.52 万元,其中以存单形式存放 5,850.00 万元，以保证金帐户
尚未使用的募集资金用途及去向
存放 122.90 万元,募集资金专户尚存余额 3,635.62 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
第 6 页 共5页