海通证券股份有限公司
                关于浙江日发精密机械股份有限公司
    使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见

     海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“本保荐机构”）作为浙
江日发精密机械股份有限公司（以下简称“日发精机”、“公司”）2015 年首次公
开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交
易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》等有关法律法规的要求，现就关于日发精机使用暂时闲置募集资金购买银行
理财产品的事项进行审慎核查，并发表意见如下：

     一、募集资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江日发精密机械股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2015]2479 号），核准公司发行不超过 4,560 万股
新股。本次公司实际向社会非公开发行了人民币普通股（A 股）45,392,646 股，
每股面值 1 元，发行价格为每股 22.03 元，募集资金总额为 999,999,991.38 元，
扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币 27,745,392.65 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
972,254,598.73 元。其中新增注册资本人民币 45,392,646.00 元，增加资本公积人
民币 926,861,952.73 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2015 年 12 月
8 日对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验
[2015]497 号《验资报告》，确认募集资金到账。上述募集资金到账后已存放于募
集资金专项账户中。

     二、募集资金的使用情况

     公司于 2016 年 1 月 27 日召开第五届董事会第二十七次会议，审议通过《关
于使用募集资金置换先期投入的议案》。截至 2015 年 12 月 31 日，公司以自筹资
金预先投入募集资金投资项目共计人民币 3,813.39 万元。天健会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了《募集资金置换鉴证报告》（天健审（2016）第 125 号）确
认了公司以自筹资金预先投入募集资金项目情况。公司本次以募集资金置换预先
已投入募集资金投资项目的部分自筹资金，置换金额共计 3,813.39 万元。

    公司于 2016 年 1 月 27 日召开第五届董事会第二十七次会议，审议通过《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司使用 2015 年非公开发
行股票闲置募集资金不超过人民币 9,000 万元（含 9,000 万元）暂时补充流动资
金，使用期限自董事会表决通过之日起不超过十二个月，到期将以自有资金归还
至公司募集资金专用账户。本次使用部分闲置募集资金暂时补充的流动资金将仅
限于用于与公司主营业务相关的经营活动。

    三、本次使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的基本情况

    1、投资产品品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，将暂时闲置
的募集资金用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，所购买的银行
理财产品必须符合：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本
承诺；（2）流动性好，期限不超过十二个月的理财产品，不得影响募集资金投资
计划正常进行。该等投资产品不得用于抵押，产品专用结算账户不得存放非募集
资金或用作其他用途，不会用于其他证券投资、不购买以股票及其衍生品、无担
保债权为投资标的的产品。

    2、投资期限

    自董事会审议通过之日起一年内有效。

    3、投资额度

    暂时闲置的募集资金最高额度不超过 50,000 万元，在该额度范围内，资金
可以循环滚动使用。

    4、实施方式

    授权董事长行使该项投资决策权。

    5、信息披露
       公司将根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》等相关法规要求及时披露公司购买银行理财产品的情
况。

       四、对公司的影响分析

       公司运用闲置募集资金投资购买银行理财产品是在确保公司日常运营和募
集资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营
业务的正常开展，有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益，进一步提升
公司整体业绩水平。

       五、投资风险分析和风险控制

       1、投资风险

       银行理财产品属于低风险投资品种，但主要受货币政策、财政政策、产业政
策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，不排除该项投资受到市场波
动的影响，存有一定的系统性风险。

       2、风险控制

       （1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经
营效益好、资金运作能力强的银行所发行的产品。

       （2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影
响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

       （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计部
根据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报
告。

       （4）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

       六、保荐机构的核查意见

       根据相关规定，保荐机构对日发精机关于使用暂时闲置募集资金购买银行理
财产品的事项进行了专项核查，发表意见如下：
    1、日发精机本次使用闲置募集资金购买银行理财产品事项符合相关的法律
法规并应履行了必要的程序。该事项已经公司第五届董事会第二十八次会议审议
通过，公司监事会和独立董事发表了同意意见。

    2、日发精机本次使用闲置募集资金购买银行理财产品不存在变相改变募集
资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利
益的情况。

    综上，本保荐机构对日发精机实施本次使用闲置募集资金购买银行理财产品
的事项无异议。
    （以下无正文，为《海通证券股份有限公司关于浙江日发精密机械股份有限
公司使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见》之签章页）




  保荐代表人：

                      曲洪东           胡连生




                                                 海通证券股份有限公司

                                                      2016 年 4 月 14 日