日发精机独立董事 2020 年度述职报告



                   浙江日发精密机械股份有限公司
                    独立董事 2020 年度述职报告

    作为浙江日发精密机械股份有限公司（以下简称“公司”）的第七届董事会
独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建
立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《公
司章程》等有关法律、法规的规定及要求，认真行使法律所赋予的权利，忠实履
行职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护好公司整体利益和全体股东尤
其是中小股东的合法权益。现就本人 2020 年度任期内履行职责情况汇报如下：
    一、2020 年度出席董事会及股东大会的情况
    2020 年度公司共召开 6 次董事会会议，本人出席会议情况如下：

       本年召开    本年应参加     现场出    以通讯方式     委托出       投票情况

      董事会次数   董事会次数     席次数     参加次数      席次数     （反对次数）

             6         6            1           5            0             0


    2020 年度公司共召开 2 次股东大会，本人出席会议情况如下：

      本年召开      本年应参加     现场出     以通讯方式     委托出      投票情况

    股东大会次数   股东大会次数    席次数      参加次数      席次数    （反对次数）

         2              2               1           1            0             0


    二、发表独立意见的情况
    2020 年度，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真审阅会议议案及相
关材料，积极参与各议案的讨论并依据个人的专业知识提出个人的建议，为董事
会的科学决策起到了积极作用。报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符
合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对董事会审
议通过的所有议案经过慎重思考后均投了赞成票，没有投反对票或弃权票。在本
人任期内，就公司 2020 年度生产经营中的重大事项发表了独立意见，具体如下：
    1、2020 年 1 月 10 日召开第七届董事会第五次会议，对于聘任公司副总经
理、董事会秘书事项发表了独立意见。
    2、2020 年 4 月 27 日召开第七届董事会第六次会议，对于聘任 2020 年度审
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计机构事项、2020 年度日常关联交易预计的事项发表了事前认可意见；对于 2019
年度内部控制评价报告、2019 年度募集资金年度存放与使用的专项报告、对外
担保和关联方资金占用情况、2020 年度日常关联交易预计、2019 年度利润分配
方案、向银行申请买方信贷额度并承担担保责任、对控股下属公司提供担保、会
计政策变更、开展外汇套期保值业务、使用闲置自有资金购买银行理财产品、聘
任 2020 年度审计机构以及回购并注销公司重大资产重组标的资产未完成业绩承
诺对应补偿股份暨关联交易事项分别发表了独立意见。
    3、2020 年 7 月 31 日召开第七届董事会第七次会议，对于本次非公开发行
股票相关事项发表了独立意见。
    4、2020 年 8 月 20 日召开第七届董事会第八次会议，对于公司对外担保及
控股股东、实际控制人等关联方资金往来情况事项分别发表了独立意见。
    5、2020 年 10 月 23 日召开的第七届董事会第九次会议，对于聘任董事会秘
书事项发表了独立意见。
    6、2020 年 11 月 19 日召开的第七届董事会第十次会议，对于调整本次非公
开发行股票相关议案事项发表了独立意见。
    三、对公司进行现场调查的情况
    2020 年度，本人对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情
况和财务状况，与公司其他董事、监事、高管等相关人员保持密切联系，及时获
悉公司各重大事项的进展情况，关注媒体有关公司的相关报道，掌握公司的经营
治理情况。
    四、在保护投资者权益方面的工作
    报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督
促公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司
《信息披露事务管理制度》的有关规定，做好信息披露工作。建议公司对一些可
能对公司股票产生较大影响的事项及时予以公告，确保公司信息披露的及时、准
确和完整。
    报告期内，本人严格按照有关法律法规以及公司相关规定履行职责，按时亲
自参加公司董事会会议，认真审议各个议案，客观发表自己的观点，并利用自己
的专业知识做出独立、公正的判断，切实保护全体股东特别是中小股东的合法权
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益。
       本人细致核查公司对外担保事宜，公司不存在违规担保、逾期对外担保以及
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况，不存在债务重组和资产置换的
情况，也不存在其他损害公司和股东利益或造成公司资产流失的情况。
       在公司 2020 年度报告编制和披露过程中，及时了解 2020 年度报告审计工作
安排，确保年报按时准确的披露。在董事会会议上认真听取公司总经理 2020 年
度工作报告和董事会工作报告，对公司本年度制度执行情况、生产经营情况、内
部控制管理情况和重大事项进展情况进行了全方位了解，认真履行独立董事的职
责。
       五、培训与学习情况
       报告期内，本人认真学习证监会和深圳证劵交易所最新的法律法规及其他文
件，尤其是《深圳证券交易所中小企业板规则汇编》，不断提升保护社会公众股
东权益的意识，持续提高个人的履职能力，切实加强对投资者利益保护的能力。
       六、其他事项
       报告期内，无提议召开董事会会议的情况。
       报告期内，无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
       报告期内，无聘请外部审计机构或咨询机构的情况。
       七、2021 年度工作计划
       本人将严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定和要求，继续认真
履行独立董事义务，积极参加公司董事会和股东大会会议，充分发挥自身专业特
长，为公司规范运作、持续稳定发展起到积极的促进作用，切实维护中小投资者
的合法权益。




                                                        独立董事：
                                                                        洪建胜
                                                               2021 年 4 月 26 日