日发精机:国泰君安证券股份有限公司关于浙江日发精密机械股份有限公司2021年度持续督导年度保荐工作报告2022-04-29
国泰君安证券股份有限公司
关于浙江日发精密机械股份有限公司
2021年度持续督导年度保荐工作报告
保荐机构名称:国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称:浙江日发精密机械股份有
(以下简称“国泰君安”) 限公司(以下简称“公司”)
保荐代表人姓名:倪晓伟 联系电话:18901735661
保荐代表人姓名:忻健伟 联系电话:17702163768
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 无,均事前或事后审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数 无,均事前或事后审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数 无,均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 11次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2021年12月30日
持续督导期间的工作规范及信
(3)培训的主要内容
息披露要求
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委
无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
资产重组时所作承诺:
2019年1月30日,控股股东日发集团承诺: 本公司通过本
次交易取得的上市公司股份自发行结束之日起36个月内
不转让或者委托他人管理。本次交易完成后6个月内如上
市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者 是 不适用
交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的,本次因本次
交易取得的公司股票的锁定期自动延长至少6个月。在锁
定期内因上市公司分配股票股利、资本公积转增等衍生
取得的上市公司股份亦遵守上述限售期的承诺。
资产重组时所作承诺:
2021年4月26日,控股股东日发集团承诺:1、本公司因本
次交易取得的上市公司股份的限售期自本次股份发行结束之
日起至业绩承诺期届满且本公司确认其已履行完毕全部利润
补偿义务和减值测试补偿义务之日止。限售期内,本公司不
得通过证券市场公开转让或通过协议方式转让限售股份,也
不委托他人管理其持有的上市公司限售股份。限售期满后,
本公司持有的股份按照中国证监会和深圳证券交易所的相关
是 不适用
规定执行;2、本次交易完成后6个月内如上市公司股票连
续20个交易日的收盘价低于发行价,或者本次交易完成后6
个月期末收盘价低于发行价的,本公司因本次交易获得的上
市公司股份的锁定期自动延长6个月;如本次交易因涉嫌所
提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在
案件调查结论明确以前,本公司将不转让在上市公司拥有权
益的股份。
首次公开发行或再融资时所作承诺:
2010年12月10日,公司股东、董事、总经理王本善先生承
诺: 在任职期间每年转让的股份不超过所持有发行人股
份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让所持有 是 不适用
发行人股份,离任六个月后的十二个月内转让的股份不
超过所持有发行人股份总数的百分之五十。承诺期限届
满后,上述股份可以上市流通和转让。
四、其他事项
报告事项 说明
发行人2021年归属于上市公司股东的净利润5,100.83万元,同比减少
52.70%;归属于上市公司股东的扣除非经常损益的净利润1,532.31
元,同比减少81.19%,主要原因系公司海外业务受疫情影响较大所
致。疫情对国外航空客运、观光旅游业及相关配套工程服务造成较大
的影响和损失;此外,Airwork公司终止与客户奥林巴斯公司的业务合
需要报告的重大事项
作,公司对预计无法收回的应收款项及可转债投资额计提相应的资产
减值准备;Airwork公司合营企业Allway Logistics Limited公司经营情
况受疫情影响较大,Airwork公司拟处置该项资产并计提相应的减值准
备;新西兰 Airwork 公司2021年度未完成当年承诺业绩,公司对其计
提相应的商誉减值准备。
(以下无正文)
(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江日发精密机械股份有
限公司2021年度持续督导年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人(签字):
倪晓伟 忻健伟
国泰君安证券股份有限公司
2022 年 月 日