浙江日发精密机械股份有限公司

        关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及

                    提交法律文件的有效性的说明

    浙江日发精密机械股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟向国家制造业转
型升级基金股份有限公司（以下简称“国家制造业基金”）发行股份购买其持有的
浙江日发精密机床有限公司（以下简称“日发机床”）24.5176%的股权并募集配套
资金（以下简称“本次交易”）。
    一、关于本次交易履行法定程序完备性、合规性的说明
    （一）上市公司就本次交易事项，已按深圳证券交易所的有关规定，向深圳
证券交易所履行了相应的信息公告程序。
    （二）上市公司及时采取了严密的保密措施，制定了严格有效的保密制度，
并与相关方签订了书面协议明确约定了保密信息的范围及保密责任。
    （三）上市公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并将内幕信
息知情人名单报送深圳证券交易所。
    （四）上市公司按照相关法律、法规、规范性文件的要求编制了《浙江日发
精密机械股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草
案）》及其摘要。
    （五）2023 年 4 月 27 日，上市公司召开第八届董事会第八次会议，审议并
通过了《关于公司本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》
《关于浙江日发精密机械股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关
联交易报告书（草案）的议案》等相关议案，独立董事对本次交易事项发表了事
前认可意见及独立意见。
    （六）截至本说明出具日，本次交易已经获得的授权和批准包括：
    1、上市公司第八届董事会第八次会议审议并通过了本次交易的相关议案；
    2、国家制造业转型升级基金股份有限公司有权决策部门已作出同意本次交
易的决议和/或批复；
    3、浙江日发精密机床有限公司股东会审议通过本次交易方案。
    （七）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司重大资产重组管理办法》等相关法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》
的规定，本次交易尚需取得如下批准或授权：
    1、本次交易涉及的标的资产评估报告经有权国有资产监管部门备案；
    2、上市公司股东大会审议通过本次交易方案；
    3、本次交易获得深圳证券交易所审核通过和中国证监会同意注册。
    综上，上市公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司重大资产重组管理办法》 上市公司信息披露管理办法》等相关法律、
法规、规范性文件及公司章程的规定，就本次交易相关事项，履行了现阶段必需
的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。
    二、关于提交法律文件有效性的说明
    根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》的规定，上市公司董事会及
全体董事作出如下声明和保证：就本次交易所提交的法律文件不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对前述文件的真实性、准确性、完整性承担个
别及连带的法律责任。
    综上，本次交易事项履行的法定程序完整，符合相关法律法规、部门规章、
规范性文件及公司章程的规定，相关法律文件合法有效。
    特此说明。




                                    浙江日发精密机械股份有限公司董事会
                                             二○二三年四月二十八日