中信证券股份有限公司

      关于不存在不得参与上市公司重大资产重组情形的说明

    浙江日发精密机械股份有限公司（以下简称"上市公司"）拟采用发行股份的
方式收购浙江日发精密机床有限公司（以下简称“日发机床”）24.5176%股权并
募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重组”），中信证券股份有限公司（以
下简称“本公司”）系上市公司独立财务顾问。

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管
指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条的规定，
本公司作为上市公司独立财务顾问，现就本公司不存在不得参与任何上市公司重
大资产重组情形说明如下：

    截至本说明出具日，本公司及经办人员不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕
交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近三十六个月内不存在因与重大资产重
组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责
任的情形。不存在法律、法规、规章或规范性文件规定的任何不得参与上市公司
重大资产重组的情形。特此说明。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于不存在不得参与上市公司重大资
产重组情形的说明》的签署页）



法定代表人

                                 张佑君


内核负责人

                                 朱   洁

部门负责人

                                 童育坚

独立财务顾问主办人

                                 刘   坚              欧    龙




                                 苏晓东               邵宇东

项目协办人

                                 吴恢宇               张文宇




                                 黄耀文               梁睿康




                                                 中信证券股份有限公司

                                                       年        月   日




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