株洲天桥起重机股份有限公司

                       独立董事 2021 年度述职报告

                                   （杨艳）

    本人（杨艳）作为株洲天桥起重机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关法律法规、
规范性文件的规定和要求，在 2021 年度工作中勤勉、客观地履行职责，积极出席相关
会议，认真审阅董事会各项议案，对公司重大事项均发表了独立意见，充分发挥了独
立董事及专门委员会的作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。
现本人就 2021 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、2021 年度出席会议情况

    2021 年度，公司股东大会、董事会及各专门委员会的召集、召开符合法定程序，
重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。

    1．出席董事会情况：2021 年度公司共召开董事会 8 次，本人亲自出席了 8 次董事
会，无缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本着维护公司整体利益和中小股东权
益的原则，本人与公司经营管理层进行充分沟通的基础上，认真审阅董事会各项议案
及公司其他事项，以谨慎的态度行使表决权，无提出异议、反对和弃权的情形。

    2．出席专门委员会情况：

    1）2021 年度公司共召开 5 次审计委员会，本人出席了 5 次会议。本人作为公司第
五届审计委员会召集人，任职期间认真履行职责，定期了解公司财务和经营情况，监
督内外部审计工作，检查公司关联交易、对外投资、募集资金存放和使用等重要事项
并出具报告，切实履行了审计委员会委员的职责。
    2）2021 年度公司共召开 1 次薪酬与考核委员会，本人出席了 1 次会议。本人作为
公司第五届薪酬与考核委员会成员，任职期间认真履行职责，审慎核查关于薪酬与考
核的相关议案，对公司董事、监事和高级管理人员的工作绩效进行评估和考核，切实
履行薪酬与考核委员会委员的职责。

    二、发表独立意见的情况
       2021 年度任职期间对公司董事会审议的相关议案，特别是涉及中小股东利益议案
 进行了审核，并基于独立思考为前提发表了事前认可意见和独立意见，具体如下：
（一）发表事前认可意见情况

序号        公告时间                          审议议案                     意见结果
                              《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》      同意提交
 1      2021 年 4 月 24 日
                              《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》        董事会审议
                                                                            同意提交
 2      2021 年 12 月 17 日 《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》
                                                                          董事会审议
（二）发表独立意见情况

序号           时间                                议案                    意见结果
                              《关于开展供应链融资业务合作暨对外担保的
 1      2021 年 3 月 11 日                                                   同意
                              议案》
                              《关于 2020 年度计提资产减值准备的议案》       同意
                              《2020 年度利润分配预案》                      同意
                              《高级管理人员 2020-2021 年度薪酬报告》        同意

                              《董事、监事 2020-2021 年度薪酬报告》          同意
                              《关于使用剩余超募资金永久性补充流动资金
                                                                             同意
                              的议案》
 2      2021 年 4 月 24 日
                              《2020 年度内部控制自我评价报告》              同意

                              《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》       同意

                              《关于补选第五届董事会独立董事的议案》         同意

                              《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》           同意
                              《关于控股股东及其他关联方占用公司资金及
                                                                             同意
                              公司对外担保情况》
                              《关于公司累计和当期对外担保及关联方占用
                                                                             同意
                              资金的情况》
 3      2021 年 8 月 28 日    《2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项
                                                                             同意
                              报告》
                              《关于使用闲置自有资金进行现金管理》           同意
 4      2021 年 11 月 22 日 《关于出售部分金融资产的议案》                   同意
                              《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》       同意
 5      2021 年 12 月 21 日
                              《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》       同意

       三、在公司现场办公及检查的情况
    2021 年度任职期间，本人充分利用现场出席公司董事会、股东大会的机会以及定
期报告期间对公司进行检查，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点对公司的
股东大会决议、董事会决议执行情况、内部控制制度的建设及执行情况、募集资金使
用情况、生产经营情况特别是财务状况等方面进行了检查，并与公司高管就财务管理
方面进行深入探讨，关注公司财务合规及财务风险。

    四、保护投资者权益相关工作

    1．有效地履行了独立董事职责，本人对公司董事会审议决策的重大事项，均要求
公司事先提供相关资料并进行审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上
利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，促进了董事会决策的科学性
和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
    2．本人积极学习相关法律、法规和规章制度，不断提高对公司和投资者利益的保
护能力，加深自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
    3．持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、
法规要求披露信息，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。

    五、履行独立董事职务所做的其他工作情况

    2021 年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，
重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。本年度本人不存在提议召开董
事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。2022
年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真履行独立董事职责，
充分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳
健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，发挥积极的作用。




                                                   株洲天桥起重机股份有限公司

                                                               独立董事：杨艳

                                                             2022 年 4 月 16 日