国泰君安证券股份有限公司
关于浙江日发精密机械股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
浙江日发精密机械股份有限公司（以下简称“日发精机”或“公司”）非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020）》《深圳证
券交易所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 13 号——保荐业务（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作（2022 年修订）》等相关规定，对浙江日发
精密机械股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情
况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
国泰君安通过查阅募集资金专户银行对账单、募集资金大额转账凭证，查阅
公司编制的《浙江日发精密机械股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《浙江日发精密机
械股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》 天健审〔2022〕
4069 号），对公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江日发精密机械股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2021]14 号）核准，并经深圳证券交易所同意，
由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用向特定对象非公开发行人民币普通
股（A 股）股票 10,751.8456 万股，发行价为每股人民币 6.50 元，共计募集资
金 69,887.00 万元，扣除承销费、律师费、审计验资费、法定信息披露费等与发
行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,009.45 万元后，公司本次募集资金净
额为 68,877.55 万元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于 2021 年 8 月
17 日汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务
所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕454 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 68,877.55
项目投入 B1 0.00
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 0.00
项目投入 C1 32,779.01
本期发生额
利息收入净额 C2 115.46
项目投入 D1=B1+C1 32,779.01
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 115.46
应结余募集资金 E=A-D1+D2 36,214.00
实际结余募集资金 F 36,214.00
差异 G=E-F 0.00
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金监管情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
易所股票上市规则（2022 年修订）》（深证上〔2022〕12 号）及《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕
13 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙
江日发精密机械股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司于 2021 年 8 月 12 日与中国银行股
份有限公司新昌支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
鉴于本次募集资金投资项目的最终实施主体为公司全资子公司日发捷航投
资有限公司控制的位于新西兰的全资子公司 Airwork Holdings Limited，为规范
公司募集资金的管理和运用，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相
关法律法规的规定，公司全资子公司日发捷航投资有限公司及相关各方分别签订
了《募集资金四方监管协议》。本次募集资金专用账户的开户情况如下：
募集资金
甲方一 甲方二 乙方 丙方 银行账号
用途
浙江日发精 中国银行股 国泰君安 大型固定
日发捷航投资
密机械股份 份有限公司 证券股份 387080047600 翼飞机升
有限公司
有限公司 新昌支行 有限公司 级项目
中国银行股 国泰君安 大型固定
日发捷航投 日发捷航装备
份有限公司 证券股份 436482056698 翼飞机升
资有限公司 制造有限公司
上海市分行 有限公司 级项目
日发捷航装 Rifa Jair 中国银行股 国泰君安 大型固定
Holding
备制造有限 份有限公司 证券股份 FTN784970023424 翼飞机升
Company
公司 Limited 上海市分行 有限公司 级项目
Rifa Jair 中国银行股 国泰君安 大型固定
Rifa Jair
Holding
Company 份有限公司 证券股份 FTN782370024323 翼飞机升
Company
Limited 上海市分行 有限公司 级项目
Limited
Rifa Jair Airwork 中国银行 国泰君安 大型固定
Company Holdings （新西兰） 证券股份 100002300113406 翼飞机升
Limited Limited 有限公司 有限公司 级项目
（二）募集资金存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司有 6 个募集资金专户募集资金存放情况如下：
单位：元人民币
所属公司 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
浙江日发精密机械 中国银行股份有限公司 3662800111
60,840.01 募集资金专户
股份有限公司 新昌支行 28
日发捷航投资有限 中国银行股份有限公司 3870800476
29,682.88 募集资金专户
公司 新昌支行 00
日发捷航装备制造 中国银行股份有限公司 4364820566
33,745.63 募集资金专户
有限公司 上海市分行 98
Rifa Jair Holding 中国银行股份有限公司 FTN7849700
0.00 募集资金专户
Company Limited 上海市分行 23424
Rifa Jair Company 中国银行股份有限公司 FTN7823700
0.00 募集资金专户
Limited 上海市分行 24323
Airwork Holdings 中国银行（新西兰）有 1000023001
362,015,711.83 募集资金专户
Limited 限公司 13406
合 计 362,139,980.35
四、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
七、会计师核查意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，日发精机公司董事会编制的 2021
年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13
号）及相关格式指引的规定，如实反映了日发精机公司募集资金 2021 年度实际
存放与使用情况。
八、保荐机构核查意见
经核查，国泰君安认为：日发精机 2021 年度募集资金存放与使用符合《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2022
年修订）》等法律法规及公司相关募集资金管理制度的要求，公司对募集资金进
行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。
附件
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：浙江日发精密机械股份有限公司 单位：万元
本年度投入募集资金
募集资金总额 68,877.55 32,779.01
总额
报告期内变更用途的募集资金总
—
额
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 — 32,779.01
总额
累计变更用途的募集资金总额比
—
例
是否 截至期
项目可
承诺投资 已变更 截至期末 末
募集资金 调整后 本年度 是否达 行性是
项目 项目 本年度 累计投入 投资进 项目达到预定
承诺投资 投资总额 实现的 到预计 否发生
和超募资 （含部 投入金额 金额 度(%) 可使用状态日期
总额 (1) 效益 效益 重大变
金投向 分变 (2) (3)＝
化
更） (2)/(1)
承诺投
资项目
大 型 固 本次大型固定翼飞机升级项目包括 5 架飞机升级改造，截止
定 翼 飞 2021 年 12 月 31 日，7-9 号三架飞机已完成改造并投入运营，
- 68,877.55 68,877.55 32,779.01 32,779.01 47.59 513.12 否 否
机 升 级 10 号飞机预计于 2022 年 5 月完工，11 号飞机预计于 2023
项目 年 3 月完工。
合 计 － 68,877.55 68,877.55 32,779.01 32,779.01 47.59 — 513.12 — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
由于疫情原因飞机改造投入进度延迟。
具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无。
本期置换项目预先自筹资金投入金额共 31,331.36 万元，已由国泰君安证券股份有限公司出具《国泰君安证券股份有限公司关于
募集资金投资项目先期投入及置换情况
浙江日发精密机械股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。
用闲置募集资金进行现金管理的情况 无。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无。
尚未使用的募集资金用途及去向 无。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江日发精密机械股份
有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
倪晓伟 忻健伟
国泰君安证券股份有限公司
2022 年 月 日