T&P 天阳律师事务所                           光正集团 2018 年年度股东大会




                          天阳律师事务所
                     关于光正集团股份有限公司
                       2018 年年度股东大会
                            法律意见书


                       天阳证股字[2019]第 14 号




                           天阳律师事务所
                           二 O 一九年四月


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                     关于光正集团股份有限公司
                       2018 年年度股东大会
                             法律意见书

                        天阳证股字[2019]第 14 号




致：光正集团股份有限公司


     天阳律师事务所（下称本所）接受光正集团股份有限公司（下称公司）
的委托，委派本所常娜娜律师、康晨律师出席公司 2018 年年度股东大会，根
据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券
法》（下称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》和《光正集团股份有
限公司章程》（下称《公司章程》），按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对有关的文件和事实进行核查与验证，现出具法律意
见如下：

      一、本次年度股东大会的召集、召开程序

     1、公司董事会于 2019 年 3 月 22 日分别在《上海证券报》、《证券时
报》和巨潮资讯网站上刊登了《光正集团股份有限公司关于召开 2018 年年
度股东大会的通知》，该公告载明了本次年度股东大会的届次、会议召集人、
会议召开的日期和时间、会议召开方式、股权登记日、会议出席对象、现场
会议召开地点、会议内容、会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程及
其他事项等内容。

     公司董事会于 2019 年 3 月 23 日分别在《上海证券报》、《证券时报》
和巨潮资讯网站上刊登了《光正集团股份有限公司关于召开 2018 年年度股
东大会通知的更正公告》，对本次股东大会现场会议时间和网络投票时间进
行了更正，除上述内容更正外，其他内容不变。

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     公司董事会于 2019 年 3 月 23 日分别在《上海证券报》、《证券时报》
和巨潮资讯网站上刊登了《光正集团股份有限公司关于召开 2018 年年度股
东大会通知的补充公告》，该公告载明了本次年度股东大会的届次、会议召
集人、会议召开的日期和时间、会议召开方式、股权登记日、会议出席对象、
现场会议召开地点、会议内容、提案编码、会议登记方法、参加网络投票的
具体操作流程及其他事项等内容。


     2、本次年度股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：

     （1）本次年度股东大会现场会议于 2019 年 4 月 11 日 14：00 时在新疆
维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区融合北路 266 号光正集团股份有限公
司会议室如期召开；

     （2）本次年度股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
为公司股东提供了网络投票平台。

      二、出席本次年度股东大会人员的资格


     1、出席本次年度股东大会的股东及股东代理人

     经查验公司提供的股权登记日股东登记名册、《光正集团股份有限公司
2018 年年度股东大会股东签到册》，根据现场会议参会股东提供的相关资料、
深圳证券信息有限公司提供的《光正集团 2018 年年度股东大会投票结果统
计表》等资料，参加本次年度股东大会表决的股东及股东代理人数共计 8 人，
代表股份 132,364,018 股，占上市公司总股份的 26.2975％，其中：

     （1）参加现场会议并投票的股东及股东代理人数为共计 2 人，代表股
  132,094,518 股，占上市公司总股份的 26.2440％；

     （2）参加网络投票的股东人数为 6 人，代表股份 269,500 股，占上市
公司总股份的 0.0535％。


     2、出席本次年度股东大会的其他人员

     根据公司提供的《光正集团股份有限公司 2018 年年度股东大会董事、

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监事签名册》、《光正集团股份有限公司 2018 年年度股东大会高级管理人
员签名册》，出席本次年度股东大会的公司董事、监事及高级管理人员均为
公司现任人员。

      三、本次年度股东大会的表决程序


     本次年度股东大会以现场记名投票及网络投票表决方式，表决了以下 11
项议案：


     1、《2018 年度董事会工作报告》；


     2、《2018 年度监事会工作报告》；

     3、《2018 年度财务决算报告》；


     4、《2019 年度财务预算报告》；


     5、《2018 年度利润分配预案》；


     6、《2018 年度内部控制自我评价报告》；


     7、《关于聘任 2019 年年审会计师事务所的议案》；


     8、《关于公司及子公司 2019 年度使用自有资金进行现金管理的议案》；

     9、《关于公司及子公司 2019 年度向银行等相关金融机构申请综合授信
额度的议案》；


     10、《关于 2019 年度为子公司及其下属公司提供担保额度的议案》；


     11、《2018 年年度报告全文及摘要》。

     经查验本次年度股东大会的《光正集团股份有限公司 2018 年年度股东
大会表决票》、《光正集团股份有限公司 2018 年年度股东大会现场表决结
果汇总表》，根据现场投票表决结果和深圳证券信息有限公司提供的网络投
票表决统计结果，上述议案均由参加表决的股东所持有效表决权二分之一以


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上表决通过。


     本次年度股东大会现场表决履行了监督程序，并当场公布了表决结果。

      四、结论意见

     本所律师认为，公司 2018 年年度股东大会的召集召开程序、出席本次
股东大会的人员资格、本次股东大会议案的表决方式、表决程序及表决结果，
符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。




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     本法律意见书以本所经办律师逐页签字并最后一页加盖本所印章为有
效文本。




天阳律师事务所




负责人：金           山                经办律师：常娜娜


                                                    康     晨




                                        二零一九年四月十一日




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