光正集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
光正集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-056
2016 年 10 月
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光正集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人周永麟、主管会计工作负责人李俊英及会计机构负责人(会计主
管人员)苏天峰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,731,974,082.92 1,924,961,848.44 -10.03%
归属于上市公司股东的净资产
693,682,594.95 781,579,262.93 -11.25%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 120,655,961.73 -34.22% 336,404,379.02 -11.96%
归属于上市公司股东的净利润
-11,782,902.69 -181.00% -38,605,900.71 -1,003.10%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-15,435,117.49 -218.59% -44,453,335.40 -144.19%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 70,801,031.49 15.37%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.02 -166.67% -0.08 -900.00%
稀释每股收益（元/股） -0.02 -166.67% -0.08 -900.00%
加权平均净资产收益率 -1.52% -3.40% -5.06% -5.62%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 582,194.62
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,429,859.95
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -784,036.10
减：所得税影响额 285,962.71
少数股东权益影响额（税后） 94,621.07
合计 5,847,434.69 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 30,746 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
光正投资有限公
境内非国有法人 31.81% 160,093,848 0 质押 156,000,000
司
KING JOIN
GROUP 境外法人 2.40% 12,085,178 0
LIMITED
张闻逸 境内自然人 0.80% 4,007,100 0
乌鲁木齐绿保能
教育咨询有限公 境内非国有法人 0.76% 3,838,500 0
司
王亚新 境内自然人 0.73% 3,681,900 0
郭克标 境内自然人 0.70% 3,520,999 0
曾青霞 境内自然人 0.64% 3,230,000 0
新疆德广投资有
境内非国有法人 0.58% 2,925,810 2,925,810
限责任公司
刘静芳 境内自然人 0.58% 2,907,536
孙晖 境内自然人 0.55% 2,750,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
光正投资有限公司 160,093,848 人民币普通股 160,093,848
KING JOIN GROUP LIMITED 12,085,178 人民币普通股 12,085,178
张闻逸 4,007,100 人民币普通股 4,007,100
乌鲁木齐绿保能教育咨询有限公
3,838,500 人民币普通股 3,838,500
司
王亚新 3,681,900 人民币普通股 3,681,900
郭克标 3,520,999 人民币普通股 3,520,999
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曾青霞 3,230,000 人民币普通股 3,230,000
刘静芳 2,907,536 人民币普通股 2,907,536
孙晖 2,750,000 人民币普通股 2,750,000
章红雨 2,223,500 人民币普通股 2,223,500
上述股东关联关系或一致行动的
无
说明
第五大股东王亚新通过投资者信用账户持有光正集团股份 3,681,900 股，共计持有光正
前 10 名普通股股东参与融资融券
集团股份 3,681,900 股；第十大股东孙晖通过投资者信用账户持有光正集团股份
业务情况说明（如有）
2,750,000 股，共计持有光正集团股份 2,750,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末较期初减少6,799.17万元，下降39.18%，主要系本期支付光正燃气股权收购款所致。
2、预付款项期末较期初减少4,846.68万元，下降60.37%，主要系本期收购光正燃气股权事项完成，款项由预付账款转入长
期股权投资所致。
3、长期股权投资期末较期初减少511.95万元，下降60.85%，主要系本期收回对外投资所致。
4、短期借款期末较期初增加12,300.00万元，增长59.22%，主要系本期收到贷款所致。
5、应付票据期末较期初减少7,740.04万元，下降91.96%，主要系公司承兑汇票到期解付所致。
6、其他应付款期末较期初增加7,694.88万元，增长478.23%，主要系本期收到借款所致。
7、长期借款期末较期初增加16,788.48万元，增长266.00%，主要系本期收到贷款所致。
8、资产减值损失本期较上年同期减少451.78万元，下降43.73%，主要系本期公司加大收款力度，收回应收账款所致。
9、营业外收入本期较上年同期减少2,131.11万元，下降69.96%，主要系本期无发生大额非经常性收益所致。
10、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期较上年同期减少4,065.38万元，下降95.52%，主要系本期
无发生大额资产处置事项所致。
11、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期较上年同期增加10,420.00万元，增长122.59%，主要系本期支付光正燃
气股权收购款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、股权收购业绩承诺
根据2014年11月24日公司与苏志杰、刘玉娥、巴州含锦投资有限公司签订的《巴州伟博公路养护服务有
限公司股权转让协议》（以下简称“协议书”）约定，巴州伟博公路养护服务有限公司原股东承诺，目标
公司在本次增资以及双方的股权转让完成后的三年内每年实现净利润不低于人民币 3500 万元，不足部分
由原股东苏志杰、刘玉娥以及巴州含锦投资有限公司以现金补偿。
巴州伟博公路养护服务有限公司经审定的按公允价值调整后的2015年度净利润为8,536,566.15元，业
绩未达到承诺,原股东苏志杰、刘玉娥、巴州含锦投资有限公司应给光正集团股份公司现金补偿共计
13,496,351.26元。
2016年6月30日巴州含锦投资有限公司以巴州伟博公路养护服务有限公司2015年度分红2,269,210.42
元，对光正集团股份有限公司的2015年未实现业绩进行了现金补偿，剩余11,227,140.84元补偿款由苏志
杰、刘玉娥以现金形式支付。公司已向业绩承诺人发出催款函督促其限期履行，目前对方尚未履行。
2、重要的经营性租入资产
2015年6月，光正燃气（承租方）与中石油新疆销售有限公司和田分公司（出租方）签订资产租赁合
同，合同约定：承租方租入出租方位于和田境内的部分加气站的场地及地上建筑物（站房、地坪及相关设
备等资产），具体以双方移交清单为准，租赁期限自合同签订日开始。鉴于部分加气站尚不完全具备租赁
经营的各项（包括但不限于市场、审批手续等）条件，截止目前，公司仍在与出租方就具体的加气站站点
租赁事项进行协商。
2015年6月，光正燃气（承租方）与中石油新疆销售有限公司喀什分公司（出租方）签订资产租赁合
同，合同约定：承租方租入出租方位于喀什境内的部分加气站的场地及地上建筑物（站房、地坪及相关设
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备等资产），具体以双方移交清单为准，租赁期限自合同签订日开始。鉴于部分加气站尚不完全具备租赁
经营的各项（包括但不限于市场、审批手续等）条件，公司与租赁方协商一致有选择性执行个别加气场站
的租赁合同，并视条件成熟程度实施建设。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
"原股东承诺，
目标公司在
本次增资以
及双方的股
权转让完成
后的三年内
每年实现净
利润不低于
人民币 3500
苏志杰;刘玉 万元，并签订
收购报告书或权益变动报告书中所 娥;巴州含锦 业绩承诺及 业绩承诺协 2015 年 01 月
3年 严格履行
作承诺 投资有限公 补偿安排 议。若承诺的 01 日
司 年度净利润
未达到承诺
目标，原股东
将以现金形
式按未完成
的年利润限
额的 51%差
额部分同比
例向光正集
团予以补偿。
"公司承诺自
公告之日起
不进行重大
光正集团股 6 个月内不 2016 年 06 月
资产重组时所作承诺 资产重组承 6 个月 严格履行
份有限公司 再筹划重大 22 日
诺
资产重组事
项。 "
控股股东：光 关于同业竞 "本公司及控
2009 年 06 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 正投资有限 争、关联交 股子公司目 长期 严格履行
30 日
公司（原名： 易、资金占用 前没有且将
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新疆光正置 方面的承诺 来不在中国
业有限责任 境内外直接
公司） 或间接从事
或参与任何
在商业上对
公司构成竞
争的业务及
活动或拥有
与公司存在
竞争关系的
任何经济实
体、机构、经
济组织的权
益；或以其他
任何形式取
得该经济实
体、机构、经
济组织的控
制权。
“在本次发行
前所持有的
光正钢构股
份，自光正钢
构上市之日
起一年内不
转让或者委
担任光正钢 托他人管理，
构监事、高级 也不由光正
管理人员的 钢构回购该
新疆德广投 部分股份。李
资有限责任 俊英、李世
股份限售承 2010 年 12 月
公司股东 麟、马文伟、 长期 严格履行
诺 17 日
——李俊英、 姜勇、唐可馨
李世麟、马文 和刘丽萍在
伟、姜勇、唐 光正钢构任
可馨和刘丽 职期间，新疆
萍 德广投资有
限责任公司
每年转让的
光正钢构股
份不超过其
持有的光正
钢构股份总
数的百分之
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二十五；离职
后半年内，新
疆德广投资
有限责任公
司不转让其
所持有的光
正钢构的股
份；申报离任
6 个月后的 12
个月内，新疆
德广投资有
限责任公司
通过证券交
易所挂牌交
易出售的其
所持有的公
司股份占其
所持有公司
股份总数的
比例不超过
50%。”
股权激励承诺
“作为本公司
的实际控制
人，本人目前
未从事与公
司已生产经
营或将生产
经营的产品
具有同业竞
关于同业竞 争或潜在同
公司实际控
争、关联交 业竞争的产 2009 年 06 月
其他对公司中小股东所作承诺 制人周永麟 长期 严格履行
易、资金占用 品的生产经 30 日
先生
方面的承诺 营；将来也不
从事与公司
已生产经营
或将生产经
营的产品具
有同业竞争
或潜在同业
竞争的产品
的生产经营。
承诺是否按时履行 是
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四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-23.04% 至 23.13%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
500 至 800
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 649.73
1、光正燃气 100%股权收购已经完成，利润已全部并入公司；2、公司将对
产业进行调整，预计于四季度对公司持有的新疆天山农村商业银行股权进
业绩变动的原因说明
行出售，以非经常性损益弥补经营性亏损。（该事项尚处于筹划阶段，未经
公司决策机构审议批准，存在不确定性。）
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：光正集团股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 105,560,859.91 173,552,529.98
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 9,280,000.00 9,546,854.59
应收账款 169,622,957.95 223,518,405.66
预付款项 31,819,959.41 80,286,793.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 28,705,310.73 22,696,075.74
买入返售金融资产
存货 94,723,568.37 81,820,072.92
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 97,892.10 391,568.41
流动资产合计 439,810,548.47 591,812,301.18
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 74,000,000.00 75,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,293,383.87 8,412,866.29
投资性房地产
固定资产 771,343,033.35 827,466,412.82
在建工程 91,738,634.85 77,364,849.03
工程物资 2,370,721.51 2,396,356.87
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 196,613,525.50 191,577,407.36
开发支出
商誉 144,472,773.80 144,472,773.80
长期待摊费用 2,112,983.20 240,402.72
递延所得税资产 6,218,478.37 6,218,478.37
其他非流动资产
非流动资产合计 1,292,163,534.45 1,333,149,547.26
资产总计 1,731,974,082.92 1,924,961,848.44
流动负债：
短期借款 330,700,000.00 207,700,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 6,767,520.98 84,167,931.37
应付账款 159,534,004.28 175,860,648.49
预收款项 43,144,093.87 33,307,928.74
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,922,575.15 8,590,178.47
应交税费 7,884,901.89 12,821,922.13
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应付利息 4,395,529.43 11,335,087.59
应付股利 13,583,971.53 15,102,325.98
其他应付款 93,039,191.06 16,090,389.70
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 39,290,400.00 16,700,800.00
其他流动负债
流动负债合计 703,262,188.19 581,677,212.47
非流动负债：
长期借款 231,000,000.00 63,115,200.00
应付债券 190,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 8,765,667.01 16,279,432.94
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 20,016,356.24 22,257,005.69
递延所得税负债
其他非流动负债 2,264,219.58 3,765,897.84
非流动负债合计 262,046,242.83 295,417,536.47
负债合计 965,308,431.02 877,094,748.94
所有者权益：
股本 503,332,800.00 503,332,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 253,519,077.38 303,623,542.53
减：库存股
其他综合收益
专项储备 18,483,593.94 17,669,896.06
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盈余公积 11,540,208.28 11,540,208.28
一般风险准备
未分配利润 -93,193,084.65 -54,587,183.94
归属于母公司所有者权益合计 693,682,594.95 781,579,262.93
少数股东权益 72,983,056.95 266,287,836.57
所有者权益合计 766,665,651.90 1,047,867,099.50
负债和所有者权益总计 1,731,974,082.92 1,924,961,848.44
法定代表人：周永麟 主管会计工作负责人：李俊英 会计机构负责人：苏天峰
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 12,405,672.20 139,230,288.02
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,500,000.00 13,546,854.59
应收账款 107,473,043.14 163,670,088.94
预付款项 6,338,675.95 56,972,422.41
应收利息
应收股利 25,926,407.62 22,368,398.09
其他应收款 188,137,509.20 62,397,939.53
存货 79,750,476.75 62,511,060.27
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 428,531,784.86 520,697,051.85
非流动资产：
可供出售金融资产 74,000,000.00 75,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 890,260,700.00 695,260,700.00
投资性房地产
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固定资产 155,341,475.43 166,053,479.08
在建工程 30,694,274.57 30,112,515.72
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 51,243,318.12 52,126,880.63
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,937,500.00
递延所得税资产 5,376,142.51 5,376,142.51
其他非流动资产
非流动资产合计 1,208,853,410.63 1,023,929,717.94
资产总计 1,637,385,195.49 1,544,626,769.79
流动负债：
短期借款 260,000,000.00 140,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 6,767,520.98 80,067,931.37
应付账款 118,614,236.97 114,983,275.40
预收款项 21,352,017.33 12,028,691.21
应付职工薪酬 34,025.71 1,044,639.61
应交税费 2,745,681.37 5,663,519.17
应付利息 5,830,000.00 10,742,916.70
应付股利
其他应付款 142,818,842.51 89,025,226.23
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 39,000,000.00 16,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 597,162,324.87 469,556,199.69
非流动负债：
长期借款 231,000,000.00 63,000,000.00
应付债券 190,000,000.00
15
光正集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 4,055,900.00 4,920,350.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 235,055,900.00 257,920,350.00
负债合计 832,218,224.87 727,476,549.69
所有者权益：
股本 503,332,800.00 503,332,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 317,951,693.50 303,323,389.17
减：库存股
其他综合收益
专项储备 11,303,608.96 11,617,731.23
盈余公积 11,540,208.28 11,540,208.28
未分配利润 -38,961,340.12 -12,663,908.58
所有者权益合计 805,166,970.62 817,150,220.10
负债和所有者权益总计 1,637,385,195.49 1,544,626,769.79
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 120,655,961.73 183,437,411.42
其中：营业收入 120,655,961.73 183,437,411.42
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 133,920,902.75 164,648,525.18
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光正集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
其中：营业成本 87,270,175.70 120,323,564.44
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 813,324.47 2,424,891.49
销售费用 21,608,291.74 19,257,788.64
管理费用 14,432,465.98 14,066,482.03
财务费用 9,796,644.86 8,575,854.61
资产减值损失 -56.03
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
424,381.29
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -13,264,941.02 19,213,267.53
加：营业外收入 5,749,037.56 1,853,892.40
其中：非流动资产处置利得 977,187.11 3,674.83
减：营业外支出 1,834,164.24 145,348.81
其中：非流动资产处置损失 1,767,215.37 967.02
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-9,350,067.70 20,921,811.12
列）
减：所得税费用 1,095,690.21 225,528.62
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -10,445,757.91 20,696,282.50
归属于母公司所有者的净利润 -11,782,902.69 14,546,859.93
少数股东损益 1,337,144.78 6,149,422.57
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
17
光正集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -10,445,757.91 20,696,282.50
归属于母公司所有者的综合收益
-11,782,902.69 14,546,859.93
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,337,144.78 6,149,422.57
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.02 0.03
（二）稀释每股收益 -0.02 0.03
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：周永麟 主管会计工作负责人：李俊英 会计机构负责人：苏天峰
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 48,495,966.05 96,725,604.93
减：营业成本 47,287,834.72 70,271,131.31
18
光正集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
营业税金及附加 229,412.51 1,910,656.28
销售费用 838,474.51 1,198,429.71
管理费用 7,924,530.47 6,502,983.68
财务费用 8,798,807.75 6,734,613.58
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
11,865,762.10
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,717,331.81 10,107,790.37
加：营业外收入 1,337,244.80 1,330,360.53
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 9,747.99
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-3,380,087.01 11,428,402.91
列）
减：所得税费用 26,123.72
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,380,087.01 11,402,279.19
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
19
光正集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -3,380,087.01 11,402,279.19
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 336,404,379.02 382,113,888.64
其中：营业收入 336,404,379.02 382,113,888.64
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 380,372,152.82 394,717,200.56
其中：营业成本 234,091,725.34 253,934,055.07
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,883,278.08 3,560,991.56
销售费用 65,302,707.87 62,165,792.49
管理费用 47,120,818.21 39,772,196.98
财务费用 26,159,681.69 24,952,432.36
资产减值损失 5,813,941.63 10,331,732.10
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
4,605,517.58 8,299,381.29
列）
20
光正集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
其中：对联营企业和合营企
-119,482.42 -38,408.53
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -39,362,256.22 -4,303,930.63
加：营业外收入 9,151,977.80 30,463,058.22
其中：非流动资产处置利得 2,349,409.99 25,589,955.69
减：营业外支出 2,923,959.33 4,402,643.77
其中：非流动资产处置损失 1,767,215.37 189,258.57
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-33,134,237.75 21,756,483.82
列）
减：所得税费用 2,841,089.78 2,969,507.91
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -35,975,327.53 18,786,975.91
归属于母公司所有者的净利润 -38,605,900.71 4,274,820.19
少数股东损益 2,630,573.18 14,512,155.72
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
21
光正集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -35,975,327.53 18,786,975.91
归属于母公司所有者的综合收益
-38,605,900.71 4,274,820.19
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,630,573.18 14,512,155.72
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.08 0.01
（二）稀释每股收益 -0.08 0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 119,665,047.17 135,117,873.50
减：营业成本 116,847,363.07 117,142,412.19
营业税金及附加 148,322.77 2,048,836.02
销售费用 1,847,878.53 2,153,764.10
管理费用 23,835,461.84 16,817,393.65
财务费用 22,777,405.95 19,600,804.49
资产减值损失 2,344,097.06 10,165,906.12
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
18,952,593.35 7,875,000.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -29,182,888.70 -24,936,243.07
加：营业外收入 2,928,814.17 28,877,278.95
其中：非流动资产处置利得 566,169.79 25,589,955.69
减：营业外支出 18,802.25 3,747,978.24
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-26,272,876.78 193,057.64
列）
22
光正集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
减：所得税费用 24,554.76 30,723.72
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -26,297,431.54 162,333.92
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -26,297,431.54 162,333.92
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 360,010,833.29 436,056,013.40
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
23
光正集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 58,222,616.74 49,854,701.09
经营活动现金流入小计 418,233,450.03 485,910,714.49
购买商品、接受劳务支付的现金 226,192,630.59 297,853,405.53
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
57,299,905.57 55,742,031.90
金
支付的各项税费 28,724,856.98 35,800,093.94
支付其他与经营活动有关的现金 35,215,025.40 35,147,974.67
经营活动现金流出小计 347,432,418.54 424,543,506.04
经营活动产生的现金流量净额 70,801,031.49 61,367,208.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,465,050.00 7,800,154.00
取得投资收益收到的现金 4,725,000.00 7,875,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
1,906,234.70 42,560,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
802,036.46
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 9,096,284.70 59,037,190.46
购建固定资产、无形资产和其他 33,818,041.04 54,640,329.45
24
光正集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
189,200,000.00 85,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 223,018,041.04 140,640,329.45
投资活动产生的现金流量净额 -213,921,756.34 -81,603,138.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 14,628,304.33
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 588,000,000.00 145,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 602,628,304.33 145,000,000.00
偿还债务支付的现金 470,209,436.00 210,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
50,048,407.37 26,009,333.87
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
17,371,536.40
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 7,621,973.62 2,382,434.32
筹资活动现金流出小计 527,879,816.99 238,391,768.19
筹资活动产生的现金流量净额 74,748,487.34 -93,391,768.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -68,372,237.51 -113,627,698.73
加：期初现金及现金等价物余额 173,552,529.98 194,768,892.83
六、期末现金及现金等价物余额 105,180,292.47 81,141,194.10
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 117,765,145.26 179,938,950.74
25
光正集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 425,232,845.58 132,717,793.62
经营活动现金流入小计 542,997,990.84 312,656,744.36
购买商品、接受劳务支付的现金 111,095,576.69 126,453,287.68
支付给职工以及为职工支付的现
20,888,103.39 20,133,487.72
金
支付的各项税费 9,026,699.46 19,338,918.89
支付其他与经营活动有关的现金 461,904,824.84 117,799,990.15
经营活动现金流出小计 602,915,204.38 283,725,684.44
经营活动产生的现金流量净额 -59,917,213.54 28,931,059.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,000,000.00
取得投资收益收到的现金 15,394,583.82 7,875,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
42,560,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 16,394,583.82 50,435,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
5,564,160.71 2,165,649.21
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
189,200,000.00 85,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 194,764,160.71 87,165,649.21
投资活动产生的现金流量净额 -178,369,576.89 -36,730,649.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 14,628,304.33
取得借款收到的现金 570,000,000.00 130,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 584,628,304.33 130,000,000.00
偿还债务支付的现金 444,000,000.00 178,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
29,166,129.72 20,629,769.46
的现金
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光正集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金 380,567.44
筹资活动现金流出小计 473,546,697.16 198,629,769.46
筹资活动产生的现金流量净额 111,081,607.17 -68,629,769.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -127,205,183.26 -76,429,358.75
加：期初现金及现金等价物余额 139,230,288.02 139,736,950.04
六、期末现金及现金等价物余额 12,025,104.76 63,307,591.29
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
光正集团股份有限公司
法定代表人：周永麟
二〇一六年十月二十一日
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