国泰君安证券股份有限公司
          关于浙江日发精密机械股份有限公司
            2022年持续督导定期现场检查报告


保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司      被保荐公司简称：日发精机
保荐代表人姓名：倪晓伟                    联系电话：021-38675873
保荐代表人姓名：忻健伟                    联系电话：021-38674914
现场检查人员姓名：倪晓伟
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2022年12月15日-2022年12月16日
                                                        现场检查意见
一、现场检查事项
                                                   是      否    不适用
（一）公司治理
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开
通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集
人资格、表决程序等事项进行核查。
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规            √
2．公司章程和三会规则是否得到有效执行              √
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完       √
整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
                                                   √
认
5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
                                                   √
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
                                                   √
序和信息披露义务
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否
                                                                   √
履行了相应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
                                                   √
独立


                                 1
9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
                                                √
争
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提
交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
                                                √
审计部门（如适用）
2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并
                                                √
设立内部审计部门（如适用）
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                √
（如适用）
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
                                                √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适    √
用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工    √
作中发现的问题等（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
                                                √
与使用情况进行一次审计（如适用）
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划      √
（如适用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适    √
用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
                                                √
一次内部控制评价报告（如适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事
                                                √
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况
1．公司已披露的公告与实际情况是否一致           √
2．公司已披露的内容是否完整                     √


                                 2
3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
                                                √
要进展
4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项         √
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
                                                √
合公司信息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网
                                                √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格
等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的    √
制度
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
                                                √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                √
息披露义务
4．关联交易价格是否公允                         √
5．是否不存在关联交易非关联化的情形             √
6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                √
披露义务
7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
                                                √
被担保债务等情形
8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
                                                √
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单
1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
                                                √
议
2．募集资金三方监管协议是否有效执行             √
3．募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情
                                                √
形
4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施    √
地点等情形

                                 3
5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
                                                              √
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资
6．募集资金使用与已披露情况是否一致             √
7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险     √
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公
司公告；搜索行业数据，进行比较分析
1．业绩是否存在大幅波动的情况                   √
2．业绩大幅波动是否存在合理解释                 √
3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
                                                √
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行询问；查阅相关承诺事项
1．公司是否完全履行了相关承诺                   √
2．公司股东是否完全履行了相关承诺               √
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行询问；查阅、复制
有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告
1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露       √
2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                   √
3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
                                                √
因
4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
                                                √
大变化或者风险
5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险   √
6．前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否
                                                              √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明




                                    4
    在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐人未发现公司在公司治理、内部
控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上
市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—
—保荐业务》中所指定的需要汇报的事项。保荐人将继续关注公司治理和内
部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集资金使用情况、关联交
易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等方面的事项，督促公司做

好信息披露工作。



   特此报告。
（以下无正文）




                                 5
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江日发精密机械股份有限
公司 2022 年持续督导定期现场检查报告》之签章页）




      保荐代表人：
                         倪晓伟




                          忻健伟




                                              国泰君安证券股份有限公司


                                                     2022 年 12 月 19 日